关于期货公司及其营业部的经营管理,表述正确的有（ ）。A、营业部须遵循期货公司统一制定的内控制度 B、实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算 C、期货公司每年须对营业部经营合规情况进行现场检查 D、营业部经理和工作人员须达到规定人数，满足岗位设置要求

题目
关于期货公司及其营业部的经营管理,表述正确的有（ ）。

A、营业部须遵循期货公司统一制定的内控制度
B、实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算
C、期货公司每年须对营业部经营合规情况进行现场检查
D、营业部经理和工作人员须达到规定人数，满足岗位设置要求
相似考题

1.期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（ ）

2.下列关于期货公司对分支机构的管理说法正确的是（ ）。A.期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计结算。 B.期货公司可根据需要设置不同规模的营业部 C.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构 D.期货公司不得将分支机构承包、租赁或者委托他人经营管理

3.关于期货公司及其营业部的经营管理,表述正确的有（ ）。A.营业部须遵循期货公司统一制定的内控制度 B.实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算 C.期货公司每年须对营业部经营合规情况进行现场检查 D.营业部经理和工作人员须达到规定人数，满足岗位设置要求

4.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有（ ）。A．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料B．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户C．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统D．询问期货公司及其营业部的工作人员．要求其对被检查事项作出解释、说明

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  • 第1题：

    关于期货公司及其分支机构的经营管理，说法正确的有（ ）。

    A. 期货公司可根据需要设置不同规模的营业部
    B. 期货公司可以与他人合资. 合作经营管理分支机构
    C. 期货公司应当对营业部实行统一结算. 统一风险管理. 统一资金调拨. 统一财务管理及会计核算
    D. 期货公司对分支机构实行集中统一管理

    答案：A,C,D
    解析：
    期货公司对分支机构的管理包括3个层次：①期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。②分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。③期货公司对营业部实行“四统一”。所谓“四统一”是指期
    货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。期货公司可根据需要设置不同规模的营业部。

  • 第2题：

    下列关于期货公司对分支机构的管理说法正确的是（ ） 。

    A、期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计结算。
    B、期货公司可根据需要设置不同规模的营业部
    C、期货公司应当对分支机构实行集中统一管理；不得与他人合资、合作经营管理分支机构
    D、期货公司不得将分支机构承包、租赁或者委托他人经营管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    期货公司对营业部、分公司等分支机构的管理包括三个层次： 一是期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。二是分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中囯证监会对相关业务的规定。三是期货公司对营业部实行"四统
    一"。所谓"四统一"是指期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。期货公司可根据需要设置不同规模的营业部。

  • 第3题：

    关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（ ）统一保存。

    A.期货公司总部
    B.期货公司各营业部
    C.期货公司总部及各营业部
    D.期货公司总部或者各营业部

    答案：C
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第十二条的规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查，各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

  • 第4题：

    下列关于期货公司营业部经营管理的说法，正确的有( )。

    A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
    B.期货公司不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
    C.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围
    D.期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第五十二条的规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

  • 第5题：

    关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有（ ）。

    A.客户有过错的，应当承担相应的民事责任
    B.期货公司不承担责任
    C.营业部不能承担的，由期货公司承担责任
    D.营业部独立承担责任

    答案：B,D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。

  • 第6题：

    关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（　　）。

    A.期货公司不承担责任
    B.营业部独立承担责任
    C.营业部不能承担的，由期货公司承担
    D.客户有过错的，应当承担相应的民事责任

    答案：C,D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。

  • 第7题：

    下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（ ）。

    A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
    B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
    C.期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理
    D.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十二条。期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对分支机构实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

  • 第8题：

    期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，但可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    从事股指期货代理业务的中介机构有（）。

    • A、期货公司及其所属营业部
    • B、已获得IB业务资格的证券营业部
    • C、中国金融期货交易所（CFFEX）
    • D、中国期货业协会

    正确答案:A,B

  • 第10题：

    单选题
    下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是（　　）。
    A

    期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部

    B

    期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理

    C

    期货公司不得将营业部委托给他人经营管理

    D

    期货公司当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作制度


    正确答案： D
    解析：
    A项，《期货公司监督管理办法》第五十二条第一款规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第11题：

    多选题
    关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有（  ）。
    A

    客户有过错的，应当承担相应的民事责任

    B

    营业部不能承担的，由期货公司承担责任

    C

    营业部独立承担责任

    D

    期货公司不承担责任


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    下列关于期货公司营业部经营管理的表述，正确的有（　　）。[2010年9月真题]
    A

    期货公司可以将营业部委托给他人经营管理

    B

    期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程

    C

    期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理

    D

    期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部


    正确答案： B,A
    解析： 《期货公司管理办法》第四十七条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第13题：

    关于期货公司及其分支机构的经营管理，表述正确的有（　　）。

    A．期货公司可根据需求设置不同规模的营业部

    B．期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

    C．实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算

    D．期货公司对分支机构实行集中统一管理

    答案：A,C,D
    解析：
    期货公司对营业部、分公司等分支机构的管理包括三个层次：①期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理：②分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定；③期货公司对营业部实行“四统一”(统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算)。期货公司可根据需要设置不同规模的营业部。

  • 第14题：

    关于我国期货公司的经营管理方面的规定，表述正确的是（ ）。

    A、期货公司对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算
    B、建立由期货公司股东大会、董事会、监事会、经理层甚至公司员工组成的合适的公司治理结构
    C、对期货公司业务实行备案制度
    D、建立以净资本为核心的风险控制体系

    答案：A,B,D
    解析：
    在我国，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

  • 第15题：

    下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（ ）。

    A. 期货公司可以与他人合资. 合作经营管理分支机构
    B. 期货公司不得将分支机构承包. 租赁给他人经营管理
    C. 期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理
    D. 期货公司应当对分支结构实行集中统一管理

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

  • 第16题：

    下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（ ）。

    A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事
    B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事
    C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
    D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事

    答案：A
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第17题：

    关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求( )统一保存。

    A.期货公司总部
    B.期货公司各营业部
    C.期货公司总部及营业部
    D.期货公司总部或者各营业部

    答案：C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十二条规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

  • 第18题：

    关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求( )统一保存。

    A: 期货公司总部
    B: 期货公司各营业部
    C: 期货公司总部及各营业部
    D: 期货公司总部或者各营业部

    答案：C
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第十二条的规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查，各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

  • 第19题：

    下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是( )。

    A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告
    B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试
    C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格
    D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格

    答案：D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

  • 第20题：

    期货公司可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    多选题
    下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（　　）。[2019年7月真题]
    A

    期货公司可以与他们合资、合作经营管理分支机构

    B

    期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

    C

    期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理

    D

    期货公司应当对分支机构实行集中统一管理


    正确答案： A,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十二条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对分支机构实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是（）。
    A

    期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部

    B

    期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理

    C

    期货公司不得将营业部委托给他人经营管理

    D

    期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?（）
    A

    查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

    B

    询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

    C

    查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

    D

    检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统


    正确答案： B,A
    解析： 中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：
    ①询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；
    ②查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；
    ③查询期货公司及其营业部的期货保证金账户；
    ④检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统。

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