下列关于期货公司及其从业人员从事期货资咨询业务的表述, 正确的有（ ）。A、不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传、不得欺诈或者误导客户 B、应当采取有效的方式，确保接受服务的控股盈利 C、应当保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益 D、应当以专业的技能、谨慎、勤勉、尽责的为客户提供期货咨询服务

题目
下列关于期货公司及其从业人员从事期货资咨询业务的表述, 正确的有（ ）。

A、不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传、不得欺诈或者误导客户
B、应当采取有效的方式，确保接受服务的控股盈利
C、应当保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
D、应当以专业的技能、谨慎、勤勉、尽责的为客户提供期货咨询服务
相似考题

1.《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员有（ ）。 A．期货公司的管理人员 B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的专业人员 C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员 D．为期货公司提供中间介绍业务的机构

2.只有取得规定资格的期货公司及其从业人员才能从事期货投资咨询业务活动。（ ）

3.下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（ ）。A、期货公司依法设立后，即可从事金融期货经纪业务 B、期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格 C、期货公司从事商品期货经纪业务两年后，即可开展其他期货业务 D、期货公司依法设立后可从事商品期货经纪业务

4.中国期货业协会依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。（ ）

更多“下列关于期货公司及其从业人员从事期货资咨询业务的表述, 正确的有（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    下列属于《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业人员的有（ ）。

    A、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事证券经营业务的管理人员和专业人员
    B、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
    C、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
    D、期货公司的管理人员和专业人员

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：①期货公司的管理人员和专业人员；②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；④为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；⑤中国证监会规定的其他人员。

  • 第2题：

    下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（ ）。

    A.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权
    B.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
    C.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
    D.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条规定，期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

  • 第3题：

    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的有（ ）。

    A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    B.从事期货自营业务，需经国务院批准
    C.从事资产管理业务，应当依法登记备案
    D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十五条。按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务。

  • 第4题：

    中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。故本题答案为B。

  • 第5题：

    下列关于期货公司及其从业人员从事期货资咨询业务的表述,正确的有（ ）。

    A.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传、不得欺诈或者误导客户
    B.应当采取有效的方式，确保接受服务的控股盈利
    C.应当保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
    D.应当以专业的技能、谨慎、勤勉、尽责的为客户提供期货咨询服务

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨词服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。

  • 第6题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。故本题答案为A。

  • 第7题：

    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的是（ ）。

    A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    B.从事期货自营业务，需经国务院批准
    C.从事资产管理业务，应当依法登记备案
    D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。根据《期货交易管理条例》第十七条的规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

  • 第8题：

    根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的机构有（）。

    • A、期货公司
    • B、期货交易所的非期货公司结算会员
    • C、为期货公司提供中间介绍业务的机构
    • D、期货投资咨询机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵循（）原则。

    • A、独立客观
    • B、诚实信用
    • C、公平公正
    • D、尽职尽责

    正确答案:B

  • 第10题：

    多选题
    下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（  ）。
    A

    在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

    B

    期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权

    C

    期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

    D

    期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（）。
    A

    期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格

    B

    期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格

    C

    期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务

    D

    期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务


    正确答案： B,A
    解析： 《期货公司管理办法》第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。

  • 第12题：

    多选题
    下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有（　　）。[2016年3月真题]
    A

    应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益

    B

    应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利

    C

    应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

    D

    不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户


    正确答案： A,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条规定，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。

  • 第13题：

    下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的行为，符合法律规定的有（ ）

    A、拒绝向客户作获利保证
    B、以个人名义收取服务报酬
    C、对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断
    D、利用内幕信息向客户提供期货投资咨询服务

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十三条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为：(一)向客户作获利保证；(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；(三)对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断；(四)利用向客户提供投资建议谋取不正当利益；(五)利用期货投资咨询活动传播虚
    假、误导性信息；(六)以个人名义收取服务报酬；(七)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第14题：

    下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（　　）。

    A.期货公司依法成立后，即可从事金融期货经纪业务
    B.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，即可开展其他期货业务
    C.期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格
    D.期货公司依法设立后，即可从事商品期货经纪业务

    答案：C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第十七条第一款规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。其第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务：从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。

  • 第15题：

    （ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

    A.证券公司
    B.期货公司
    C.期货交易所
    D.中国证监会及其派出机构

    答案：D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。故本题答案为D。

  • 第16题：

    未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条，未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。故本题答案为A。

  • 第17题：

    中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。故本题答案为B。

  • 第18题：

    下列选项中( )的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。

    A: 期货投资咨询机构的从业人员
    B: 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
    C: 财务公司
    D: 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三、十四、十五条的规定，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员、期货投资咨询机构的从业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员均不得代理客户从事期货交易。

  • 第19题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
    B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
    C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格
    D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。故本题答案为ABD。

  • 第20题：

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易，但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（）。

    • A、期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格
    • B、期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格
    • C、期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务
    • D、期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务

    正确答案:A,C

  • 第22题：

    单选题
    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（   ）的监督管理。
    A

    中国证监会及其派出机构

    B

    财政部门

    C

    期货交易所

    D

    证券公司


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    下列人员中，不得代理客户从事期货交易的有（）。
    A

    期货投资咨询机构的从业人员

    B

    期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

    C

    期货公司工作人员

    D

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员


    正确答案： A,B
    解析：

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