首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（ ）报告。A.中国证监会 B.住所地中国证监会派出机构 C.公司董事会 D.全体股东

题目
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（ ）报告。

A.中国证监会
B.住所地中国证监会派出机构
C.公司董事会
D.全体股东
相似考题

1.下列关于首席风险官的说法正确的是（ ）。A．期货公司应当设首席风险官B．首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向证券交易所和公司股东会报告C．期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告D．首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换

2.首席风险官发现期货公司有下列（ ）违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。 A．涉嫌占用、挪用客户保证金 B．期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保 C．期货公司净资本无法持续达到监管标准 D．股东干预期货公司正常经营

3.首席风险官发现期货公司有（ ）等违法违规行为，需要向期货监管机构、部门报告。A．涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的B．期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或用于担保的C．期货公司净资本无法持续达到监管标准的D．股东干预期货公司正常经营的

4.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。( )

参考答案和解析
答案：B,C
解析：
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。
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  • 第1题：

    期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。

    A、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检査
    B、对期货公司的风险管理进行监督检査
    C、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
    D、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告

    答案：A,B,C
    解析：
    期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监管、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中囯证监会派出机构和公司董事会报告。

  • 第2题：

    首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题（ ），应当立即向监管部门报告。

    A.公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
    B.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益
    C.货公司净资本无法持续到监管标准
    D.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、査封、冻结或者用于担保

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的、应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监官标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他请形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会

  • 第3题：

    下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，正确的有( )。

    A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
    B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
    C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
    D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十八条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第五项规定，首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

  • 第4题：

    2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（ ）。

    A：首席风险官应当向中国期货业协会报告
    B：首席风险官应当向董事会报告
    C：首席风险官应当向公司控股股东单位报告
    D：首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。

  • 第5题：

    首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司（ ）报告。

    A.董事会
    B.监事会
    C.股东大会
    D.总经理

    答案：A,B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的．应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告。并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。故本题答案为AB。

  • 第6题：

    首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告
    ，并向公司董事会和监事会报告?( )

    A. 期货公司净资本无法持续达到监管标准
    B. 期货公司资产被抽递. 占用. 挪用. 查封. 冻结或者用于担保
    C. 股东干预期货公司正常经营
    D. 涉嫌占用. 挪用客户保证金

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，
    首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，
    应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)
    涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用
    、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)
    期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)
    股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

  • 第7题：

    首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告（ ）

    A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
    B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
    C.期货公司净资本无法持续达到监管标准的、股东干预期货公司正常经营的
    D.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。故本题答案为ABCD。

  • 第8题：

    首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    判断题
    首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 符合《期货公司管理办法》第四十三条规定。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是（　　）。[2013年3月真题]
    A

    首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告

    B

    首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告

    C

    首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

    D

    首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告


    正确答案： D
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告:（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。

  • 第11题：

    多选题
    下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有（   ）。
    A

    首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告

    B

    首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向中国证监会派出机构报告

    C

    首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告

    D

    首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向中国证监会派出机构报告


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
    A

    涉嫌占用、挪用客户保证金

    B

    期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保

    C

    期货公司净资本无法持续达到监管标准

    D

    股东干预期货公司正常经营


    正确答案： A,B
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；期货公司净资本无法持续达到监管标准的；期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；股东干预期货公司正常经营的；中国证监会规定的其他情形。

  • 第13题：

    下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，错误的是（ ）。

    A、首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地证监会派出机构报告
    B、首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
    C、首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
    D、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

    答案：D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司
    净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

  • 第14题：

    下列关于首席风险官的说法中，正确的有（ ）。

    A. 期货公司应当设首席风险官
    B. 首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
    C. 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
    D. 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地
    中国证监会派出机构报告。第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
    自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

  • 第15题：

    下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有( )。

    A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
    B. 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
    C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
    D.首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，
    首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，
    应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)
    涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用
    、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)
    期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)
    股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

  • 第16题：

    某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。

    A.首席风险官应当向董事会报告
    B.首席风险官应当向中国期货业协会报告
    C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
    D.首席风险官应当向公司控股股东报告

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十八条。期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第17题：

    首席风险官发现期货公司嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的应当立即向公司住所地（ ）报告。

    A.公安部门
    B.中国证监会派出机构
    C.工商部门
    D.期货交易所

    答案：B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。故本题答案为B。

  • 第18题：

    期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。

    A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检査
    B.对期货公司的风险管理进行监督检査
    C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
    D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告
    E

    答案：A,B,C
    解析：
    期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监管、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中囯证监会派出机构和公司董事会报告。

  • 第19题：

    首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

    • A、监事会
    • B、股东大会
    • C、董事会
    • D、员工代表大会

    正确答案:C

  • 第21题：

    多选题
    下列关于首席风险官的说法，正确的有（　　）。
    A

    期货公司应当设首席风险官

    B

    首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告

    C

    期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告

    D

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查


    正确答案： D,B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十八条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第22题：

    判断题
    首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。
    A

    监事会

    B

    股东大会

    C

    董事会

    D

    员工代表大会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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