持有期货公司5%以上股权的实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的，应当在10日内通知期货公司。 （ ）

题目
持有期货公司5%以上股权的实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的，应当在10日内通知期货公司。 （ ）

相似考题

1.期货公司实际控制人出现下列（ ）情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A．质押所持有的期货公司股权B．被撤销C．变更名称D．涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施

2.持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（ ）内通知期货公司。A、3个工作日 B、7个工作日 C、10个工作日 D、15个工作日

3.持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（　　）内通知期货公司。A.3个工作日B.7个工作日C.10个工作日D.15个工作日

4.期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（ ）内通知期货公司。A、3日 B、7日 C、10日 D、15日

参考答案和解析
答案：错
解析：
《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的，应当在3个工作日内通知期货公司。
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  • 第1题：

    2009年1月12日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订货款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A 集团质押期货公司股权的表述, 正确的是（ ）。

    A、该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
    B、该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
    C、A集团应当在规定时间内通知期货公司
    D、A集团持有的期货公司股权可以质押

    答案：A,C,D
    解析：
    第三十七条持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：（一)所持有的期货公司股权披冻结、查封或者被强制执行；（二）质押所持有的期货公司股权；（三）决走转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌
    重大违法违规被有权机关调査或者采取强制措施；(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（七）变更名称；（八）合并、分立或者进行重大资产、债务重担；（九）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；（十）其他可能影响期货公司股权变更的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自
    收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中囯证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第（五）项至第（八）项所列情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中囯证监会派出机构报告。

  • 第2题：

    2013年9月16日，持有某期货公司6%股权的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中，正确的是（ ）。

    A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
    B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司
    C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
    D.A集团持有的期货公司股权不得质押

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在3个工作日内通知期货公司，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第3题：

    下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述，错误的有（ ）。

    A. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的，应当通知期货公司
    B. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
    C. 住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
    D. 涉嫌重大违法违规，被有关机关调查. 采取强制措施的，应当通知期货公司

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；(二)质押所持有的期货公司股权；(三)决定转让所持有的期货公司股权；(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司
    治理的重大缺陷；(五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(七)变更名称；(八)合并、分立或者进行重大资产、债务重组；(九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；(十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。
    持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作曰内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第(五)项至第(九)项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第4题：

    下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的说法，错误的是()。

    A.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当通知期货公司
    B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告
    C.期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
    D.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施，应当通知期货公司

    答案：C
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第37条的规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；②质押所持有的期货公司股权；③决定转让所持有的期货公司股权；④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；⑤涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；⑥变更名称；⑦合并、分立或者进行重大资产、债务重组；⑧因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑨被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；⑩其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第1款第⑤项至第⑨项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第5题：

    某期货公司的股东A集团公司持有该期货公司10%的股份，在与某商业银行签订贷款合同时，以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的说法，正确的是()。

    A.期货公司股权不得质押，上述质押无效
    B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
    C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
    D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

    答案：B,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第37条的规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人，质押所持有的期货公司股权，应当在3个工作日内通知期货公司。期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第6题：

    期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权，应当在5日内通知期货公司。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）日内通知期货公司。

    • A、3
    • B、7
    • C、10
    • D、15

    正确答案:A

  • 第8题：

    判断题
    期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权，应当在5日内通知期货公司。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    下列关于期货公司主要股东报告义务的表述，错误的有（　　）。[2015年7月真题]
    A

    期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结，应当通知期货公司

    B

    期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

    C

    住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司

    D

    股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化的，应当通知期货公司


    正确答案： C,A
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行；②质押或解除质押所持有的期货公司股权；③决定转让所持有的期货公司股权；④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；⑤股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化；⑥董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动；⑦因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素，可能对公司经营管理产生重大不利影响；⑧涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；⑨因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑩变更名称；⑪合并、分立或者进行重大资产、债务重组；⑫被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；⑬其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。期货公司主要股东发生上述规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（　　）。[2010年11月真题]
    A

    期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当通知期货公司

    B

    期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告

    C

    期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司

    D

    期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施，应当通知期货公司


    正确答案： B
    解析： 《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司:（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（二）质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；（六）变更名称；（七）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（八）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；（九）其他可能影响期货公司股权变更的情形。期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第（五）项至第（八）项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（）。
    A

    期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司

    B

    期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告

    C

    期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当通知如期货公司

    D

    期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当通知期货公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    期货公司实际控制人出现下列（　　）情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
    A

    质押所持有的期货公司股权

    B

    被撤销

    C

    变更名称

    D

    涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施


    正确答案： D,B
    解析： 《期货公司管理办法》第三十六条第一款第五项至第八项和第二款规定，期货公司实际控制人发生涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施、变更名称、合并、分立或者进行重大资产、债务重组、被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第13题：

    持有期货公司5％以上股权的股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷的，应当在3个工作日内通知期货公司。（ ）


    答案：对
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第37条的规定，持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷，应当在3个工作日内通知期货公司。

  • 第14题：

    期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在()内通知期货公司。

    A.3日
    B.7日
    C.10日
    D.15日

    答案：A
    解析：
    《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在3日内通知期货公司。

  • 第15题：

    甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（　　）。

    A.该转让行为应当报中国证监会批准
    B.该转让行为不需报监管机构批准
    C.甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司
    D.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

    答案：B
    解析：
    本题中，甲、乙公司转让前后持股比例均低于5%，其转让行为不须报监管机构批准。

  • 第16题：

    期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（ ）日内通知期货公司。

    A.2
    B.3
    C.20
    D.30

    答案：B
    解析：
    参见《期货公司管理办法》第三十六条第一款第二项规定。

  • 第17题：

    2010年9月16日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

    • A、B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司
    • B、C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
    • C、D.A集团持有的期货公司股权不得质押

    正确答案:B,C

  • 第18题：

    下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（）。

    • A、期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
    • B、期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告
    • C、期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当通知如期货公司
    • D、期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当通知期货公司

    正确答案:A

  • 第19题：

    判断题
    期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权，应当在3日内通知期货公司。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 参见《期货公司管理办法》第三十六条第一款第三项规定。

  • 第20题：

    单选题
    甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（）。
    A

    该转让行为不需报监管机构批准

    B

    该转让行为应当报中国证监会批准

    C

    该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

    D

    甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）。
    A

    A集团持有的期货公司股权可以质押

    B

    A集团应当在规定时间内通知期货公司

    C

    该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

    D

    该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（　　）日内通知期货公司。
    A

    2

    B

    3

    C

    20

    D

    30


    正确答案： A
    解析： 参见《期货公司管理办法》第三十六条第一款第二项规定。

  • 第23题：

    多选题
    期货公司的股东及实际控制人出现下列（  ）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。
    A

    质押所持有的期货公司股权

    B

    不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷

    C

    涉赚严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施

    D

    变更名称


    正确答案： A,C
    解析：

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