证券公司不得接受本公司的（ ）成为定向资产管理业务客户。 ①董事 ②监事 ③从业人员 ④从业人员配偶?A：①② B：①②③④ C：①②③ D：③④

题目
证券公司不得接受本公司的（ ）成为定向资产管理业务客户。
①董事
②监事
③从业人员
④从业人员配偶?

A：①②
B：①②③④
C：①②③
D：③④
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1.证券公司允许接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 （ ）

2.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元。 （ ）

3.证券公司不得接受本公司( )成为定向资产管理业务客户．A．董事B．监事C．从业人员及其配偶D．从业人员的亲戚

4.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的净资产不得低于人民币100万元。 （ ）

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  • 第1题：

    证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（ ）。

    A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

    B．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

    C．定向资产管理业务先于自营业务进行交易

    D．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务


    正确答案：AD
    根据集合资产管理业务流动性需求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易的，损害客户利益，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。AD选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为AD。

  • 第3题：

    证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其直系亲属成为集合资产管理业务客户。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产不得混合存管。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。

    A．50

    B．100

    C．200

    D．500


    正确答案：B
    此题考查的是定向资产管理业务，属于历次考查重点。

  • 第6题：

    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )。

    A:证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元
    B:证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
    C:证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    D:参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外

    答案：A,C,D
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故B项错误不选

  • 第7题：

    按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于()万元人民币。

    A:500
    B:200
    C:100
    D:50

    答案：C
    解析：
    证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额。

  • 第8题：

    证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
    A、500
    B、300
    C、100
    D、200


    答案：C
    解析：
    证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

  • 第9题：

    证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。

    • A、董事
    • B、监事
    • C、从业人员
    • D、从业人员配偶

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策Ⅱ．从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ．证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资Ⅳ．证券公司可以接受本公司从业人员成为定向资产管理业务客户
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。

  • 第11题：

    单选题
    关于证券公司定向资产管理业务规则，下列说法错误的是（　）
    A

    证券公司不可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额

    B

    证券公司从业人员的配偶不得做为本公司定向资产管理业务的客户

    C

    接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元

    D

    客户委托资产可以是客户合法持有的集合资产管理计划份额


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列说法中，错误的是（  ）。
    A

    证券公司、董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户

    B

    证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于100万元人民币

    C

    自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务

    D

    集合资产管理计划可以接受货币资金形式以外的资产


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券公司不得接受本公司( )成为定向资产管理业务客户。

    A．董事

    B．监事

    C．从业人员

    D.从业人员配偶


    正确答案：ABCD
    ABCD
    【解析】四个选项都是正确的。

  • 第14题：

    依照定向资产管理业务运作的基本规范，证券公司不得接受( )成为定向资产管理业务客户。

    A、本公司董事、监事人员

    B、某国有企业的董事长

    C、本公司从业人员的朋友

    D、本公司从业人员


    正确答案：AD

  • 第15题：

    下列关于定向资产管理业务客户准入及委托标准说法正确的有（ ）。 A．证券公司开展定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定 B．证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户 C．定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织 D．证券公司可以在规定的最高限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准


    正确答案：ABC
    证券公司开展定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定。证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准。故D项错误。

  • 第16题：

    根据规定，证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。

  • 第17题：

    下列说法正确的是()。

    A:证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户
    B:自然人可以用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
    C:证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产
    D:证券公司应当自专用证券账户开立之日起5个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案

    答案：A,C
    解析：
    自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务，B选项说法错误。证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案，D选项说法错误。正确答案为AC选项。

  • 第18题：

    下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。

    A:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    B:证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
    C:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

    答案：A,D
    解析：
    根据集合资产管理业务流动性要求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。A、D选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为A、D。

  • 第19题：

    证券公司不得接受()成为定向资产管理业务客户。

    A:本公司监事
    B:本公司的从业人员
    C:本公司董事
    D:本公司从业人员的配偶

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司不得接受本公司懂事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。

  • 第20题：

    证券公司不得接受本公司的（ ）成为定向资产管理业务客户。
    Ⅰ.董事
    Ⅱ.监事
    Ⅲ.从业人员
    Ⅳ.从业人员配偶

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据证券资产管理业务的一般规定，证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。故本题选择 B 选项。

  • 第21题：

    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）

    • A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
    • B、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
    • C、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    • D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

    正确答案:A,C,D

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）。
    A

    证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

    B

    证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

    C

    证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

    D

    参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额


    正确答案： B
    解析： B项，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。 Ⅰ.董事 Ⅱ.监事 Ⅲ.从业人员 Ⅳ.从业人员配偶
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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