经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息( )。A、投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录 B、投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等 C、投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等 D、中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息

题目
经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息( )。

A、投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录
B、投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等
C、投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等
D、中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息
相似考题

1.中国证监会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。（ ）

2.关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（）A采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式B基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密C基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查D基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理

3.经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及( )，并告知投资者上述情况。A、客户资产分类 B、适当性匹配意见 C、客户风险评级 D、客户重要性

4.以下关于因履行适当性义务引起的投资者投诉处理的表述,正确的有?()A、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任B、证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围C、证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷，保存相关记录，及时分析总结，改进和完善相关机制与制度D、经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务E、经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷，可以按相关规定向协会申请调解

更多“经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息( )。”相关问题

  • 第1题：

    期货交易所应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十一条协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

  • 第2题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求（ ）。

    A.投资知识测试
    B.模拟交易
    C.追加了解信息
    D.风险承受评估报告

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定，普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。

  • 第3题：

    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

    A.3个工作日
    B.7个工作日
    C.10个工作日
    D.15个工作日

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司主要股东或者实际控制人所持有的股权被冻结或者被强制执行的，应当在3个工作日内通知期货公司。

  • 第4题：

    经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息（ ）。

    A.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录
    B.投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等
    C.投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等
    D.中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》（试行）第十五条经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息：
    （一）《办法》第六条所规定的投资者信息；
    （二）投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录；
    （三）投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等；
    （四）投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等；
    （五）中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息。

  • 第5题：

    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（ ）。

    A.证券交易所
    B.经营机构
    C.国务院监督委员会
    D.证券业协会

    答案：B
    解析：
    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第六条规定，投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责，并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知经营机构

  • 第6题：

    期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（ ）。

    A.应当给予投资者至少48小时的冷静期
    B.特别风险警示书应当由投资者签字确认
    C.应当向投资者提供特别风险警示书
    D.应当追加了解投资者的相关信息

    答案：A
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十八条规定，经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下适当性义务：（一）追加了解投资者的相关信息；（二）向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认；（三）给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。

  • 第7题：

    经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及（ ），并告知投资者相关情况。

    A. 客户资产分类
    B. 适当性匹配意见
    C. 客户风险评级
    D. 客户重要性

    答案：B
    解析：
    根据《证券期货投资者适当性管理意见》第二十一条，经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况。

  • 第8题：

    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构可以制作( )，以了解投资者风险承受能力情况。

    A.期货产品或服务风险等级评估表
    B.投资者适当性评估数据库
    C.期货产品或服务风险等级名录
    D.投资者风险承受能力评估问卷

    答案：D
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十一条规定，经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况。

  • 第9题：

    期货公司应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    判断题
    中国证监会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    期货公司应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，符合规定条件的专业投资者转化为普通投资者后，经营机构应当按照普通投资者的标准，对其履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第13题：

    （ ）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

    A.期货经营机构
    B.期货业协会
    C.期货交易所
    D.中国证监会

    答案：A
    解析：
    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

  • 第14题：

    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（ ），收录投资者信息并及时更新。

    A.投资者保障基金
    B.投资者适当性评估数据库
    C.期货产品或服务风险等级名录
    D.投资者风险承受能力评估问卷

    答案：B
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十五条规定，经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。

  • 第15题：

    中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

  • 第16题：

    期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（ ）。

    A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息
    B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录
    C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录
    D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

    答案：A
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》第十五条规定，经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息：（一）《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息；
    （二）投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录；
    （三）投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等；
    （四）投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等；
    （五）中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息。

  • 第17题：

    经营机构应当建立（ ）机制，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。

    A.投资者适当性评估
    B.执业规范
    C.销售隔离
    D.内部问责

    答案：A,C
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三十二条经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配

  • 第18题：

    协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）等信息。

    A.从业资格注册
    B.工资
    C.诚信记录
    D.配偶

    答案：A,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十一条，协会应当建立期货从业人员信息数据库．公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。故本题答案为AC。

  • 第19题：

    期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三条规定，经营机构应当根据法律、行政法规、监管规定和本指引的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。

  • 第20题：

    经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。

    A.1；1
    B.2；2
    C.3；3
    D.3；1

    答案：C
    解析：
    未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。

  • 第21题：

    单选题
    （　　）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会派出机构

    C

    中国期货业协会

    D

    期货交易所


    正确答案： C
    解析： 《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。

  • 第22题：

    单选题
    （  ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会及其派出机构

    C

    中国期货业协会

    D

    商务部


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（  ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（  ）万元以下罚款。
    A

    1；1

    B

    2；2

    C

    3；3

    D

    3；1


    正确答案： A
    解析：

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