根据《关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办财金[2011]1765号），在债券存续期内进行资产重组，应履行的必要程序有（ ）。 Ⅰ.重组方案必须经企业债券持有人会议同意 Ⅱ.应就重组对企业偿债能力的影响进行专项评级，评级结果应不低于原来评级 Ⅲ.应及时进行信息披露 Ⅳ.重组方案应报送国家发展改革委审批 Ⅴ.省级发展改革部门要对企业债券发行人的重组过程进行监管A：Ⅰ、Ⅱ B：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D：I1、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

题目
根据《关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办财金[2011]1765号），在债券存续期内进行资产重组，应履行的必要程序有（ ）。
Ⅰ.重组方案必须经企业债券持有人会议同意
Ⅱ.应就重组对企业偿债能力的影响进行专项评级，评级结果应不低于原来评级
Ⅲ.应及时进行信息披露
Ⅳ.重组方案应报送国家发展改革委审批
Ⅴ.省级发展改革部门要对企业债券发行人的重组过程进行监管

A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D：I1、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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1.根据《中国保监会关于规范中短存续期人身保险产品有关事项的通知》，保险公司销售中短存续期产品的，应保持核心偿付能力充足率不低于( )。A、30%B、50%C、75%D、100%

2.附息债券是在债券合约中明确规定，在债券存续期内，不定期对持有人支付利息的债券。 （ ）

3.审查企业债券折价或溢价发行时，应查明折价或溢价是否在（ ）。 A．债券发行期摊销 B．在会计年度内摊销 C．在债券到期时摊销 D．在债券存续期间摊销

4.根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》，发行企业债券，需要经过向有关主管部门进行额度申请和发行申报两个过程。（ ）

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  • 第1题：

    根据《中国保监会关于进一步加强人身保险监管有关事项的通知》，自2017年1月1日起，各人身保险公司应当( )统计中短存续期产品相关数据，并于( )前向中国保监会报送。

    A、每月

    B、每季度

    C、次月5日

    D、下一季度5日


    参考答案：AC

  • 第2题：

    根据《关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办财金[2011]1765号），企业债券募集说明书规定了（ ）的权利义务，是一个具有法律约束力的合同性文本，必须严格遵守。
    Ⅰ.发行人
    Ⅱ.发行人股东
    Ⅲ.地方政府相关部门
    Ⅳ.投资者
    Ⅴ.中介机构

    A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B：Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：E
    解析：
    《国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办财金[2011]1765号）第1条规定，债券募集说明书规定了发行人及其股东或地方政府相关部门、投资者、中介机构的权利义务，是一个具有法律约束力的合同性文本，必须严格遵守。相关企业和地方政府有关部门必须按照国家有关债券市场法律法规，切实树立责任意识、合规意识、履约意识。

  • 第3题：

    在企业债券存续期内进行资产重组，属于对债券持有人权益具有影响的重大事项，政府部门或主要股东在做出重组决策前应充分考虑债券募集说明书规定的相关义务，并履行必要的程序。关于该履行程序，下列说法正确的有（　　）。[2016年9月真题]
    Ⅰ．重组方案必须经企业债券持有人会议同意
    Ⅱ．应就重组对企业偿债能力的影响进行专项评级，评级结果应不低于原来评级
    Ⅲ．应及时进行信息披露
    Ⅳ．重组方案应报送国家发展改革委审批
    Ⅴ．省级发展改革部门要对企业债券发行人的重组过程进行监管

    A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C．Ⅳ、Ⅴ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    答案：D
    解析：

  • 第4题：

    根据《国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》，企业债券募集说明书规定了（ ）的权利义务，是一个具有法律约束力的合同性文本，必须严格遵守。
    Ⅰ．发行人
    Ⅱ．发行人股东
    Ⅲ．地方政府相关部门
    Ⅳ．投资者
    Ⅴ．中介机构

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    E.Ⅰ、Ⅱ

    答案：A
    解析：
    企业发行债券构成了发行人与投资者之间的契约关系。债券募集说明书规定了发行人及其股东或地方政府相关部门、投资者、中介机构的权利义务，是一个具有法律约束力的合同性文本，必须严格遵守。

  • 第5题：

    中国证监会依据有关规定和《关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知》的要求对主承销商的申请材料进行初审，并在15个工作日内出具意见。()


    答案：错
    解析：
    中国证监会派出机构依据有关规定和《关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知》的要求对主承销商的申请材料进行初审，并在15个工作日内出具意见。本题说法错误。

  • 第6题：

    利随本清式债券在存续期内不支付本金或利息。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    审查企业债券折价或溢价发行时，应查明折价或溢价是否在（）。

    • A、债券发行期摊销
    • B、在会计年度内摊销
    • C、在债券到期时摊销
    • D、在债券存续期间摊销

    正确答案:D

  • 第8题：

    附息式债券在存续期内有可能支付利息，也有可能支付本金。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    根据《关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办财金[2011]1765号），在债券存续期内进行资产重组，应履行的必要程序有（）。 Ⅰ重组方案必须经企业债券持有人会议同意 Ⅱ应就重组对企业偿债能力的影响进行专项评级，评级结果应不低于原来评级 Ⅲ应及时进行信息披露 Ⅳ重组方案应报送国家发展改革委审批 Ⅴ省级发展改革部门要对企业债券发行人的重组过程进行监管

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:C

  • 第10题：

    多选题
    企业购入债券所发生的溢折价在债券存续期内按照（）进行摊销。
    A

    直线法

    B

    实际利率法

    C

    年限总和法

    D

    双倍余额递减法

    E

    工作量法


    正确答案： A,D
    解析： 工作量法、年限总和法和双倍余额递减法属于固定资产折旧的计提方法。

  • 第11题：

    单选题
    根据《关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》(发改办财金[2011]1765号)，企业债券募集说明书规定了()的权利义务，是一个具有法律约束力的合同性文本，必须严格遵守。 Ⅰ 发行人 Ⅱ 发行人股东 Ⅲ 地方政府相关部门 Ⅳ 投资者 Ⅴ 中介机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： 《国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》(发改办财金[2011]1765号)第1条规定，债券募集说明书规定了发行人及其股东或地方政府相关部门、投资者、中介机构的权利义务，是一个具有法律约束力的合同性文本，必须严格遵守。相关企业和地方政府有关部门必须按照国家有关债券市场法律法规，切实树立责任意识、合规意识、履约意识。

  • 第12题：

    单选题
    根据《关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办财金〔2011〕1765号），企业债券募集说明书规定了（　　）的权利义务，是一个具有法律约束力的合同性文本，必须严格遵守。[2016年10月真题]Ⅰ．发行人Ⅱ．发行人股东Ⅲ．地方政府相关部门Ⅳ．投资者Ⅴ．中介机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    《国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办财金〔2011〕1765号）第1条规定，债券募集说明书规定了发行人及其股东或地方政府相关部门、投资者、中介机构的权利义务，是一个具有法律约束力的合同性文本，必须严格遵守。相关企业和地方政府有关部门必须按照国家有关债券市场法律法规，切实树立责任意识、合规意识、履约意识。

  • 第13题：

    根据《中国保监会关于进一步完善人身保险精算制度有关事项的通知》，各公司应严格执行《中国保监会关于规范中短存续期人身保险产品有关事项的通知》(保监发〔2016〕22号)有关规定，按照( )原则和相关认定标准做好产品预期存续时间的评估工作。

    A、实质重于形式

    B、客观性

    C、相关性

    D、谨慎性


    参考答案：A

  • 第14题：

    在银行货币型理财产品存续期内，投资者通常可以根据资金状况在产品存续期内每个工作日的交易时间内随时申购，但不可以随时赎回。（ ）


    答案：错
    解析：
    在银行货币型理财产品存续期内，投资者通常可以根据资金状况在产品存续期内每个工作日的交易时间内随时申购或赎回。

  • 第15题：

    在企业债券存续期内进行资产重组，属于对债券持有人权益具有影响的重大事项，政府部门或主要股东在做出重组决策前应充分考虑债券募集说明书规定的相关义务，并履行必要的程序。关于该履行程序，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．重组方案必须经企业债券持有人会议同意
    Ⅱ．应就重组对企业偿债能力的影响进行专项评级，评级结果应不低于原来评级
    Ⅲ．应及时进行信息披露
    Ⅳ．重组方案应报送国家发展改革委审批
    Ⅴ．省级发展改革部门要对企业债券发行人的重组过程进行监管

    A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    根据《国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办财金[2011]1765号），在债券存续期内进行资产重组，事关企业盈利前景和偿债能力，属于对债券持有人权益具有影响的重大事项，政府部门或主要股东在做出重组决策前应充分考虑债券募集说明书规定的相关义务，并履行必要的程序。一是重组方案必须经企业债券持有人会议同意。二是应就重组对企业偿债能力的影响进行专项评级，评级结果应不低于原来评级。三是应及时进行信息披露。四是重组方案应报送国家发展改革委备案。省级发展改革部门要对企业债券发行人的重组过程进行监管，督促发行人按照合规的程序进行资产重组并履行相关义务。Ⅳ项，重组方案应报送国家发展改革委备案，而非审批。

  • 第16题：

    中国证监会派出机构依据有关规定和《关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知》的要求对主承销商的申请材料进行初审，并在()个工作日内出具意见。

    A:15
    B:10
    C:7
    D:5

    答案：A
    解析：
    中国证监会派出机构依据有关规定和《关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知》的要求对主承销商的申请材料进行初审，并在15个工作日内出具意见。本题正确答案为A选项。

  • 第17题：

    使用实际利率法和直线摊销法对债券折价进行摊销的区别在于，使用实际利率法会使( )。

    A.在债券存续期内总的利息费用更高
    B.在债券存续期内每年的利息费用递增
    C.在债券存续期内每年的利息费用递减
    D.在债券存续期内每年的利息费用稳定

    答案：B
    解析：
    各期的利息费用是由实际利率乘以债券的账面价值得到的。当债券折价被摊销时，债券的账面价值上升，同时利息费用增加。选项A不正确，两种方法对债券折价进行摊销在债券存续期内产生的利息费用总和是相同的。选项C不正确，当债券折价被摊销时，债券的账面价值上升而不是下降，所以利息费用是递增而不是递减的。选项D不正确，在债券存续期内，利息费用应该上升。使用实际利率法，利息费用不会保持稳定。当使用直线摊销法时，利息费用是稳定的。

  • 第18题：

    关于证券公司定向发行债券持续信息披露的说法正确的有（）。

    • A、在债券存续期内，发行人应向持有债券的合格投资者及时披露对其作出投资决策有重大影响的信息
    • B、发行人持续披露的信息至少应包括年度报告和重大事项报告
    • C、在债券存续期内，发行人应在每个会计年度结束之日后3个月内向中国证监会报告
    • D、发行人在约定持续信息披露的内容时，应参照公开发行债券持续信息披露的有关规定

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    企业购入债券所发生的溢折价在债券存续期内按照（）进行摊销。

    • A、直线法
    • B、实际利率法
    • C、年限总和法
    • D、双倍余额递减法
    • E、工作量法

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    根据《加强商业银行债券承销风险的通知》规定，商业银行投资部门投资于民生银行所主承销债券的金额，在债券存续期内，不应超过当只债券发行量的（）

    • A、5%
    • B、20%
    • C、35%
    • D、50%

    正确答案:B

  • 第21题：

    下列关于附息债券的说法正确的有（）。

    • A、在债券存续期内，对持有人定期支付利息（通常每半年或每年支付一次）
    • B、按照计息方式可分为固定利率债券和浮动利率债券
    • C、可以根据合约条款推迟支付定期利息，称为"缓息债券"
    • D、债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    单选题
    根据《关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办财金〔2011〕1765号），在债券存续期内进行资产重组，应履行的必要程序有（　　）。[2016年9月真题]Ⅰ．重组方案必须经企业债券持有人会议同意Ⅱ．应就重组对企业偿债能力的影响进行专项评级，评级结果应不低于原来评级Ⅲ．应及时进行信息披露Ⅳ．重组方案应报送国家发展改革委审批Ⅴ．省级发展改革部门要对企业债券发行人的重组过程进行监管
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    根据《国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办财金〔2011〕1765号），在债券存续期内进行资产重组，事关企业盈利前景和偿债能力，属于对债券持有人权益具有影响的重大事项，政府部门或主要股东在做出重组决策前应充分考虑债券募集说明书规定的相关义务，并履行必要的程序。一是重组方案必须经企业债券持有人会议同意。二是应就重组对企业偿债能力的影响进行专项评级，评级结果应不低于原来评级。三是应及时进行信息披露。四是重组方案应报送国家发展改革委备案。省级发展改革部门要对企业债券发行人的重组过程进行监管，督促发行人按照合规的程序进行资产重组并履行相关义务。Ⅳ项，重组方案应报送国家发展改革委备案，而非审批。

  • 第23题：

    多选题
    下列关于附息债券的说法正确的有（）。
    A

    在债券存续期内，对持有人定期支付利息（通常每半年或每年支付一次）

    B

    按照计息方式可分为固定利率债券和浮动利率债券

    C

    可以根据合约条款推迟支付定期利息，称为缓息债券

    D

    债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付


    正确答案： A,B,C
    解析： 掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。

  • 第24题：

    单选题
    根据《加强商业银行债券承销风险的通知》规定，商业银行投资部门投资于民生银行所主承销债券的金额，在债券存续期内，不应超过当只债券发行量的（）
    A

    5%

    B

    20%

    C

    35%

    D

    50%


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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