下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是（ ）。A.加强合规管理 B.培育向心竞争力 C.便于证券公司广告宣传 D.提升风险控制能力

题目
下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是（ ）。

A.加强合规管理
B.培育向心竞争力
C.便于证券公司广告宣传
D.提升风险控制能力
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1.下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（ ）。A．以净资本为基准B．以扶优限劣为核心C．以提高风险管理能力为目的D．以市场准入和监管措施为依据

2.激励的类型是指对不同方式的激励进行分类，下列选项中，从激励作用的角度划分的是( )。A．物质激励和精神激励B．他人激励和自我激励C．正向激励和负向激励D．以上选项都不对

3.以下不属于我国证券公司监管制度的是（ ）。[2012年3月真题] A．业务许可制度 B．分类监管制度 C．每日无负债结算制度 D．信息报送与披露制度

4.关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )．A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查B．证券公司自愿加入证券业协会C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

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  • 第1题：

    以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。

    A、证券公司应设合规总监

    B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门

    C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价

    D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。
    ①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度
    ②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策
    ③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用
    ④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?

    A：①②③④
    B：③④
    C：①②③
    D：①②④

    答案：C
    解析：

  • 第3题：

    关于贷款分类的意义，下列说法错误的是()。

    A:贷款分类是银行稳健经营的需要
    B:贷款分类是监管当局并表监管、资本监管和流动性监控的基础
    C:贷款分类是利用外部审计师辅助金融监管的需要
    D:一般银行在处置不良资产时不需要贷款分类，在重组时则需要对贷款分类

    答案：D
    解析：
    无论是处置不良资产，还是重组，其投资者都需要评估银行资产的质量和净值，此时要用到贷款分类的理念、标准和方法。因而说以风险为基础的贷款分类方法，为不良资产评估提供了有用的理论基础和方法。

  • 第4题：

    下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是( )。

    A: 以净资本为基准
    B: 以扶优限劣为核心
    C: 以提高风险管理能力为目的
    D: 以市场准入和监管措施为依据

    答案：A
    解析：
    作为我国证券公司常规监管的重要措施之一，分类监管制度主要以净资本为基准、以风险管理能力为核心、以合规程度为依据、以市场准入和监管措施为手段、以扶优限劣为目标。

  • 第5题：

    下列关于负激励的说法正确的是（）

    • A、对行为人的行为起到负强化的作用
    • B、对行为持否定性评判
    • C、可以是物质激励
    • D、可以是精神激励

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    关于激励机制，说法正确的是（）。

    • A、负向激励主要采用批评、责怪、处罚等方式
    • B、根据“权责利对等”的原则，在实际工作中，正向激励、负向激励应有机配合使用
    • C、正向激励以激励、褒扬等方式为主
    • D、正向激励的目的在于使员工产生危机感

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    激励的类型是指对不同激励方式的分类，从激励内容的角度可以将激励分为（）。

    • A、物质激励
    • B、精神激励
    • C、正向激励
    • D、负向激励
    • E、自我激励

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    单选题
    关于激励机制，说法不正确的是（）。
    A

    正向激励以激励、褒扬等方式为主

    B

    根据“权责利对等”的原则，在实际工作中，正向激励、负向激励应有机配合使用

    C

    正向激励的目的在于使员工产生危机感

    D

    负向激励主要采用批评、责怪、处罚等方式


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（）。
    A

    责令定期报告

    B

    责令改正

    C

    认定为不适当人选

    D

    监管谈话


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于贷款分类的意义，下列说法错误的是（）。
    A

    贷款分类是银行稳健经营的需要

    B

    贷款分类是监管当局并表监管、资本监管和流动性的监控的基础

    C

    贷款分类是利用外部审计师辅助金融监管的需要

    D

    一般银行在处置不良资产时不需要贷款分类，在重组时则需要对贷款分类


    正确答案： A
    解析： 除ABC三项外，贷款分类还是不良资产的处置和银行重组的需要。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（  ）。
    A

    证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分

    B

    分类评价每季度进行一次

    C

    分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日

    D

    证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券公司分类监管规定》，下列关于证券公司分类评价程序的说法中，正确的有（　　）。
    A

    中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证券业协会

    B

    中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分

    C

    中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据

    D

    证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整


    正确答案： B,C
    解析：
    A项，《证券公司分类监管规定》第二十三条第一款规定，中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上，根据日常监管掌握的情况，对证券公司自评结果进行初审和评价计分，将初审结果上报中国证监会。BC两项，第二十六条规定，中国证监会派出机构在日常监管工作中，对证券公司发生的违规行为和异常情况应及时调查、迅速采取适当的监管措施并记入监管档案，在此基础上对证券公司进行客观、公正的初审和评价计分。中国证监会派出机构对证券公司的违法违规行为是否及时、充分采取相应监管措施，以及证券公司分类初审的质量，是落实辖区监管责任制，考评中国证监会派出机构证券公司监管工作绩效的重要依据。D项，第二十七条第一款规定，证券公司状况发生重大变化或者出现异常且足以导致公司分类类别调整的，中国证监会及其派出机构应当根据有关情况及时对相关证券公司的分类进行动态调整；证券公司也可以向派出机构提出调整分类的申请，经派出机构初审后报中国证监会复核确定。

  • 第13题：

    关于贷款分类的意义，下列说法错误的是（ ）。

    A．贷款分类是利用外部审计师辅助金融监管的需要

    B．贷款分类是银行稳健经营的需要

    C．一般银行在处置不良资产时不需要贷款分类，在重组时则需要对贷款分类

    D．贷款分类是监管当局并表监管、资本监管和流动性监控的基础


    正确答案：C
    无论是处置不良资产，还是重组，其投资者都需要评估银行资产的质量和净值，此时要用到贷款分类的理念、标准和方法。因而说以风险为基础的贷款分类方法，为不良资产评估提供了有用的理论基础和方法。

  • 第14题：

    关于贷款分类的意义，下列说法错误的是（　　）。

    A.贷款分类是银行稳健经营的需要
    B.贷款分类是监管当局并表监管、资本监管和流动性的监控的基础
    C.贷款分类是利用外部审计师辅助金融监管的需要
    D.一般银行在处置不良资产时不需要贷款分类，在重组时则需要对贷款分类

    答案：D
    解析：
    除ABC三项外，贷款分类还是不良资产的处置和银行重组的需要。

  • 第15题：

    下列关于非现场监管的作用，说法错误的是（　　）。

    A.提高监管实效性
    B.降低监管成本
    C.非现场监管对被监管机构没有干扰
    D.更容易得到被监管机构的认同

    答案：C
    解析：
    非现场监管的主要作用：
    一是非现场监管的工作结果可以反映被监管机构最新、最及时的状况，提高监管实效性。二是非现场监管能够帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本。三是非现场监管对被监管机构干扰程度小，不会影响被监管机构的日常运营，更容易得到被监管机构的认同。
    考点
    监管方法

  • 第16题：

    下列关于制度说法错误的是（）。

    • A、对人的行为有指导作用
    • B、对人的行为有规范作用
    • C、人在所有的时间、空间都要受到制度的约束
    • D、无形的制度是不存在的

    正确答案:D

  • 第17题：

    关于激励机制，说法不正确的是（）。

    • A、正向激励以激励、褒扬等方式为主
    • B、根据“权责利对等”的原则，在实际工作中，正向激励、负向激励应有机配合使用
    • C、正向激励的目的在于使员工产生危机感
    • D、负向激励主要采用批评、责怪、处罚等方式

    正确答案:C

  • 第18题：

    下列关于证券业自律监管的说法，错误的是（）

    • A、自律监管仅作用于自律组织的会员
    • B、自律监管存在利益冲突
    • C、自律监管不够灵活
    • D、自律监管对系统风险关注不够

    正确答案:C

  • 第19题：

    中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（  ）。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券业自律监管的说法，错误的是（）
    A

    自律监管仅作用于自律组织的会员

    B

    自律监管存在利益冲突

    C

    自律监管不够灵活

    D

    自律监管对系统风险关注不够


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于制度说法错误的是（）。
    A

    对人的行为有指导作用

    B

    对人的行为有规范作用

    C

    人在所有的时间、空间都要受到制度的约束

    D

    无形的制度是不存在的


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    激励的类型是指对不同激励方式的分类，从激励内容的角度可以将激励分为()。
    A

    物质激励

    B

    精神激励

    C

    正向激励

    D

    负向激励

    E

    自我激励


    正确答案： C,E
    解析： 从激励内容的角度可以将激励分为物质激励和精神激励，答案选AB。

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