证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。A.30％ B.20％ C.15％ D.10％

题目
证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。

A.30％
B.20％
C.15％
D.10％
相似考题

1.证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。( )

2.证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。 （ ）

3.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20%。 （ ）

4.证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金，但保证金不得用证券充抵。 （ ）

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  • 第1题：

    可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P259。

  • 第2题：

    证券公司向客户融资、融券时，应向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用证券充抵。 ()


    答案：A
    解析：
    【详解】A。《证券公司监督管理条例》第五十二条规定，证券公司向客户融资、融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。

  • 第3题：

    证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（ ），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（ ）。

    A.20%；15%
    B.25%；20%
    C.30%;15%
    D.30%;20%

    答案：A
    解析：
    证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账
    户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于20%，其中货币资金占收取保证金的比例不得低于15%^

  • 第4题：

    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。
    Ⅰ.融券专用证券账户
    Ⅱ.客户信用交易担保证券账户
    Ⅲ.客户信用交易担保资金账户
    Ⅳ.证券公司自营账户

    A：Ⅰ.Ⅱ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.
    D：Ⅰ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。

  • 第5题：

    下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。
    Ⅱ.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式
    Ⅲ.对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交
    Ⅳ.证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司无须补交。

  • 第6题：

    可充抵保证金的证券按照如下公式计算可充抵的保证金（）。

    • A、证券充抵保证金金额=∑可充抵保证金证券数量*前一日收盘价*折算率
    • B、证券充抵保证金金额=∑可充抵保证金证券数量*最新价*折算率
    • C、证券充抵保证金金额=∑可充抵保证金证券数量*最新价*保证金比例
    • D、以上公式均不对

    正确答案:B

  • 第7题：

    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用（）充抵。

    • A、土地
    • B、商誉
    • C、证券
    • D、专利

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。
    A

    30％

    B

    20％

    C

    15％

    D

    10％


    正确答案： A
    解析： 证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15％。

  • 第9题：

    单选题
    关于转融通业务的保证金的说法，正确的有（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式Ⅱ．保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户Ⅲ．货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%Ⅳ．证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。Ⅱ项，保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户，保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。

  • 第10题：

    单选题
    证券金融公司开展转融通业务，影响证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（  ）。
    A

    5%

    B

    10%

    C

    15%

    D

    20%


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于转融通业务规则的说法中，错误的是（  ）。
    A

    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户

    B

    证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证券业协会备案

    C

    证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金

    D

    证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于转融通业务的说法，错误的有（　　）。Ⅰ．证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证券业协会备案Ⅱ．证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金Ⅲ．保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于20%Ⅳ．证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过5个月
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证监会备案；Ⅲ项，保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%；Ⅳ项，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

  • 第13题：

    债权担保.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金不可以用证券充抵。()


    答案：错
    解析：
    债权担保，证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。

  • 第14题：

    证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充 抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收保证金的20%。 （ )


    答案：错
    解析：
    证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例 的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收保证金的15%。

  • 第15题：

    证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。

    A.5％
    B.10％
    C.15％
    D.20％

    答案：C
    解析：
    本题考查转融通保证金的比例。证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布。

  • 第16题：

    保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。

    A.10％
    B.15％
    C.20％
    D.25％

    答案：B
    解析：
    保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15％。

  • 第17题：

    下列关于转融通基本业务规则的说法正确有（）。

    • A、除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
    • B、证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报银监会备案
    • C、证券可以充抵转融通保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%
    • D、转融通专用证券账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算

    正确答案:A,C

  • 第18题：

    可充抵保证金证券出现异常的情况包括（）。

    • A、可充抵保证金证券暂停交易，连续停牌时间超过30天或没有明确复牌时间的
    • B、可充抵保证金证券被调出公司可充抵保证金证券范围的
    • C、客户用作充抵保证金的证券涉及收购情形的
    • D、客户用作充抵保证金的证券公布终止上市程序的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    下列选项中，保证金可用余额的正确计算公式是（）。

    • A、保证金可用余额＝现金+∑（充抵保证金的证券市值×折算率）+∑［（融资买入证券市值-融资买入金额）×折算率］＋∑［（融券卖出金额-融券卖出证券市值）×折算率］-∑融券卖出金额-∑融资买入证券金额×融资保证金比例-∑融券卖出证券市值×融券保证金比例-利息及费用
    • B、保证金可用余额＝现金+∑（充抵保证金的证券市值×折算率）
    • C、保证金可用余额＝现金+∑充抵保证金的证券市值
    • D、保证金可用余额＝现金

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（  ）。①证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%②证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式③对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交④证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（  ）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③客户信用交易担保资金账户④证券公司自营账户
    A

    ①②

    B

    ①③

    C

    ②③

    D

    ①④


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用（）充抵。
    A

    土地

    B

    商誉

    C

    证券

    D

    专利


    正确答案： A
    解析： 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。

  • 第23题：

    单选题
    转融通业务中，保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（　　）。
    A

    10%

    B

    15%

    C

    20%

    D

    30%


    正确答案： A
    解析：
    证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。

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