中国期货业协会对期货从业人员实行（ ）。A、自律管理 B、备案管理 C、全面管理 D、监督管理

题目
中国期货业协会对期货从业人员实行（ ）。

A、自律管理
B、备案管理
C、全面管理
D、监督管理
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1.中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。（ ）

2.中国期货业协会依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。（ ）

3.在我国，依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是（ ）。A．中国期货业协会B．中国证监会C．期货交易所D．商务部

4.从事期货经营业务的机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告，（ ）应当对期货从业人员的报告行为保密。 A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．中国证监会和中国期货业协会 D．中国证监会和期货公司

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  • 第1题：

    下列关于期货业协会的说法中，正确的是（ ）。

    A.期货从业人员违反中国期货业协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒
    B.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理
    C.中国期货协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合
    D.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十三条，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。C项正确。第二十四条．期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。AB项正确。第二十五条，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。D项正确。故本题答案为ABCD。

  • 第2题：

    中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的（ ）。

    A.认定
    B.管理
    C.撤销
    D.监督

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第五条，中国期货业协会(以下简称协会)依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。故本题答案为ABC。

  • 第3题：

    根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报（）核准。

    A.中国期货业协会
    B.中国证监会
    C.中国证券业协会
    D.期货交易所

    答案：B
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第30条的规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

  • 第4题：

    （ ）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（ ）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

    A.中国证监会及其派出机构；中国期货业协会、期货交易所
    B.中国证监会及其派出机构；中国期货保证金监控中心
    C.中国期货保证金监控中心；中国期货业协会、期货交易所
    D.中国期货保证金监控中心；中国期货业协会

    答案：A
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第七条规定，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

  • 第5题：

    中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。故本题答案为B。

  • 第6题：

    中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括（）。 Ⅰ.对期货从业人员违法行为的行政处罚 Ⅱ.期货从业人员资格的撤销 Ⅲ.期货从业人员资格的管理 Ⅳ.期货从业人员资格的认定

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第7题：

    依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

    • A、中国证监会
    • B、中国期货业协会
    • C、期货保证金安全管理机构
    • D、期货交易所

    正确答案:B

  • 第8题：

    （）依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。

    • A、中国证监会及其派出机构
    • B、中国期货业协会
    • C、期货交易所
    • D、中国期货业协会和期货交易所

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    中国期货业协会依法对期货从业人员实行（　　）。[2015年3月真题]
    A

    自律管理

    B

    备案管理

    C

    全面管理

    D

    监督管理


    正确答案： D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

  • 第10题：

    多选题
    下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有（  ）
    A

    中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库

    B

    中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训

    C

    期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定.中国期货业协会具体执行

    D

    期货从业人员可以自愿参加或者不参加后续职业培训


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是（　　）。
    A

    中国证监会

    B

    中国期货业协会

    C

    期货保证金安全存管机构

    D

    期货交易所


    正确答案： D
    解析： 《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

  • 第12题：

    判断题
    中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （ ）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

    A.中国期货业协会
    B.中国证监会
    C.中国证券业协会
    D.证监会期货部

    答案：A
    解析：

  • 第14题：

    中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。

    A.备案管理
    B.自律管理
    C.行政管理
    D.全面管理

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

  • 第15题：

    中国期货业协会对期货从业人员实行（ ）。

    A.自律管理
    B.备案管理
    C.全面管理
    D.监督管理

    答案：A
    解析：
    期货从业人员管理办法第五条规定。

  • 第16题：

    期货从业人员向中国证监会和中国期货业协会举报违法行为的，这些机构应当对期货从业人员的报告行为保密。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十九条，期货从业人员向中国证监会和协会举报违法行为的，这些机构应当对期货从业人员的报告行为保密。故本题答案为A。

  • 第17题：

    中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。（）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》 第五条中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。
    中国期货业协会（以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

  • 第18题：

    下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（）。

    • A、期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行
    • B、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库
    • C、期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息
    • D、期货从业人员可以自愿参加后续职业培训

    正确答案:A,D

  • 第19题：

    中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行行政管理。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    单选题
    （  ）对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。
    A

    国务院

    B

    期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    中国证券监督管理委员会


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（）。
    A

    期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行

    B

    中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库

    C

    期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息

    D

    期货从业人员可以自愿参加后续职业培训


    正确答案： C,A
    解析： 《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。第二十二条规定，协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

  • 第23题：

    多选题
    期货从业人员受到（   ）的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。
    A

    中国期货业协会训诫

    B

    中国期货业协会公开谴责

    C

    中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育

    D

    中国期货业协会暂停从业人员资格的纪律惩戒


    正确答案： B,C
    解析：

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