期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，( )向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以 B.不可以 C.由经营机构决定 D.以上都不对

题目
期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，( )向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以
B.不可以
C.由经营机构决定
D.以上都不对
相似考题

1.投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的,经营机构进行书面风险警示后,如投资者坚持购买的,可以向其销售。()此题为判断题(对，错)。

2.某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行et常监督检查时，发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当了解的投资者信息包括（ ）。A.投资相关的学习、工作经历及投资经验 B.风险偏好及可承受的损失 C.诚信记录 D.收入来源

3.经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当（ ）。A.制定专门的工作程序 B.追加了解相关信息，告知特别的风险点 C.给予普通投资者更多的考虑时间 D.或者增加回访频次等

4.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ） ①根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断 ②根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断 ③.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介 ④经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品?A：①②④ B：②③④ C：①④ D：①②③④

参考答案和解析
答案：A
解析：
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十九条规定，期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
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  • 第1题：

    期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（ ）向其销售相关产品或者挺供相关服务。

    A.可以
    B.不可以
    C.由经营机构决定
    D.以上都不对

    答案：A
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十九条规定，期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

  • 第2题：

    经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得（ ）。

    A.向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
    B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
    C.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
    D.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动：（一）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；
    （二）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；
    （三）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；
    （四）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；
    （五）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；
    （六）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。

  • 第3题：

    经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（ ）向其销售相关产品或者提供相关服务。

    A. 可以
    B. 不可以
    C. 由经营机构决定
    D. 以上都不对

    答案：A
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十九条经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍
    坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

  • 第4题：

    经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（ ）。

    A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
    B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
    C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
    D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

    答案：D
    解析：
    禁止进行下列活动：
    （1）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;
    （2）向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见;
    （3）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;
    （4）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务;
    （5）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;
    （6）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。@##

  • 第5题：

    经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（ ）。

    A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务
    B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
    C.直接向其销售相关产品或提供相关服务
    D.不予理睬

    答案：A
    解析：
    经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构应当做到：
    （1）确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者：对于风险承受力最低类别的投资者，业务人员应当拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务。
    （2）以书面形式进行特别风险警示：如投资者不属于风险承受能力最低类别，经营机构业务人员应当就产品或服务的风险等级高于投资者承受能力的情况进行特别书面风险警示。如投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

  • 第6题：

    单选题
    期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，(    )向其销售相关产品或者提供相关服务。
    A

    可以

    B

    不可以

    C

    由经营机构决定

    D

    以上都不对


    正确答案： B
    解析：

  • 第7题：

    多选题
    证券经营机构不得进行下列（　　）销售产品或者提供服务的活动。
    A

    向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

    B

    向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

    C

    向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

    D

    向普通投资者推介符合其投资目标的产品或者服务


    正确答案： D,B
    解析：
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条，禁止证券经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动：①向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；②向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；③向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；④向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；⑤向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；⑥其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。

  • 第8题：

    单选题
    经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（  ）。
    A

    进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务

    B

    拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

    C

    直接向其销售相关产品或提供相关服务

    D

    不予理睬


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构（  ）向其销售相关产品。
    A

    仍不可以

    B

    可以

    C

    向证监会申请是否可以

    D

    向基金业协会申请是否可以


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    证券期货经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括（　　）。
    A

    增加回访频次

    B

    告知特别的风险点

    C

    制定专门的工作程序

    D

    追加了解相关信息


    正确答案： C,A
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第二十条规定，经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括制定专门的工作程序，追加了解相关信息，告知特别的风险点，给予普通投资者更多的考虑时间，或者增加回访频次等。

  • 第11题：

    单选题
    银行必须以明确的格式、内容、语言，对其提供的产品或者服务，向消费者进行充分的（  ），确保消费者在购买银行产品或者接受银行服务前已知晓并理解相关风险。
    A

    信息披露和风险揭示

    B

    风险告知

    C

    信息公开

    D

    风险提醒


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    经营机构在某些情况下要通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。这些情况包括（  ）。Ⅰ．普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ．向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务Ⅲ．经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ．向普通投资者履行信息告知义务
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下（ ）适当性义务。

    A. 追加了解投资者的相关信息；
    B. 向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认；
    C. 给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险
    D. 以上都正确

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十八条经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下适当性义务：（一）追加了解投资者的相关信息；（二）向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认；（三）给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回
    访告知特别风险。

  • 第14题：

    经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（ ），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

    A.微信提示
    B.书面风险警示
    C.电话通知
    D.短信告知

    答案：B
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》
    经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

  • 第15题：

    经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及（ ），并告知投资者相关情况。

    A. 客户资产分类
    B. 适当性匹配意见
    C. 客户风险评级
    D. 客户重要性

    答案：B
    解析：
    根据《证券期货投资者适当性管理意见》第二十一条，经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况。

  • 第16题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ）
    ①根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断
    ②根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断③.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介
    ④经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品

    A.①②④
    B.②③④
    C.①④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：

  • 第17题：

    单选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，（　　）向其销售相关产品或者提供相关服务。
    A

    可以

    B

    拒绝

    C

    应该

    D

    暂缓


    正确答案： C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第十九条规定，经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

  • 第18题：

    单选题
    经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（  ）。
    A

    向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

    B

    向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

    C

    向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

    D

    证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（  ）。
    A

    进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务

    B

    拒绝销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

    C

    直接向其销售相关产品或提供相关服务

    D

    不予理睬


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，基金募集机构应做到（　　）。
    A

    向投资者主动推介该基金产品或服务的信息

    B

    仅对普通投资者资格进行审核确认其没有违反投资者准入性规定

    C

    向投资者以电话或面谈的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于其承受能力

    D

    履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，可以向其销售相关产品


    正确答案： A
    解析：
    A项，基金募集机构及其工作人员不能向普通投资者主动推介高于其风险承受能力的产品或服务；B项，普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，基金募集机构应对普通投资者资格进行审核，确认其既不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定；C项，基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力。

  • 第21题：

    多选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构销售产品或者提供服务，禁止的行为包括（　　）。
    A

    向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

    B

    向投资者就不确定性事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

    C

    向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

    D

    向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定，禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动：（一）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；（二）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；（三）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（四）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；（五）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（六）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。

  • 第22题：

    单选题
    经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（　　）。[2018年12月真题]
    A

    直接向其销售相关产品或提供相关服务

    B

    拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

    C

    进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务

    D

    不予理睬


    正确答案： B
    解析：
    经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见。如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介。经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构应当做到：以书面形式进行特别风险警示，如投资者不属于风险承受能力最低类别，经营机构业务人员应当就产品或服务的风险等级高于投资者承受能力的情况进行特别书面风险警示。如投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，（  ）向其销售相关产品或者提供相关服务。
    A

    拒绝

    B

    暂缓

    C

    可以

    D

    应当


    正确答案： C
    解析：

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