期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（ ）。A、允许客户开仓交易 B、不通知客户追加保证金 C、对客户强行平仓 D、允许客户继续持仓

题目
期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（ ）。

A、允许客户开仓交易
B、不通知客户追加保证金
C、对客户强行平仓
D、允许客户继续持仓
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1.下列( )情形属于透支交易。A．期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易B．期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓C．期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易D．期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户继续持仓

2.下列关于客户保证金的表述正确的是（ ） 。A、期货公司在客户没有保证金或保证金不足的情况下，允许客户开仓或者继续持仓，应当认定为透支交易 B、审査客户是否透支交易，应当以期货公司规定的保证金比例为标准 C、客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情不利导致的扩大损失,期货公司应当承担连带赔偿责任，赔偿额不超过损失的20% D、客户的交易保证金不足，又未能及时追加的，期货公司有权强行平仓，强行平仓的损失,由期货公司承担

3.某日，行情发生剧烈变动，客户甲的账户亏损100万元，保证金不足，但期货公司未按约定通知追加保证金；导致客户的损失继续扩大，增至120万元；请问期货公司应当承担什么责任？（ ）。A.客户的交易保证金不足；期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任；但是赔偿额不超过损失的80％。也就是要承担不超过16万元的损失 B.客户的交易保证金不足，期货公司未按规定通知客户追加保证金的，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，但是赔偿额不超过损失的60％。也就是要承担12万元的损失 C.A期货公司没有严格执行交易所的保证金交存比例要求，属于严格违规经营，应当全额承担120万元的损失 D.客户的交易保证金不足，期货公司未按规定

4.审査期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。A、结算担保金比例 B、保证金比例 C、结算备付金 D、保证金

参考答案和解析
答案：A,D
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。
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  • 第1题：

    期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，（ ），应当认定为透支交易。

    A.允许期货公司开仓交易
    B.允许期货公司继续持仓
    C.不允许期货公司开仓交易
    D.不允许期货公司继续持仓

    答案：A,B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓．应当认定为透支交易。故本题答案为AB。

  • 第2题：

    根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，以下情形中应当认定为透支交易的是（　　）。

    A.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易的
    B.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易的
    C.期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准，但高于交易所标准的情况下，允许客户继续持仓的
    D.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓的

    答案：A,B,D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

  • 第3题：

    甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金的通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列说法正确的是（　　）。

    A.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任
    B.期货公司次日可以按照期货经纪合同的约定对甲进行强行平仓
    C.期货公司次日应当对甲的持仓进行平仓
    D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

    答案：B
    解析：
    A项，《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。 B项，其第三十六条第二款规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。
    D项，其第三十一条第二、三款规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。所以本案中，甲并未透支交易。

  • 第4题：

    下列有关期货透支交易民事责任的认定与处理，说法正确的有（）。

    • A、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
    • B、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%
    • C、期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任
    • D、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易

    正确答案:C,D

  • 第5题：

    期货公司欺诈客户的行为有（）。

    • A、挪用客户保证金
    • B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
    • C、不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户
    • D、向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    多选题
    下列关于期货公司行为的表述，正确的是（　　）
    A

    期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易

    B

    是否将客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定

    C

    期货公司可以与客户就保证金不足的处理问题进行约定

    D

    期货公司允许客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法


    正确答案： B,C
    解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

  • 第7题：

    多选题
    以下说法正确的是（）。
    A

    期货公司进行混码交易的，客户不承担责任

    B

    期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果

    C

    透支交易是指客户没有保证金

    D

    期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    期货公司欺诈客户的行为有（）。
    A

    挪用客户保证金

    B

    允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

    C

    不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户

    D

    向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》


    正确答案： D,B
    解析： 《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司欺诈客户的行为主要包括： （一）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的； （二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的； （三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的； （四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的； （五）向客户提供虚假成交回报的； （六）未将客户交易指令下达到期货交易所的； （七）挪用客户保证金的； （八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的； （九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  • 第9题：

    单选题
    期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。
    A

    违规交易

    B

    内幕交易

    C

    透支交易

    D

    非法交易


    正确答案： D
    解析： 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第31条第2款的规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。

  • 第10题：

    单选题
    期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（  ）。
    A

    透支交易

    B

    违法交易

    C

    内幕交易

    D

    特许交易


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，有下列（　　）情形的，应当认定为透支交易。
    A

    允许客户开仓交易

    B

    不通知客户追加保证金

    C

    不对客户强行平仓

    D

    允许客户继续持仓


    正确答案： C,B
    解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条第二款规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。

  • 第12题：

    单选题
    甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于其货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列说法正确的有(    )。
    A

    期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

    B

    期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

    C

    如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

    D

    期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    由2007年10月9日至2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。在上述交易期间，即2007年11月17和2008年4月18日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元，开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。

    在客户保证金不足的情况下，期货公司和客户应当采取的正确措施是（　　）。 查看材料

    A.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
    B.期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓
    C.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
    D.期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失可由该客户和期货公司协商承担

    答案：A,C
    解析：
    《期货交易管理条例》第三十七条第三款规定，期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。其第三十八条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

  • 第14题：

    自2007年10月9日至2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易。累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。在上述交易期内，即2007年11月17日和2008年4月18日开市前。该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、一13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下。期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。在发生客户保证金不足的情况下，期货公司和客户应当采取的正确措施是（ ）。

    A.期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担
    B.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
    C.期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓
    D.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

    答案：B,D
    解析：
    期货公司依法强行平仓的，损失由客户承担。期货公司有权对保证金不足的客户也没有及时追加的进行强行平仓。

  • 第15题：

    自2007年10月9日至2008年6月12日。某期货公司允许邵某等9名客户在盘中保证金不足的情况继续下进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。 在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开始前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。 在发生客户保证金不足的情况下，期货公司和客户应当采取的正确措施是（）

    • A、客户应当及时查阅并妥善处理自己的交易持仓
    • B、期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强行平仓
    • C、客户保证金不足时，应当及时追加保证金或自行平仓
    • D、期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担

    正确答案:A,C

  • 第16题：

    期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。

    • A、违规交易
    • B、内幕交易
    • C、透支交易
    • D、非法交易

    正确答案:C

  • 第17题：

    以下说法正确的是（）。

    • A、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任
    • B、期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果
    • C、透支交易是指客户没有保证金
    • D、期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    单选题
    甲是某期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（   ）。
    A

    期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

    B

    期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

    C

    期货公司的行为应当认定为透支交易

    D

    如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（）
    A

    期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

    B

    期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

    C

    如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

    D

    期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    自2007年10月9日至2008年6月12日。某期货公司允许邵某等9名客户在盘中保证金不足的情况继续下进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。 在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开始前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市后，在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。 下列关于期货公司行为的表述，正确的是（）
    A

    期货公司允许客户保证金不足的情况下进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法

    B

    期货公司可以与客户就保证金不足的处理问题进行约定

    C

    期货公司允许邵某等9名客户保证金不足情况下继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易

    D

    是否将客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列（）情形属于透支交易。
    A

    期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易

    B

    期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易

    C

    期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户继续持仓

    D

    期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，以下哪些情形，应当认定为透支交易？（　　）[2014年3月真题]
    A

    期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易的

    B

    期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易的

    C

    期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准，但高于交易所标准的情况下，允许客户继续持仓的

    D

    期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓的


    正确答案： B,D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

  • 第23题：

    多选题
    下列有关期货透支交易民事责任的认定与处理，说法正确的有（）。
    A

    期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

    B

    期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

    C

    期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任

    D

    期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易


    正确答案： A,C
    解析： 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第32条第1款的规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。因此选项A说法错误。
    根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第34条第2款的规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。因此选项B说法错误。

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