下列拟持有期货公司5%以上股权的股东中，不符合条件的是（ ）。A、甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币 B、乙股东或有负债占净资产的40% C、丙股东净资产占实收资本的50% D、丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元

题目
下列拟持有期货公司5%以上股权的股东中，不符合条件的是（ ）。

A、甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币
B、乙股东或有负债占净资产的40%
C、丙股东净资产占实收资本的50%
D、丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元
相似考题

1.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（ ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查．做出批准或者不批准的决定。A．30%以上B．50%以上C．70%以上D．100%

2.期货公司变更股权有下列（ ）情形之一的，应当经中国证监会批准。A．持有5%以上股权的股东受让股权B．有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权C．单个股东的持股比例增加到5%以上D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上

3.A是拟发行上市股份有限公司的总经理，下列关于A的表述正确的有( )。 Ⅰ.不得在持有公司5%以上股权的股东单位的下属企业担任总经理 Ⅱ.不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职 Ⅲ.可以在持有公司5%以上股权的股东单位担任董事 Ⅳ.可以在持有公司5%以上股权的股东单位担任监事 Ⅴ.可以在与公司业务相同或相近的其他企业担任董事 A、Ⅰ,Ⅳ B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

4.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（ ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A．5%B．10%C．80%D．100%

更多“下列拟持有期货公司5%以上股权的股东中，不符合条件的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于期货公司申请股权变更的表述, 错误的是（ ）。

    A、拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
    B、期货公司变更股权应当向期货交易所提交申请材料
    C、待有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权应当经中国证监会批准
    D、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准:（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加10%；（三）单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。第十八条期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形

  • 第2题：

    期货公司申请股权变更时，下列表述正确的有（ ）。

    A. 拟变更的股权不得存在被查封. 冻结等情形
    B. 期货公司与股东之间不得交叉持股
    C. 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
    D. 受让方应当符合持有相应股权的法定条件

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十八条规定，期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：(一)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；(二)期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；(三)涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。

  • 第3题：

    下列关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是（ ）。

    A.拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
    B.期货公司变更股权应当向期货交易所提交申请材料
    C.待有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权应当经中国证监会批准
    D.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准:（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加10%；（三）单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。第十八条期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形

  • 第4题：

    下列关于期货公司申请股权变更的说法，错误的是()。

    A.期货公司与股东之间不得交叉持股
    B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
    C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
    D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

    答案：B
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第18条的规定，期货公司变更股权有本办法第17条所列情形的，应当具备下列条件：①拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；②期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；③涉及的股东符合本办法第7条至第10条规定的条件。

  • 第5题：

    期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。

    • A、持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权
    • B、单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
    • C、持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
    • D、单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上

    正确答案:B,C

  • 第7题：

    期货公司单个股东的持股比例增加到5％以上，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

    • A、间接持有期货公司5％及以上股权的自然人情况申报表
    • B、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议
    • C、期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
    • D、会计师事务所出具的会计意见书

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    多选题
    期货公司单个股东的持股比例增加到5％以上，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
    A

    间接持有期货公司5％及以上股权的自然人情况申报表

    B

    拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议

    C

    期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

    D

    会计师事务所出具的会计意见书


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交的申请材料是（）。
    A

    变更股权申请书

    B

    间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表

    C

    拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告

    D

    期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明


    正确答案： D,B
    解析： 《期货公司管理办法》第十六条规定，期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当向中国证监会提交下列申请材料：变更股权申请书；间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表；期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明；拟增加出资额的股东以及符合本办法第九条规定的股东的审计报告。

  • 第10题：

    多选题
    下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（  ）。
    A

    未经批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权

    B

    非法持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权

    C

    通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告

    D

    任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东


    正确答案： A,B,D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。
    A

    持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权

    B

    单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上

    C

    持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权

    D

    单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合持有5%以上股权的的股东应具备的法定条件。（　　）[2010年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货公司管理办法》第九条第一款规定，期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。第七条是关于持有5%以上股权的股东应当具备的一系列条件的具体规定。

  • 第13题：

    持有期货公司5％以上股权的股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷的，应当在3个工作日内通知期货公司。（ ）


    答案：对
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第37条的规定，持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷，应当在3个工作日内通知期货公司。

  • 第14题：

    下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述，错误的有（ ）。

    A. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的，应当通知期货公司
    B. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
    C. 住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
    D. 涉嫌重大违法违规，被有关机关调查. 采取强制措施的，应当通知期货公司

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；(二)质押所持有的期货公司股权；(三)决定转让所持有的期货公司股权；(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司
    治理的重大缺陷；(五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(七)变更名称；(八)合并、分立或者进行重大资产、债务重组；(九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；(十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。
    持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作曰内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第(五)项至第(九)项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第15题：

    下列拟持有期货公司5%以上股权的股东中，不符合条件的是（ ）。

    A.甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币
    B.乙股东或有负债占净资产的40%
    C.丙股东净资产占实收资本的50%
    D.丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元

    答案：D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第七条规定，持有5%以上股权的股东的实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。丁股东的净资产低于人民币3000万元，不符合条件。

  • 第16题：

    关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是( )。

    A. 期货公司与股东之间不得交叉持股
    B. 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
    C. 拟变更的股权不存在被查封. 冻结情形
    D. 受让方应当符合持有相应股权的法定条件

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十七条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，
    应当经中国证监会批准：(一)变更控股股东、第一大股东；(二)
    单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；(三)
    单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，
    且涉及境外股东的。除前款规定情形外，
    期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，
    应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
    其第十八条规定，期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件
    ：(一)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；(二)
    期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，
    期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；(三)
    涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。

  • 第17题：

    期货公司（），中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

    • A、变更股权
    • B、变更注册资本
    • C、单个股东拟持有期货公司100%股权的
    • D、有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    期货公司持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

    • A、变更股权申请书
    • B、股东会关于变更股权的决议文件
    • C、股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
    • D、变更后期货公司股东股权背景情况图

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    期货公司申请股权变更时，下列表述正确的有（　　）。[2015年11月真题]
    A

    拟变更的股权不得存在被冻结等情形

    B

    期货公司与股东之间不得交叉持股

    C

    期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

    D

    受让方应当符合持有相应股权的法定条件


    正确答案： B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十条规定，期货公司变更股权有本办法第十九条所列情形的，应当具备下列条件：①拟变更的股权不存在被冻结等情形；②期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；③涉及的股东符合本办法第七条至第十二条规定的条件。

  • 第20题：

    单选题
    下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（  ）。
    A

    期货公司与股东之间不得交叉持股

    B

    期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

    C

    拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

    D

    受让方应当符合持有相应股权的法定条件


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    期货公司持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
    A

    变更股权申请书

    B

    股东会关于变更股权的决议文件

    C

    股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

    D

    变更后期货公司股东股权背景情况图


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    期货公司单个股东的持股比例增加到5%因而申请股权变更时，需要满足的条件有（　　）。[2010年9月真题]
    A

    拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形

    B

    期货公司与股东之间不得交叉持股

    C

    期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

    D

    受让方应当符合持有相应股权的法定条件


    正确答案： D,A
    解析： 《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准:（一）单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。第十五条规定，期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当符合下列条件:（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；（二）期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；（三）涉及的股东符合本办法第七条、第八条、第九条规定的条件。

  • 第23题：

    多选题
    期货公司（　　），中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
    A

    变更股权

    B

    变更注册资本

    C

    单个股东拟持有期货公司100%股权的

    D

    有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的


    正确答案： D,A
    解析： 《期货公司管理办法》第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

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