下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）。A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算 B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动 C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求 D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

题目
下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）。

A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动
C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
相似考题

1.关于期货公司的表述，正确的有（ ）。A. 提供风险管理服务的中介机构 B. 客户保证金风险是期货公司的重要风险源 C. 属于非银行金融机构 D. 具有公司股东与经理层的委托代理以及客户与公司的委托代理的双重代理关系

2.下列关于期货公司申请股权变更的表述，正确的是（ ）。A、期货公司与股东之间不得交叉股杈 B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 C、打算变更的股权存在被査封、冻结情形 D、受让方当符合持有相应股权的法定条件

3.下列关于期货公司与其控股股东关系的表述，正确的有（ ）。A、为保护股东利益，期货公司应当向股东作出分红的承诺 B、期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求 C、期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员 D、期货公司可以向股东作出最低收益的承诺

4.下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（ ）。A、期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度 B、期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理 C、除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密 D、期货公司应当建立客户资料档案

更多“下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于期货公司申请股权变更的表述, 错误的是（ ）。

    A、拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
    B、期货公司变更股权应当向期货交易所提交申请材料
    C、待有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权应当经中国证监会批准
    D、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准:（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加10%；（三）单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。第十八条期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形

  • 第2题：

    某期货公司注册资金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东,甲公司因欠乙公司货款,约定将其持有的出资抵交货款,期货公司其他股东未持有异议,期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。下列关于期货公司与甲公司关系的表述,正确的是（ ）。

    A、因甲公司不是控股股东,经控股东大会批淮,期货公司可以向其提供担保
    B、期货公司不得向甲公司提供融资
    C、期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺
    D、甲公司在期货公司进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十六条期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

  • 第3题：

    某期货公司注册资金为8000万元,甲公司出资480万元,为其第五大股东,甲公司因欠乙公司货款,约定将其持有的出资抵交货款,期货公司其他股东未持有异议,期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。下列关于期货公司与甲公司关系的表述,正确的是（ ）。

    A.因甲公司不是控股股东,经控股东大会批淮,期货公司可以向其提供担保
    B.期货公司不得向甲公司提供融资
    C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺
    D.甲公司在期货公司进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十六条期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

  • 第4题：

    某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（ ）。

    A.期货公司不得向甲公司提供融资
    B.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
    C.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保
    D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第17条，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。根据《期货公司监督管理办法》第36条，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

  • 第5题：

    下列关于期货公司与控股股东关系的表述，正确的有（ ）。

    A.期货公司向股东提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求
    B.为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺
    C.期货公司可以向股东做出最低收益的承诺
    D.期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

    答案：A,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

  • 第6题：

    下列关于期货公司与控股股东关系的说法，正确的有()。

    A.为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺
    B.期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求
    C.期货公司的控股股东不得直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
    D.期货公司可以向股东做出最低收益的承诺

    答案：B,C
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第36条第2款和第3款的规定，期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

  • 第7题：

    下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是（）。

    • A、期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
    • B、为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺
    • C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
    • D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    下列关于期货公司与其股东关系的表述，正确的有（　　）。[2015年11月真题]
    A

    为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺

    B

    期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求

    C

    期货公司的股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

    D

    期货公司可以向股东做出最低收益的承诺


    正确答案： C,A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。第七十九条第二项规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。AD两项，法规没有作出规定。

  • 第9题：

    多选题
    某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）。
    A

    A集团持有的期货公司股权可以质押

    B

    A集团应当在规定时间内通知期货公司

    C

    该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

    D

    该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    期货公司所面临的双重代理关系体现在（）。
    A

    期货公司的股东与经理层之间的委托代理关系

    B

    期货公司的客户与公司之间的委托代理关系

    C

    期货公司的客户与股东之间的委托代理关系

    D

    期货公司的股东与结算机构之间的代理关系


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（　　）。
    A

    因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保

    B

    期货公司不得向甲公司提供融资

    C

    期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

    D

    甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求


    正确答案： D,A
    解析： 《期货交易管理条例》第十七条第四款规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。《期货公司管理办法》第三十四条第三款规定，期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（  ）。
    A

    期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算

    B

    为保护股东利益，期货公司应当向股东作出最低收益的承诺

    C

    期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求

    D

    期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列关于期货公司与控股股东关系的表述，正确的有（ ）。

    A、期货公司向股东提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求
    B、为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺
    C、期货公司可以向股东做出最低收益的承诺
    D、期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

    答案：A,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

  • 第14题：

    2013年9月16日，持有某期货公司6%股权的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中，正确的是（ ）。

    A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
    B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司
    C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
    D.A集团持有的期货公司股权不得质押

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在3个工作日内通知期货公司，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第15题：

    下列关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是（ ）。

    A.拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
    B.期货公司变更股权应当向期货交易所提交申请材料
    C.待有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权应当经中国证监会批准
    D.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准:（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加10%；（三）单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。第十八条期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形

  • 第16题：

    下列关于期货公司与其控股股东关系的表述，正确的有（ ）。

    A.为保护股东利益，期货公司应当向股东作出分红的承诺
    B.期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求
    C.期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
    D.期货公司可以向股东作出最低收益的承诺

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》36条。

  • 第17题：

    下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）。

    A.期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
    B.为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动
    C.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
    D.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

  • 第18题：

    2010年9月16日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

    • A、B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司
    • B、C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
    • C、D.A集团持有的期货公司股权不得质押

    正确答案:B,C

  • 第19题：

    多选题
    某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（   ）。
    A

    甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

    B

    期货公司不得向甲公司做出最低收益承诺，但可以做出最低分红的承诺

    C

    期货公司不得向甲公司提供融资

    D

    因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    关于期货公司的表述，正确的有（　　）。[2015年7月真题]
    A

    提供风险管理服务的中介机构

    B

    客户保证金风险是期货公司的重要风险源

    C

    属于非银行金融机构

    D

    具有公司股东与经理层的委托代理以及客户与公司的委托代理的双重代理关系


    正确答案： C,D
    解析：
    期货公司属于非银行金融机构。与其他金融机构相比，期货公司具有明显的差异性：①期货公司是依托从商品、资本、货币市场等衍生出来的市场提供风险管理服务的中介机构；②期货公司具有独特的风险特征，客户的保证金风险往往成为期货公司的重要风险源；③期货公司高度重视客户利益，面临双重代理关系，即公司股东与经理层的委托代理问题以及客户与公司的委托代理问题。

  • 第21题：

    多选题
    下列关于各种证券的表述，正确的有（　）。
    A

    股票是股份有限公司签发的，证明股东所持股份的凭证

    B

    可转换公司债券不能流通

    C

    认股权证持有人不具备股东资格

    D

    期货可以分为商品期货与金融期货


    正确答案： A,C
    解析： 本题考核点是证券的范围。我国证券市场流通的债券有国债、央行票据、短期融资券、金融债、企业债、公司债、可转换公司债券、资产支持证券等。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是（　　）。
    A

    期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算

    B

    为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺

    C

    期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求

    D

    期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员


    正确答案： A
    解析： 《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

  • 第23题：

    多选题
    下列关于期货公司与控股股东关系的表述，正确的有（   ）。
    A

    期货公司的控股股东不得直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

    B

    为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺

    C

    期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求

    D

    期货公司可以向股东做出最低收益的承诺


    正确答案： B,D
    解析：

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