期货公司的重要风险来源是客户的保证金。（ ）

题目
期货公司的重要风险来源是客户的保证金。（ ）

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1.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以( )垫付。A．自有资金B．风险准备金C．风险储备金D．其他客户的保证金

2.在我国期货公司运行中，使用期货居间人进行客户开发是一条重要渠道，期货居间人的报酬来源是（ ）。A.期货公司 B.客户 C.期货交易所 D.客户保证金提取

3.关于期货公司的表述，正确的有（ ）。A. 提供风险管理服务的中介机构 B. 客户保证金风险是期货公司的重要风险源 C. 属于非银行金融机构 D. 具有公司股东与经理层的委托代理以及客户与公司的委托代理的双重代理关系

4.根据期货公司客户资产保护的规定，下列说法正确的是（ ）。A. 当客户出现交易亏损时，期货公司应以风险准备金和自有资金垫付 B. 当客户保证金不足时，期货公司可先用其他客户的保证金垫付 C. 客户保证金应与期货公司自有资产一起存放，共同管理 D. 客户保证金属于客户所有，期货公司可按照有关规定进行盈亏结算

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  • 第1题：

    关于期货公司的说法，正确的有（）。

    A.提供风险管理服务的中介机构
    B.客户的保证金风险是期货公司的重要风险源
    C.属于非银行金融机构
    D.具有公司股东与经理层的委托代理以及客户与公司的委托代理的双重代理关系

    答案：A,B,C,D
    解析：
    期货公司属于非银行金融机构。与其他金融机构相比，期货公司具有明显的差异性：①期货公司是依托从商品、资本、货币市场等衍生出来的市场提供风险管理服务的中介机构；②期货公司具有独特的风险特征，客户的保证金风险往往成为期货公司的重要风险源；③期货公司高度重视客户利益，面临双重代理关系，即公司股东与经理层的委托代理问题以及客户与公司的委托代理问题。

  • 第2题：

    下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述，正确的有（ ）。

    A、客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户
    B、客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立，分别管理
    C、期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以根据客户的要求支付可用资金
    D、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费、税款

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十九条，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用:(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

  • 第3题：

    下列关于客户保证金存取的表述，错误的是（　　）。

    A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户
    B.期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金
    C.客户向期货公司交纳保证金时，经期货公司同意，可以将现金直接存入期货公司按规定开立的期货保证金账户
    D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第七十条规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

  • 第4题：

    下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（ ）。

    A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户
    B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
    C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金
    D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十九条规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。

  • 第5题：

    客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。

    • A、其他客户的保证金
    • B、风险准备金和自有资金
    • C、自有资金和其他客户的保证金．
    • D、先以风险准备金垫付，不足的部分以其他客户的保证金垫付

    正确答案:B

  • 第6题：

    《期货公司风险监管指标管理办法》所称的资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金；负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    在我国期货公司运行中，使用期货居间人进行客户开发是一条重要渠道，期货居间人的报酬来源是（）。

    • A、期货公司
    • B、客户
    • C、期货交易所
    • D、客户保证金提取

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    关于期货公司客户保证金管理的表述，正确的是（  ）。
    A

    期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司可用于为客户交存保证金，支付手续费、税款

    B

    客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户

    C

    客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立，分别管理

    D

    期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    某期货公司用客户保证金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）
    A

    使用客户保证金，未事先告知客户并取得客户同意

    B

    从事期货自营业务

    C

    未能有限控制投资风险

    D

    挪用客户保证金


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述，正确的是（　　）。[2019年7月真题]
    A

    客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户

    B

    客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立，分别管理

    C

    期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以根据客户的要求支付可用资金

    D

    期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费、税款


    正确答案： B,C
    解析：
    A项，《期货公司监督管理办法》第八十三规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。
    B项，《期货公司监督管理办法》第八十一条规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。
    CD两项，《期货交易管理条例》第二十八条第三款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：①依据客户的要求支付可用资金；②为客户交存保证金，支付手续费、税款；③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

  • 第11题：

    多选题
    期货公司在编制风险监管报表时，下列表述正确的是（　　）。
    A

    客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本

    B

    未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算

    C

    未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算

    D

    未足额追加的客户保证金不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户穿仓形成的对期货公司的债务


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司风险监管指标管理办法》第十四条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

  • 第12题：

    多选题
    客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当(    )垫付。
    A

    风险准备金

    B

    期货公司自有资金

    C

    其他客户保证金

    D

    任意资金


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第13题：

    以下关于期货公司客户保证金的描述中，正确的是（ ）。

    A.客户保证金属于客户所有，期货公司可对其进行盈亏结算和手续费划转
    B.客户保证金与期货公司自有资产一起存放，共同管理
    C.当客户出现交易亏损时，期货公司应以风险准备金和自有资金垫付
    D.当客户保证金不足时，期货公司可先用其他客户的保证金垫付

    答案：A
    解析：
    期货公司应严格执行保证金制度，客户保证金全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，并按照保证金存管监控的规定，及时向保证金存管监控中心报送真实的信息。严禁给客户透支交易，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓，客户未在期货公司规定时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当强行平仓。

  • 第14题：

    关于期货公司客户保证金管理使用的表述，正确的是（ ）。

    A、期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金
    B、客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
    C、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费、税款
    D、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十九条第二款规定，客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。其第七十条规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
    C项，《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

  • 第15题：

    关于期货公司客户保证金管理使用的表述，正确的是（ ）。

    A. 客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户
    B. 客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立. 分别管理
    C. 期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以根据客户的要求支付可用资金
    D. 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费. 税款

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十九条规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。其第七十一条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。
    《期货交易管理条例》第二十九条第三款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

  • 第16题：

    客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（ ）。

    A.客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿
    B.期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿
    C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金
    D.客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿

    答案：A
    解析：

  • 第17题：

    客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    某期货公司用客户保证金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）

    • A、使用客户保证金，未事先告知客户并取得客户同意
    • B、从事期货自营业务
    • C、未能有限控制投资风险
    • D、挪用客户保证金

    正确答案:B,D

  • 第19题：

    多选题
    关于期货公司的表述，正确的有（　　）。[2015年7月真题]
    A

    提供风险管理服务的中介机构

    B

    客户保证金风险是期货公司的重要风险源

    C

    属于非银行金融机构

    D

    具有公司股东与经理层的委托代理以及客户与公司的委托代理的双重代理关系


    正确答案： C,D
    解析：
    期货公司属于非银行金融机构。与其他金融机构相比，期货公司具有明显的差异性：①期货公司是依托从商品、资本、货币市场等衍生出来的市场提供风险管理服务的中介机构；②期货公司具有独特的风险特征，客户的保证金风险往往成为期货公司的重要风险源；③期货公司高度重视客户利益，面临双重代理关系，即公司股东与经理层的委托代理问题以及客户与公司的委托代理问题。

  • 第20题：

    单选题
    关于期货公司的说法，正确的是（   ）。
    A

    在公司股东利益最大化的前提下保障客户利益

    B

    客户的保证金风险是期货公司重要的风险源

    C

    属于银行金融机构

    D

    主要从事经纪业务，不提供资产管理服务


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    期货公司具有独特的风险特征，客户的（）是其重要的风险源。
    A

    操作风险

    B

    经营风险

    C

    保证金风险

    D

    合规风险


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，以下表述正确的有（　　）。
    A

    期货公司按照分类及流动性情况对净资本进行风险调整

    B

    未足额追加的客户保证金应当按期货公司规定的保证金标准计算

    C

    客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

    D

    客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本


    正确答案： C,D
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。第十四条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

  • 第23题：

    单选题
    在我国期货公司运行中，使用期货居间人进行客户开发是一条重要渠道，期货居间人的报酬来源是（）。
    A

    期货公司

    B

    客户

    C

    期货交易所

    D

    客户保证金提取


    正确答案： D
    解析： 在我国期货公司运行中，使用期货居间人进行客户开发是一条重要渠道。期货居间人因从事居间活动付出的劳务，有按合同约定向公司获取酬金的权利。故本题答案为A。

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