由于工程咨询单位内部制度不健全而导致的风险属于()A:技术风险 B:管理风险 C:法律风险 D:道德风险

题目
由于工程咨询单位内部制度不健全而导致的风险属于()

A:技术风险
B:管理风险
C:法律风险
D:道德风险
相似考题

1.咨询单位的风险管理策略之一是建立和健全内部风险控制制度，包括( )等。A.单位信用评级制度B.内部岗位授权制度C.重大风险预警制度D.法律顾问制度E.责任赔偿制度

2.对工程咨询单位的基本要求不包括（　）。 A.应当建立健全咨询质量管理制度 B.工程咨询实行有偿服务 C.工程咨询单位可以和委托方订立口头合同 D.工程咨询人员对咨询质量负总责 E.实行咨询成果质量终身负责制

3.根据诚信的经营准则，工程监理企业应当建立健全的信用管理制度不包括（　）制度。A、合同管理B、与建设单位的合作C、企业风险管理D、企业内部信用管理

4.下列审计风险中，属于审计机关可控风险的有：A．由于审计人员工作态度不认真导致的审计风险B．由于审计方法选用不当导致的审计风险C．由于被审计单位内部控制不健全导致的审计风险D．由于审计人员专业水平不高导致的审计风险E．由于重要性水平确定不当带来的审计风险

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  • 第1题：

    由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（ ）。

    A.市场风险
    B.信用风险
    C.流动性风险
    D.法律风险

    答案：B
    解析：
    本题考查信用风险的内容。

  • 第2题：

    工程咨询机构规避风险和转移风险的重要手段是()。

    A:建立责任赔偿制度
    B:健全内部风险控制制度
    C:推广担保制度
    D:建立工程保险制度

    答案：D
    解析：

  • 第3题：

    工程咨询单位的风险管理策略之一是健全内部风险控制制度，其内容包括()

    A:内部岗位授权制度
    B:重大风险预警制度
    C:内控流程制度
    D:重要岗位权力制衡制度
    E:内控赔偿制度

    答案：A,B,D
    解析：
    健全内部风险控制制度，即根据自身特点，建立和完善内部风险控制制度。其内容包括：内控岗位授权制度、内控报告制度、内控批准制度、内控责任制度、内控审计检查制度、内控考核评价制度、重大风险预警制度、以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度、重要岗位权力制衡制度等。

  • 第4题：

    工程咨询单位的风险管理策略之一是健全内部风险控制制度，其内容包括()。[2010年真题]

    A:内控岗位授权制度
    B:重大风险预警制度
    C:内控流程制度
    D:重要岗位权力制衡制度
    E:内控赔偿制度

    答案：A,B,D
    解析：
    工程咨询单位要根据自身特点，建立和完善内部风险控制制度，包括内控岗位授权制度、内控报告制度、内控批准制度、内控责任制度、内控审计检查制度、内控考核评价制度、重大风险预警制度、以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度、重要岗位权力制衡制度等。

  • 第5题：

    针对工程咨询单位的风险管理策略有()。

    A:健全内部风险控制制度
    B:建立咨询单位的信用评级制度
    C:建立合同风险管理制度
    D:推广担保制度
    E:实行合伙人机制

    答案：A,B,D,E
    解析：
    本题考核的是工程咨询单位的风险管理策略。工程咨询单位的风险管理策略包括：(1)建立规范的内部治理结构；(2)健全内部风险控制制度；(3)建立咨询单位的信用评级制度；(4)建立责任赔偿制度；(5)推广担保制度；(6)建立工程保险制度；(7)实行合伙人机制。

  • 第6题：

    工程咨询单位的风险管理策略中，针对咨询单位的风险管理策略有()。

    A:建立规范的内部治理结构
    B:健全内部风险控制制度
    C:建立投保职业责任保险制度
    D:建立工程保险制度
    E:建立责任赔偿制度

    答案：A,B,D,E
    解析：

  • 第7题：

    由于规章制度不健全、不完善而导致事故发生的，由（）负责。


    正确答案:其管理部门

  • 第8题：

    巴塞尔新资本协议对操作风险的定义为：由于不健全或失败的内部程序导致损失的风险。如果按照这个定义，则在计量操作风险资本时，会导致如下哪个选项？（）

    • A、低估资本
    • B、高估资本
    • C、无法确定低估还是高估

    正确答案:A

  • 第9题：

    行政事业单位进行经济活动风险识别时，应当重点关注下列哪些风险（）

    • A、内部管理制度不健全，业务流程不明晰，导致经济活动不合法不合规
    • B、预算执行不合规
    • C、预算编制不科学
    • D、内部控制关键岗位工作人员管理不善
    • E、内部管理制度执行不到位，管控不力

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第10题：

    问答题
    导致该投资收购项目延误属于何种性质的风险？从工程咨询单位的角度，可采取哪些风险管理策略？

    正确答案：
    解析：

  • 第11题：

    填空题
    由于规章制度不健全、不完善而导致事故发生的，由（）负责。

    正确答案： 其管理部门
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    巴塞尔新资本协议对操作风险的定义为：由于不健全或失败的内部程序导致损失的风险。如果按照这个定义，则在计量操作风险资本时，会导致如下哪个选项？（）
    A

    低估资本

    B

    高估资本

    C

    无法确定低估还是高估


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（ ）。

    A：市场风险
    B：信用风险
    C：流动性风险
    D：法律风险

    答案：B
    解析：
    本题考查信用风险的内容。

  • 第14题：

    针对咨询单位的风险管理策略包括()。

    A:建立规范的内部治理结构
    B:健全内部风险控制制度
    C:建立责任赔偿制度
    D:建立工程保险制度
    E:限制担保制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    针对咨询单位的风险管理采取的策略包括：①建立规定的内部治理结构；②健全内部风险控制制度；③建立咨询单位的信用评级制度；④建立责任赔偿制度；⑤推广担保制度；⑥建立工程保险制度；⑦实行合伙人机制。

  • 第15题：

    咨询单位的风险管理策略之一是建立和健全内部风险控制制度，包括()

    A:单位信用评级制度
    B:内部岗位授权制度
    C:重大风险预警制度
    D:法律顾问制度
    E:责任赔偿制度

    答案：B,C,D
    解析：
    工程咨询单位要根据自身特点，建立和完善内部风险控制制度，包括内控岗位授权制度、内控报告制度、内控批准制度、内控责任制度、内控审计检查制度、内控考核评价制度、重大风险预警制度、以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度、重要岗位权力制衡制度等。

  • 第16题：

    针对工程咨询单位的风险管理策略主要有()

    A:建立规范的内部治理结构
    B:推行担保制度
    C:投保职业责任险
    D:实行合伙人机制
    E:风险损失由内部员工分担

    答案：A,B,D
    解析：
    针对咨询单位的风险管理策略包括：①建立规范的内部治理结构；②健全内部风险控制制度；③建立咨询单位的信用评级制度；④建立责任赔偿制度；⑤推广担保制度；⑥建立工程保险制度；⑦实行合伙人机制。

  • 第17题：

    技术风险是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。()


    答案：错
    解析：
    管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通信设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

  • 第18题：

    企业进行有效竞争和防范经营风险的重要手段之一是（　）。

    A.建立健全合同管理制度
    B.建立健全与建设单位的合作制度
    C.建立健全建设工程监理服务需求调查制度
    D.建立企业内部信用管理责任制度

    答案：C
    解析：
    本题考查的是工程监理企业经营活动准则。工程监理企业应当建立健全企业信用管理制度。包括：（1）建立健全合同管理制度；（2）建立健全与建设单位的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间信任；（3）建立健全建设工程监理服务需求调查制度，这也是企业进行有效竞争和防范经营风险的重要手段之一；（4）建立企业内部信用管理责任制度，及时检查和评估企业信用实施情况，不断提高企业信用管理水平。

  • 第19题：

    行政事业单位进行经济活动风险识别时，应当重点关注的风险包括（）

    • A、内部管理制度执行不到位，管控不力
    • B、内部控制关键岗位工作人员管理不善
    • C、内部管理制度不健全，业务流程不明晰，导致经济活动不合法不合规
    • D、公款消费数额

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    授权审批制度不健全，导致对担保业务的审批不规范，是担保受理阶段的主要风险。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    下列选项中，单位至少应当关注涉及内部审计的风险有（）。

    • A、单位内部审计机构不健全，组织架构不科学、不合理，或职责分工不清，可能导致内部审计缺乏独立性和客观性
    • B、内部审计未经适当授权，可能因得不到有效支持从而导致内部审计失败
    • C、内部审计人员不具备应有的知识、技能和经验，内部审计方法滞后，或内部审计质量控制制度不完善，可能因内部审计效率和质量低下而造成内部审计成本增加
    • D、内部审计人员不遵守内部审计职业道德规范，影响审计的客观公正性，可能导致道德风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    多选题
    下列审计风险中，属于审计机关可控风险的有（　　）。[2008年初级真题]
    A

    由于审计人员工作态度不认真导致的审计风险

    B

    由于审计方法选用不当导致的审计风险

    C

    由于被审计单位内部控制不健全导致的审计风险

    D

    由于审计人员专业水平不高导致的审计风险

    E

    由于重要性水平确定不当带来的审计风险


    正确答案： D,C
    解析：
    从审计风险管理的角度可将审计风险分为可控风险和不可控风险。可控风险是指由审计机构或审计人员可控制的因素导致的审计风险。例如，由于审计人员的素质、审计人员工作态度、审计方法选用、审计机构对审计工作的管理等因素导致的审计风险。因为这些因素均与审计机构和审计人员有关，因此审计机构可以通过控制它们产生的影响来控制审计风险。C项，被审计单位内部控制不健全导致的审计风险属于不可控风险。

  • 第23题：

    多选题
    下列选项中，单位至少应当关注涉及内部审计的风险有（）。
    A

    单位内部审计机构不健全，组织架构不科学、不合理，或职责分工不清，可能导致内部审计缺乏独立性和客观性

    B

    内部审计未经适当授权，可能因得不到有效支持从而导致内部审计失败

    C

    内部审计人员不具备应有的知识、技能和经验，内部审计方法滞后，或内部审计质量控制制度不完善，可能因内部审计效率和质量低下而造成内部审计成本增加

    D

    内部审计人员不遵守内部审计职业道德规范，影响审计的客观公正性，可能导致道德风险


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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