证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认，并将成交结果发送（ ）。?A：中国证券登记结算有限公司 B：中国债券登记结算有限公司 C：证券交易所 D：证券公司

题目
证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认，并将成交结果发送（ ）。?

A：中国证券登记结算有限公司
B：中国债券登记结算有限公司
C：证券交易所
D：证券公司
相似考题

1.证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。（ ）

2.证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对；符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效．( )此题为判断题(对，错)。

3.质押式债券回购交易申报中，融资方按“卖出”(s)予以申报，融券方按“买入”(B)予以申报。（ ）

4.债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。 ( )

参考答案和解析
答案：A
解析：
证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认，并将成交结果发送中国证券登记结算有限公司。
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  • 第1题：

    证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买人”予以申报。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    在债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。?

    A：股票抵押回购
    B：股票质押回购
    C：股票约定回购
    D：股票报价回购

    答案：B
    解析：
    股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

  • 第4题：

    (2019年)符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。

    A.股票抵押回购
    B.股票质押回购
    C.股票约定回购
    D.股票报价回购

    答案：B
    解析：
    股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
    已完成0题/共4题

  • 第5题：

    （ ）是符合条件的资金融人方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

    A.融资融券业务
    B.质押式报价回购业务
    C.股票质押式回购业务
    D.股票约定式回购业务

    答案：C
    解析：
    本题考查股票质押式回购的概念。

  • 第6题：

    下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有()。
    Ⅰ．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
    Ⅱ．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向交易系统进行申报，由交易系统予以确认
    Ⅲ．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
    Ⅳ．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

    A.Ⅱ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅲ项说法错误，应为“中国结算深圳分公司依据深交所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务”。故C项说法正确。

  • 第7题：

    证券公司定向资产管理计划是否可以参与公司股东及关联人作为资金融入方的股票质押式回购交易？


    正确答案:可以，证监会机构监管部2013年11月25日出具的《关于证券公司定向资产管理参与公司股东及关联人作为资金融入方的股票质押式回购的答复意见》对此做出了明确回复。该答复意见指出，证券公司可以依法合规以定向资产管理计划参与公司股东及关联人作为资金融入方的股票质押式回购交易，同时应该严格遵守证券公司客户资产管理业务管理办法》第29条的规定，遵循客户利益优先原则，事先取得客户同意，履行必要程序和报告义务，有效防范利益冲突；严格执行证券业协会《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》的各项要求。

  • 第8题：

    在债券质押式回购交易中，（）是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。

    • A、正回购方
    • B、融资方
    • C、卖出回购方
    • D、资金融入方

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    证券交易所质押式回购交易中，融资方结算参与人通过交易系统向（）申报提交质押券，与其建立质押关系。

    • A、证券交易所
    • B、中央结算公司
    • C、中国结算公司
    • D、融券方

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按以下程序处理（  ）。Ⅰ．证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所Ⅱ．T日证券公司根据《业务协议》约定，向证券交易所交易系统提交违约处置申报Ⅲ．T+1日起证券公司可根据《业务协议》的约定处置标的证券Ⅳ．违约处置后，证券公司应向交易所提交终止购回申报
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（  ）。Ⅰ.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅱ.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统以确认Ⅲ.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务Ⅳ.证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（  ）。①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任②证券公司应建立健全融出方资质审查制度③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方只需要经过一次交易契约行为。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。

    A.股票抵押回购
    B.股票质押回购
    C.股票约定回购
    D.股票报价回购

    答案：B
    解析：
    股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

  • 第16题：

    关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。
    ①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任
    ②证券公司应建立健全融出方资质审查制度
    ③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构
    ④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    证券公司应建立健全融入方资质审查制度。融入方不得为金融机构或从事贷款业务的其他机构。证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。@##

  • 第17题：

    融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按以下（ ）程序处理。
    ①证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所
    ②T日证券公司學据《业务协议》约定，向证券交易所交易系统提交违约处置申报
    ③T+1日起证券公司可根据《业务协议》的约定处置标的证券
    ④违约处置后，证券公司应向交易所提交终止购回申报

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    违约处置的程序,还包括违约处置完成后，证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告。

  • 第18题：

    符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( )。

    A.股票抵押回购
    B.股票质押回购
    C.股票约定回购
    D.股票报价回购

    答案：B
    解析：
    股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

  • 第19题：

    在债券质押式回购交易中，正回购方是（）。

    • A、资金融入方
    • B、出质债券方
    • C、资金融出方
    • D、卖出回购方

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对；符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    填空题
    质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务，指（）在将债券出质给（）资的同时，双方（）按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返还资金，逆回购方向正回购方返还原出质债券的融资行为。

    正确答案： 资金融入方（正回购方）,资金融出方（逆回购方）融入资金,约定在将来某一日期由正回购方
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （  ）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
    A

    融资融券业务

    B

    质押式报价回购业务

    C

    股票质押式回购业务

    D

    股票约定式回购业务


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于股票约定式购回相关规则的说法，正确的有（  ）。①证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模②证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认③中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务④证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报
    A

    ①②

    B

    ①②③

    C

    ①③

    D

    ①④


    正确答案： D
    解析：

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