期货公司在决定向股东分配利润前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。

题目
期货公司在决定向股东分配利润前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。

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1.下列关于期货公司的表述正确的有（ ）。A．期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B．期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试’C．期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风嘲监管报表进行审计D．期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表

2.期货公司作出可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（ ）。 A．敏感性测试 B．风险评估 C．独立审计 D．情景测试

3.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行( )测试。A．流动性B．可行性C．实用性D．敏感性

4.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当（ ）。A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B．建立动态的风险监控和资本补足机制C．确保净资本等风险监管指标持续符合标准D．对相应的风险监管指标进行敏感性测试

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  • 第1题：

    期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（ ）。

    A．风险性测试

    B．常规性测试

    C．敏感性测试

    D．系统性测试


    正确答案：C

  • 第2题：

    按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（ ）书面报告。

    A、全体董事
    B、全体股东
    C、独立董事
    D、董事长

    答案：A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条规定期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中囯证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。

  • 第3题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当要求期货公司( )。

    A.无须进行风险调整
    B.相应核减净资本金额
    C.在风险监管报表附注中予以说明
    D.相应核增净资本金额

    答案：B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

  • 第4题：

    期货公司在做出（ ）决定之前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。

    A.更换监事
    B.向股东分配利润
    C.聘请独立董事
    D.扩大业务规模

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第四条，期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。故本题答案为BD。

  • 第5题：

    期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第五条，期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。

  • 第6题：

    期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行（ ）。

    A.压力测试
    B.风险测试
    C.收益测试
    D.资产测试

    答案：A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第四条，期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试。故本题答案为A。

  • 第7题：

    按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向全体董事和全体股东书面报告。（　　）


    答案：错
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十八条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事提交书面报告。

  • 第8题：

    多选题
    下列关于期货公司的表述，正确的有（　　）。
    A

    期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

    B

    期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试

    C

    期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计

    D

    期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表


    正确答案： B,A
    解析：
    A项，《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，应当建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。B项，第五条第一款规定，期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。C项，第六条第一款规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。D项，第七条规定，中国证监会及其派出机构按照法律、行政法规及本办法的规定，对期货公司风险监管指标是否符合标准，期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理。

  • 第9题：

    单选题
    期货公司作出可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（）。
    A

    敏感性测试

    B

    风险评估

    C

    独立审计

    D

    情景测试


    正确答案： B
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第四条规定，期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。

  • 第10题：

    单选题
    按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（  ）提交书面报告，详细说明原因。
    A

    全体股东

    B

    全体董事

    C

    全体董事和全体股东

    D

    总经理


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    下列关于期货公司的表述，正确的有（　　）。
    A

    期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

    B

    期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试

    C

    期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计

    D

    期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表


    正确答案： A,B
    解析： 参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三条至第五条规定。D项，《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二条规定，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。

  • 第12题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司出现（　　）情形时应当向公司全体股东书面报告。[2010年9月真题]
    A

    风险监管指标与上月相比变动超过20%的

    B

    期货公司进入风险预警期的

    C

    风险预警期结束的

    D

    风险监管指标不符合标准的


    正确答案： A,C
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十九条规定，风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。第三十条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当于当日向全体股东书面报告。

  • 第13题：

    期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。 （ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定，期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。

  • 第14题：

    期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当于次日全体股东报告或进行信息披露（ ）。


    答案：错
    解析：
    第二十八条期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决间题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事提交书面报告。期货公司风险监管指标下不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当于当日向全体股东报告或进行信息披露。

  • 第15题：

    期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第四条，期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试。故本题答案为A。

  • 第16题：

    期货公司做出对净资本产生重大影响的决定前．无需对相应的风险监管指标进行敏感性测试。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第四条，期货公司做出对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。故本题答案为B。

  • 第17题：

    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司在做出（　　）决定前应当对相应的风险监控指标进行敏感性测试。

    A.解聘首席风险官
    B.变更法定代表人
    C.向股东分配数额较大利润
    D.增加注册资本100万元人民币

    答案：C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第四条第一款规定，期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。

  • 第18题：

    按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（ ）提交书面报告，详细说明原因。

    A.全体股东
    B.全体董事
    C.全体董事和全体股东
    D.总经理

    答案：B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。

  • 第19题：

    期货公司作出可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（）。

    • A、敏感性测试
    • B、风险评估
    • C、独立审计
    • D、情景测试

    正确答案:A

  • 第20题：

    判断题
    期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第五条第一款规定，期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。

  • 第21题：

    多选题
    期货公司资本充足主要体现在（）。
    A

    期货公司风险监管指标的计算应符合有关规定

    B

    建立了风险监管指标动态监控与补充机制

    C

    开展重大业务前进行敏感性测试

    D

    按照规定履行了定期报告与风险监管指标异常时的临时报告义务


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司在做出以下（　　）决定前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。[2012年11月真题]
    A

    减少注册资本

    B

    扩大业务规模

    C

    变更法定代表人

    D

    解聘首席风险官


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第四条规定，期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。

  • 第23题：

    单选题
    期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行（　　）。
    A

    敏感性测试

    B

    压力测试

    C

    风险预警测试

    D

    资质测试


    正确答案： D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第五条规定，期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。压力测试结果显示潜在风险超过期货公司承受能力的，期货公司应当采取有效措施，及时补充资本或控制业务规模，将风险控制在可承受范围内。

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