根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》，下列关于非公开发行公司债券转让机制的说法，正确的是（ ）。A：债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于500万元 B：债券以100元面值为1张，申报价格最小变动单位为0．01元 C：债券转让申报的类型只有意向申报和定向申报 D：债券采用全价转让的方式，转让价格范围为前收盘价的上下30％

题目
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》，下列关于非公开发行公司债券转让机制的说法，正确的是（ ）。

A：债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于500万元
B：债券以100元面值为1张，申报价格最小变动单位为0．01元
C：债券转让申报的类型只有意向申报和定向申报
D：债券采用全价转让的方式，转让价格范围为前收盘价的上下30％
相似考题

1.关于公司债，下面说法正确的是（ ）。 ①公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向合格投资者的公开发行 ②非公开发行公司债，每次发行不得超过200人 ③非公开发行公司债券，募集资金用于核准的用途 ④非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途A.①④ B.①③ C.②③ D.①②④

2.根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。 A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让，不受合格投资者资质条件的限制 B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人 C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者 D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

3.根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，不正确的有（　）。 A.持股比例超过3%的发行人股东可以参与认购和转让 B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人 C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者 D.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

4.根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（　）。 A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行 B.每次发行对象不超过10人 C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让 D.非公开发行公司债券可以采用广告方式

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  • 第1题：

    关于公司债券的非公开发行，下列表述正确的有（　）。

    A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人
    B.非公开发行公司债券应当进行信用评级
    C.发行人的董监高及持股超过5%的股东可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制
    D.非公开发行的公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

    答案：A,C,D
    解析：
    非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露。

  • 第2题：

    （2019年）根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。

    A.每次发行对象不得超过300人
    B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
    C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
    D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

    答案：B
    解析：

  • 第3题：

    根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．非金融企业发行公司债券的募集资金，可以偿还银行贷款或转借他人
    Ⅱ．公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
    Ⅲ．非公开发行的公司债券发行对象仅限于合格投资者
    Ⅳ．非公开发行公司债券是否进行信用评级由主承销商确定，并在债券募集说明书中披露Ⅴ．非公开发行公司债券，可以申请在全国中小企业股份转让系统转让

    A、Ⅲ、Ⅴ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    E、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，《公司债券发行与交易管理办法》第15条规定，公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途；非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除金融类企业外，募集资金不得转借他人。发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付。
    Ⅱ项，第19条规定，公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。
    Ⅲ项，第26条规定，非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人。
    Ⅳ项，第28条规定，非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露。
    Ⅴ项，第30条规定，非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

  • 第4题：

    以下关于公司债券的发行说法正确的有（　　）

    A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行，未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行
    B.公开发行公司债券需证监会发审委审核，并经证监会核准，非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可
    C.非公开发行公司债券，不管是否是自行销售，均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案
    D.公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款。发行公司债券的公司的股东可以发行附可交换成公司股票条款的公司债券。
    E.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，

    答案：E
    解析：
    A，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。《管理办法》将公司债券发行主体扩展到所有公司制法人，符合证券法规定公开发行条件的，不管是有限公司还是股份公司，不管是否上市挂牌，均可以公开发行或非公开发行。
    B，《管理办法》简化了公司债券的审核流程，取消公开发行的保荐制和发审委制度。
    C，非公开发行公司债券承销机构或依照规定自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案。(发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。)
    D，《管理办法》第十二条：“上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款。上市公司、股票公开转让的非上市公众公司股东可以发行附可交换成上市公司或非上市公众公司股票条款的公司债券。”

  • 第5题：

    下面关于公司债券的说法正确的是（ ）。
    ①非公开发行公司债券必须进行信用评级
    ②对公司债券发行没有强制性担保要求
    ③非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定
    ④非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途

    A.①④
    B.①③④
    C.②③④
    D.②④

    答案：C
    解析：
    公司债的相关内容，选C。

  • 第6题：

    根据证券法律制度规定，下列关于非公开发行公司债券的表述正确的有（　）。

    A.非公开发行的公司债券是面向合格投资者发行
    B.非公开发行公司债券发行对象不超过35人
    C.非公开发行公司债券不得采用公告.公开劝诱和变相公开劝诱的发行方式
    D.非公开发行公司债券不能在证券交易所进行买卖
    E.非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所进行转让

    答案：A,C,E
    解析：
    非公开发行公司债券发行对象不超过200人，选项B错误；非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

  • 第7题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。

    • A、发行人的董事不得参与本*公司非公开发行公司债券的认购
    • B、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
    • C、每次发行对象不得超过200人
    • D、非公开发行的公司债券可以公开转让

    正确答案:B,C

  • 第8题：

    多选题
    下列关于公司债券的非公开发行，说法正确的有（）。
    A

    非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露

    B

    发行人的董事，不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

    C

    非公开发行公司债券后，如果涉及转让的，转让后持有本次发行债券的合格投资者也不得超过200人

    D

    非公开发行公司债券转让的，既可以向其他合格投资者转让，也可以向其他不满足合格投资者标准的主体转让


    正确答案： B,A
    解析： 本题考核公司债券的非公开发行。根据规定，发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受关于合格投资者资质条件的限制，因此选项B的说法错误；非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让，因此选项D的说法错误。

  • 第9题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列对非公开发行公司债券的表述中，正确的有（）。
    A

    非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过200人

    B

    非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

    C

    非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露

    D

    取得证券承销业务资格的证券公司非公开发行的公司债券可以自行销售


    正确答案： B,D
    解析： 选项D:取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构“非公开发行的公司债券”可以自行销售。

  • 第10题：

    多选题
    根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所接受的债券转让申报类型包括（　　）。
    A

    意向申报

    B

    成交申报

    C

    定价申报

    D

    双边申报


    正确答案： D,A
    解析：
    《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第23条规定，本所接受下列类型的债券转让申报：（一）意向申报；（二）定价申报；（三）成交申报；（四）其他申报。

  • 第11题：

    单选题
    根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》，下列关于非公开发行公司债券转让机制的说法，正确的是()。
    A

    债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于500万元

    B

    债券以100元面值为1张，申报价格最小变动单位为0．01元

    C

    债券转让申报的类型只有意向申报和定向申报

    D

    债券采用全价转让的方式，转让价格范围为前收盘价的上下30％


    正确答案： C
    解析： AB两项，《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》第22条规定，债券以100元面值为1张，申报价格最小变动单位为0．001元。债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于50万元。C项，第25条规定，本所接受下列类型的债券转让申报：①意向申报；②定价申报；③成交申报；④其他申报。D项，第23条规定，债券采用全价转让的方式，转让价格范围为前收盘价的上下30％。债券转让实行当日回转。

  • 第12题：

    单选题
    【单选题】（2019）根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（　）。
    A

    持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让

    B

    非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

    C

    合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者

    D

    非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    （2019年）根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。

    A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让
    B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
    C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
    D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

    答案：B
    解析：
    （ 1）选项 A：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过 5％的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制；2020新版教材习题陆续更新，瑞牛题库考试软件，www.niutk.com（ 2）选项 C：非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让；（ 3）选项 D：非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行。

  • 第14题：

    以下关于公司债券的交易与转让说法正确的有（　　）

    A.公开发行的公司债券应当在证券交易所上市交易或在全国中小企业股份转让系统转让
    B.公开发行的公司债券应当在机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让
    C.非公开发行的公司债券可以在证券交易所转让
    D.非公开发行的公司债券可以在全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让
    E.非公开发行的公司债券可以在证券交易所上市交易

    答案：A,C,D
    解析：
    公开发行的公司债券，应当在依法设立的证券交易所上市交易，或在全国中小企业股份转让系统或者国务院批准的其他证券交易场所转让。
    非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

  • 第15题：

    以下关于公司债券的发行说法正确的有（　　）。

    A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行，未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行
    B.公开发行公司债券需证监会发审委审核，并经证监会核准，非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可
    C.非公开发行公司债券，不管是否是自行销售，均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案
    D.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人

    答案：D
    解析：
    A，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。《管理办法》将公司债券发行主体扩展到所有公司制法人．符合证券法规定公开发行条件的，不管是有限公司还是股份公司，不管是否上市挂牌，均可以公开发行或非公开发行。B，《管理办法》简化了公司债券的审核流程，取消公开发行的保荐制和发审委制度。C，非公开发行公司债券承销机构或依照规定自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案。(发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。)

  • 第16题：

    甲股份有限公司非公开发行公司债券，乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中，符合证券法律制度规定的有（ ）。

    A.非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
    B.非公开发行公司债券，可以申请在机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让，但不得申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统转让
    C.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
    D.净资产不低于500万元的企业法人可以作为本次非公开发行债券的合格投资者

    答案：A,C
    解析：
    (1)选项B：非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国股转系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让；(2)选项D：“净资产不低于1000万元”的企事业单位法人、合伙企业可以作为本次非公开发行债券的合格投资者。

  • 第17题：

    根据证券法律制度规定，非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，下列不属于非公开发行公司债券转让场所的是（　）。

    A.证券交易所
    B.全国中小企业股份转让系统
    C.银行柜台
    D.证券公司柜台

    答案：C
    解析：
    非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

  • 第18题：

    根据《公司债券发行与交易管理办法》，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    关于非公开发行公司债券的说法，正确的有（　　）。[2018年12月真题]Ⅰ．非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过200人Ⅱ．非公开发行公司债券可以不进行信用评级Ⅲ．非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案Ⅳ．非公开发行公司债券的发行人的相关信息披露文件应当由受托管理人向中国证券业协会备案Ⅴ．非公开发行公司债券的登记结算业务，应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅰ项，《公司债券发行与交易管理办法》第26条规定，非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人。Ⅱ项，第28条规定，非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露。Ⅲ项，第29条规定，非公开发行公司债券，承销机构或依照本办法第33条规定自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案。Ⅳ项，第43条规定，非公开发行公司债券的发行人信息披露的时点、内容，应当按照募集说明书的约定履行，相关信息披露文件应当由受托管理人向中国证券业协会备案。Ⅴ项，第68条规定，公开发行公司债券，应当由中国证券登记结算有限责任公司统一登记。公开发行公司债券的结算业务及非公开发行公司债券的登记结算业务，应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理。

  • 第20题：

    单选题
    下列关于公司债券非公开发行的论述，(    )是正确的。
    A

    自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕

    B

    非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过100人

    C

    非公开发行公司债券必须进行信用评级

    D

    非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让。转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于公开发行公司债券与非公开发行公司债券的说法中，正确的是（）。
    A

    公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行，不得向特定投资者发行

    B

    非公开发行的公司债券每次发行对象不得超过200人

    C

    公开发行的公司债券可以转让交易，非公开发行的公司债券不得转让交易

    D

    公开发行的公司债券交易的，必须通过沪、深的证券交易所上市交易


    正确答案： B
    解析： 本题考核公司债券公开发行与非公开发行的区别。公开发行的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以仅面向合格投资者公开发行，因此选项A的表述错误；非公开发行的公司债券可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构问私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让，转让仅限于合格的投资者范围内，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人，因此选项C的说法错误；公开发行的公司债券应当在证券交易所上市交易或者中小企业股份转让系统转让，因此选项D的说法错误。

  • 第22题：

    多选题
    根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，发行人申请债券在本所挂牌转让，应当符合的条件包括（　　）。
    A

    依法完成发行

    B

    债券产品结构符合《非公开发行公司债券挂牌转让规则》的相关规定

    C

    持有人符合深圳证券交易所投资者适当性管理规定

    D

    符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定


    正确答案： A,D
    解析：
    《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第10条第1款规定，发行人申请债券在本所挂牌转让的，应当符合以下条件：（一）符合《管理办法》等法律法规的相关规定；（二）依法完成发行；（三）债券产品结构符合本规则的相关规定，持有人符合本所投资者适当性管理规定；（四）本所规定的其他条件。

  • 第23题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（  ）。
    A

    发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

    B

    非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

    C

    每次发行对象不得超过200人

    D

    非公开发行的公司债券可以公开转让


    正确答案： B,C
    解析：

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