《期货从业人员执业准则》中所称机构不包括（ ）。A、期货投资咨询机构 B、期货公司 C、为期货公司提供中间介绍业务的机构 D、期货交易所
题目
B、期货公司
C、为期货公司提供中间介绍业务的机构
D、期货交易所
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第1题：
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。（ ）答案：错解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。 -
第2题：
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在()，应当遵守保守秘密的行为准则。A.调离所在期货经营机构后
B.调任所在期货经营机构的其他部门后
C.其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
D.执业过程中答案：A,B,C,D解析：根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第8条，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。 -
第3题：
在《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构，不包括（ ）。A.期货交易所的期货公司结算会员
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构答案：A解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会规定的其他机构。 -
第4题：
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微的，予以警告，警层向其所在机构发出（ ）。答案：错解析：第三十七条，期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微的，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。 -
第5题：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括（）。
- A、职业品德
- B、执业纪律
- C、专业胜任能力
- D、职业责任
正确答案:A,B,C,D -
第6题：
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。（）
正确答案:正确 -
第7题：
判断题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。（ ）A对
B错
正确答案： 对解析： -
第8题：
多选题《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括（）。A职业品德
B执业纪律
C专业胜任能力
D职业责任
正确答案： A,D解析： 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 -
第9题：
单选题《期货从业人员执业行为标准则（修订）》中所称机构不包括（）。A为期货公司提供中间介绍业务的机构
B期货投资咨询机构
C期货公司
D期货交易所
正确答案： A解析： -
第10题：
单选题《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。A期货交易所
B期货公司
C期货投资咨询机构
D为期货公司提供中间介绍业务的机构
正确答案： B解析： -
第11题：
单选题根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责，诚实守信，恪尽职守。A主管部门
B所在机构的股东
C期货交易各方
D中国证监会
正确答案： B解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。 -
第12题：
多选题期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是( )。A其他期货从业人员
B其他期货经营机构
C聘用期货从业人员的期货经营机构
D投资者
正确答案： A,C解析： -
第13题：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》颁布并实施的同时，废止2003年7月1日颁布的《期货从业人员执业行为准则》。（ ）答案：对解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十七条，本准则经中国证监会核准，自颁布之日起实施。2003年7月1日颁布的《期货从业人员执业行为准则》同时废止。故本题答案为A。 -
第14题：
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责，诚实守信，恪尽职守。A.期货交易各方
B.所在机构的股东
C.中国证监会
D.主管部门答案：A解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。 -
第15题：
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在（ ），应当遵守保护秘密的行为准则。A. 其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
B. 执业过程中
C. 调任所在期货经营机构的其他部门后
D. 调离所在期货经营机构后答案：A,B,C,D解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要求提供的；(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；(三)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。 -
第16题：
期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。（）
正确答案:正确 -
第17题：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。
- A、执业纪律
- B、专业胜任能力
- C、职业道德
- D、职业创新能力
正确答案:D -
第18题：
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免予纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。（）
正确答案:正确 -
第19题：
多选题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有（）。A期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务
B除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
C期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任
D期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当退还
正确答案： B,A解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第27条、第29条、第30条和第33条的规定，可知选项A、B、C、D说法均正确。 -
第20题：
多选题期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，（）可以向中国期货业协会举报。A聘用期货从业人员的期货经营机构
B其他期货经营机构
C投资者
D其他期货从业人员
正确答案： B,D解析： -
第21题：
多选题期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是（ ）。[2012年11月真题]A其他期货从业人员
B其他期货经营机构
C聘用期货从业人员的期货经营机构
D投资者
正确答案： B,D解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条第一款规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。 -
第22题：
单选题《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（ ）。[2016年9月真题]A为期货公司提供中间介绍业务的机构
B期货投资咨询机构
C期货公司
D期货交易所
正确答案： D解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）规定的其他机构。 -
第23题：
多选题根据《期货从业人员职业行为准则（修订）》，期货从业人员在（ ），应当遵守保守秘密的行为准则。A其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
B调任所在期货经营机构的其他部门后
C执业过程中
D调离所在期货经营机构后
正确答案： D,A解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；（三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。