期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（ ）的指令。A、王某 B、李某 C、同时传递 D、通知二人协商解决；否则均不予传递指令

题目
期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（ ）的指令。

A、王某
B、李某
C、同时传递
D、通知二人协商解决；否则均不予传递指令
相似考题

1.根据以下情况，回答 151～155 问题：张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。第151题：在本案中，( )应承担该损失。A． 甲期货公司B．乙期货公司C．张某D．张某和乙期货公司

2.宏昌期货公司与王某签订了期货经纪合同。某日，王某向宏昌期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，宏昌公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益应归（ ）所有。A．宏昌期货公司B．王某C．宏昌期货公司与王某均分D．如果宏昌期货公司与王某没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王某所有

3.张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，( )应承担该损失。A．甲期货公司B．乙期货公司C．张某D．张某和乙期货公司

4.孙某是A期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。A期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了B期货公司工作，但A期货公司和孙某都没有将此情况告知范某。范某继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司。导致了范某的损失。B公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（ ）应承担该损失。A．A期货公司B．B期货公司C．孙某D．孙某和B期货公司

更多“期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（ ）的指令。”相关问题

  • 第1题：

    甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由( )承担。

    A．李某

    B．甲期货公司

    C．期货交易所

    D．甲期货公司和李某


    正确答案：A
    《期货交易所条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

  • 第2题：

    王某在期货公司开户从事红枣期货交易，近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝王某下达指令买入。并向王某承诺期货投资最低获得20%的利润，没有任何风险。王某信以为真，买入红枣期货合约60手，其实期货公司并不十分看多。一日，红枣期货价格大幅下跌，期货公司在此情况下，未经王某同意紧急将60手红枣期货合约全部卖出，造成王某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知王某追加保证金。但是，王某认为该行为是期货公司行为所致，拒绝追加保证金。

    根据以上介绍的情况，回答下列问题：

    期货公司的下列( )行为违反了规定。

    A．向王某承诺期货投资最低获得20%的利润，没有任何风险

    B．期货公司通知王某追加保证金

    C．百般劝甲下达指令买入

    D．未经王某同意紧急将60手红枣期货合约全部卖出


    正确答案：ACD
    参见《期货交易管理条例》第七十一条的规定。

  • 第3题：

    李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（ ）。

    A、调减注册资本
    B、增加净资本
    C、调减净资本
    D、增加流动负债

    答案：C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条：客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。

  • 第4题：

    某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（ ）。

    A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
    B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
    C.未将客户交易指令下达到期货交易所
    D.以上都不是

    答案：C
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十七条?期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（六）未将客户交易指令下达到期货交易所；

  • 第5题：

    2015年11月26日，王某通过甲期货公司进行大豆期货交易，交易指令为卖出大豆2016年3月期货合约，价格为2000元/吨。该期货公司在市场上将该合约以2100元/吨的价格成交，则（ ）。

    A. 高于客户指令价格的差价利益是10000元
    B. 差价利益必须返还给王某
    C. 在没有约定时，王某可以要求期货公司返还差价利益
    D. 差价利益可以由甲期货公司与王某约定处理

    答案：C,D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条规定，期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。大豆期货是10吨/手,差价利益为1001010=10000（元）。

  • 第6题：

    李某是该期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照李某的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（ ）。

    A. 李某. 期货公司各承担一部分
    B. 期货交易所承担一部分
    C. 完全由期货公司承担
    D. 完全由李某承担

    答案：D
    解析：
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第30条的规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。

  • 第7题：

    期货公司的工作人员李某利用职务之便，获取客户甲的信息并在客户未知情的情况下以客户甲的名义进行交易且使客户甲损失10万元，下列说法中正确的是（）。

    A.如果期货公司将李某开除，则损失由甲和期货公司共同承担
    B.应由期货公司承担赔偿责任
    C.由客户甲和李某共同承担损失
    D.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担

    答案：B,D
    解析：
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第54条的规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

  • 第8题：

    张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为其提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案例中，（）应承担该损失。

    A.甲期货公司
    B.乙期货公司
    C.张某
    D.张某和乙期货公司

    答案：A,C
    解析：
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第3条的规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。本案中，甲期货公司与张某解除劳动关系后，应当及时将该情况通知客户关系李某，未经通知后而对李某造成的损失，应当由甲期货公司和张某共同承担责任。

  • 第9题：

    张某是甲期货公司的副总经理；李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。张某以甲公司的名义与李某从事的一系列期货业务行为应当由（ ）责任。

    A.甲公司承担
    B.离任前由甲公司承担，离任后由乙公司承担
    C.张某承担
    D.离任前由甲公司承担，离任后由张某承担

    答案：A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。在本题中，已离职张某继续以甲期货公司名义接收李某的交易指示属于表见代理。

  • 第10题：

    多选题
    客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（）
    A

    交易品种

    B

    买卖方向

    C

    交易时间

    D

    价格


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    2015年11月26日，王某通过甲期货公司进行大豆期货交易，交易指令为卖出大豆2016年3月期货合约10手，价格为2000元/吨。该期货公司在市场上将该合约以2100元/吨的价格成交，则（  ）。
    A

    高于客户指令价格的差价利益是10000元

    B

    差价利益必须返还给王某

    C

    在没有约定时，王某可以要求期货公司返还差价利益

    D

    差价利益可以由甲期货公司与王某约定处理


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    王某在期货公司开户从事期货交易，买人红枣期货合约，期货公司经纪人赵某见价格上涨，建议王某平仓。但王某不在，联系不上，赵某便果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是()。
    A

    经纪人赵某事后应马上要求客户对变易指令予以追认

    B

    赵某可以不要求王某对交易指令予以追认

    C

    由于该指令使客户王某盈利，可以在一个星期内要求其对交易指令予以追认

    D

    经纪人擅自做主，其所下指令无效


    正确答案： D
    解析： 赵某作为期货交易受托人，应当按照王某的指令从事期货交易，未经授权擅自平仓的，该行为属于无权代理行为，只有经过王某同意后才能发生法律效力。

  • 第13题：

    期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当传递( )的指令。

    A．王某

    B．李某

    C．同时传递

    D．通知二人协商解决，否则均不予传递指令


    正确答案：A
    《期货公司管理办法》第五十八条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。王某的指令时间早于李某，因此应当传递王某的指令。

  • 第14题：

    孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司，导致了吴某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是（ ）。

    A．甲期货公司

    B．乙期货公司

    C．孙某

    D．孙某和B期货公司


    正确答案：AC

  • 第15题：

    李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是（）。

    A.期货公司应当先为李某开户
    B.期货公司应当不予为其开户
    C.期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户
    D.若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第8条的规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：①个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；②单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；③期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；④在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

  • 第16题：

    某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此。期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失（ ）。

    A. 王某和期货公司各承担一部分
    B. 期货交易所承担
    C. 期货公司承担
    D. 王某承担

    答案：D
    解析：
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第30条的规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令人市交易的，客户应当承担相应的交易结果。

  • 第17题：

    期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（ ）的指令。

    A.王某
    B.李某
    C.同时传递
    D.通知二人协商解决；否则均不予传递指令

    答案：A
    解析：
    《期货公司管理办法》第五十八条：期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。@##

  • 第18题：

    上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（ ）

    A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况
    B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况
    C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况
    D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

    答案：C
    解析：
    根据《期货交易管理办法》第八十一条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当向期货交易所报告。题中会员李某和客户王某的头寸均达到规定的持仓限量的80%以上，达到了大户报告制度的标准。

  • 第19题：

    某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行清中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的定势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。
    在该案例中，该期货公司违犯了下列哪条规定?（ ）

    A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
    B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
    C.未将客户交易指令下达到期货交易所
    D.以上都不是

    答案：C
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十八条（六）未将客户交易指令下达到期货交易所。

  • 第20题：

    甲期货公司与客户李某签订了一份期货经纪合同。某日，李某向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进十个单位的大豆合约。甲公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。

    A.甲期货公司
    B.李某
    C.李某与甲期货公司共同
    D.该交易无效

    答案：A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第22条的规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：①交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；②交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

  • 第21题：

    单选题
    期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递(    )的指令。
    A

    王某

    B

    李某

    C

    同时传递

    D

    通知二人协商解决，否则均不予传递指令


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，其原因可能是（）。
    A

    该期货公司的注册资本不符合法律规定

    B

    王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定

    C

    李某因违法犯罪受到刑事处罚

    D

    王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。 在该案例中，该期货公司违犯了下列哪条规定？（）
    A

    隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

    B

    使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

    C

    未将客户交易指令下达到期货交易所

    D

    以上都不是


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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