期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。( )

题目
期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。( )

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1.期货公司的从业人员不得有下列（ ）行为。A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C．挪用客户的期货保证金和其他资产D．收付、存取或者划转期货保证金

2.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列（ ）的行为。A．不得以个人或者他人名义参与期货交易 B．代理客户从事期货交易 C．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 D．中国证监会禁止的其他行为

3.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的是（ ）。A．期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易B．为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金C．期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息D．期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易

4.期货公司的从业人员不得有下列（ ）行为。A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金或者其他资产 D．中国证监会禁止的其他行为

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  • 第1题：

    期货公司的从业人员不得以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。（ ）


    正确答案：√
    参见《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条。

  • 第2题：

    期货从业人员不得从事或者协同他人操纵期货交易价格。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十三条，期货从业人员不得从事或者协同他人操纵期货交易价格。故本题答案为A。

  • 第3题：

    期货公司的期货从业人员的禁止行为包括（ ）。

    A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
    C.以本人或者他人名义从事期货交易
    D.作出不当承诺或者保证

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时．及时向客户进行披露．并且坚持客户合法利益优先的原则；(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易；(八)协会规定的其他执业行为规范。C、D为第(三)条、第(七)条，CD项均正确。 第十五条，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(三)中国证监会禁止的其他行为。AB均为禁止行为。故本题答案为ABCD。

  • 第4题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

    A. 不得以他人名义参与期货交易
    B. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    C. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
    D. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定。除所在机构同意外。从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第5题：

    某期货公司结算部工作人员王某为牟取私利．利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，并将信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

    A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    B.应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
    C.应自觉抵制商业贿赂
    D.不得以个人名义参与期货交易

    答案：B,D
    解析：
    B项，《期货从业人员行为准则(修订)》第八条，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私．对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。D项，第十一条，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。故本题答案为BD。

  • 第6题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。

    A: 不得以他人名义参与期货交易
    B: 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    C: 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
    D:除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定。除所在机构同意外。从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第7题：

    期货公司的从业人员不得有下列（）行为。

    • A、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    • B、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    • C、挪用客户的期货保证金或者其他资产
    • D、中国证监会禁止的其他行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（　　）。
    A

    不得以他人名义参与期货交易

    B

    不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

    C

    不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

    D

    除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务


    正确答案： B,C
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。题中，刘某未经公司同意，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，损害了其所在期货公司甲的利益，违反该条规定。

  • 第9题：

    多选题
    根据规定，期货公司的从业人员不得（）。
    A

    告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

    B

    以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

    C

    进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

    D

    挪用客户的期货保证金或者其他资产


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    期货公司的从业人员不得有下列()行为。
    A

    以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

    B

    进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

    C

    挪用客户的期货保证金或者其他资产

    D

    中国证监会禁止的其他行为


    正确答案： B,C
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：①以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；②进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；③挪用客户的期货保证金或者其他资产；④中国证监会禁止的其他行为。

  • 第11题：

    判断题
    期货从业人员不得以本人名义从事期货交易。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

  • 第12题：

    判断题
    期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。(    )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第13题：

    期货公司的从业人员不得有下列（ ）行为。

    A、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    B、进行虛假宣传，诱骗客户参与期货交易
    C、挪用客户的期货保证金和其他资产
    D、收付、存取或者划转期货保证金

    答案：A,B,C
    解析：
    第十二条期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虛假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第14题：

    某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

    A.从业人员不得以个人名义参加期货交易
    B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
    C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    D.从业人员应自觉抵制商业贿赂

    答案：A,B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条?从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；
    （二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；
    （三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。
    从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

  • 第15题：

    根据规定，期货公司的从业人员不得()。

    A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
    B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    C.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    D.挪用客户的期货保证金或者其他资产

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。选项A是期货从业人员对投资者的责任。

  • 第16题：

    期货从业人员可以以他人名义参与期货交易。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。故本题答案为B。

  • 第17题：

    张某是甲期货公司刚入职的客户经理，张某在从业过程中不得有下列行为（ ）。

    A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    C.挪用客户的保证金或者其他资产
    D.以个人名义参与期货交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则》第十二条期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；
    （二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；
    （三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；
    （四）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第18题：

    期货从业人员不得以本人名义从事期货交易。 ( )


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

  • 第19题：

    多选题
    某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
    A

    从业人员应自觉抵制商业贿赂

    B

    从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

    C

    从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄密，传递给他人

    D

    从业人员不得以个人名义参与期货交易


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（　　）。[2016年9月真题]
    A

    从业人员不得以个人名义参与期货交易

    B

    从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人

    C

    从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

    D

    从业人员应自觉抵制商业贿赂


    正确答案： A,C
    解析：
    《期货从业人员行为准则（修订）》第八条第一款规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。本题中，王某将信息泄露的行为违反了第八条的规定，其开户从事期货交易的行为属于以个人名义参与期货交易，违反了第十一条的规定。

  • 第21题：

    判断题
    期货从业人员不得以本人名义从事期货交易。（　　）[2010年5月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货从业人员管理办法》第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

  • 第22题：

    多选题
    某期货公司人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
    A

    从业人员应自觉抵制商业贿赂

    B

    从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

    C

    从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人

    D

    从业人员不得以个人名义参与期货交易


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    期货从业人员可以以他人名义参与期货交易。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

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