关于我国期货公司的说法，正确的有（ ）。A.期货公司业务实行许可制度 B.期货公司可以为保证金不足的客户提供融资服务 C.属于非银行金融机构 D.优先保障机构投资者的利益

题目
关于我国期货公司的说法，正确的有（ ）。

A.期货公司业务实行许可制度
B.期货公司可以为保证金不足的客户提供融资服务
C.属于非银行金融机构
D.优先保障机构投资者的利益
相似考题

1.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有( )。A．协助办理开户手续B．提供期货行情信息、交易设施C．代理客户进行期货交易D．代期货公司、客户收付期货保证金

2.关于期货公司的行为的说法，正确的是（ ）。A．期货公司可以从事期货自营业务B．期货公司可以为其股东提供融资C．期货公司可以对外提供担保D．期货公司可以从事期货经纪业务

3.期货公司业务实行许可制度，按照规定期货公司（ ）。A．不得申请经营境外期货经纪业务B．经批准可以开展期货投资咨询业务C．不得从事不与期货业务无关的活动D．不得从事或变相从事期货自营业务E．不得客户提供融资、对外担保

4.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。A．协助办理开户手续B．提供期货行情信息、交易设施C．代期货公司、客户收付期货保证金D．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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  • 第1题：

    关于期货公司的说法，正确的有（ ）。

    A. 对于保证金不足的客户，期货公司可以提供融资服务
    B. 期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能
    C. 当客户出现保证金不足而无法履约时，期货公司无须承担风险
    D. 属于非银行金融机构

    答案：B,D
    解析：
    期货公司严禁给客户透支交易，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓，客户未在期货公司规定时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当强行平仓。故A项错误。期货市场实行保证金制度，客户资产面临较大的风险，而期货公司通过当日无负债结算来确保客户履约，一旦出现保证金不足而客户无法履约时，期货公司
    必须以自有资金弥补保证金的不足，此时客户的风险就成为期货公司的风险。故C项错误。

  • 第2题：

    关于期货公司的说法，正确的是（ ）。

    A. 在公司股东利益最大化的前提下保障客户利益
    B. 客户的保证金风险是期货公司重要的风险源
    C. 属于银行金融机构
    D. 主要从事经纪业务，不提供资产管理服务

    答案：B
    解析：
    A项，期货公司应在充分保障客户利润最大化的前提下，争取为公司股东创造最大价值；C项，期货公司属于非银行金融机构；D项，期货公司的主要职能包括为客户管理资产，实现财富管理等。

  • 第3题：

    下列关于期货公司的性质与特征的描述中，不正确的是（ ）。

    A.期货公司面临双重代理关系
    B.期货公司具有独特的风险特征
    C.期货公司属于银行金融机构
    D.期货公司是提供风险管理服务的中介机构

    答案：C
    解析：
    期货公司属于非银行金融机构。与其他金融机构相比，期货公司的差异性包括：（1）期货公司是依托从商品、资本、货币市场等衍生出来的市场提供风险管理服务的中介机构；（2）期货公司具有独特的风险特征，客户的保证金风险往往成为期货公司的重要风险源；（3）期货公司面临双重代理关系，即公司股东与经理层的委托代理问题以及客户与公司的委托代理问题。注意题目要求选不正确的

  • 第4题：

    在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以（ ）。

    A.代理客户进行期货交易
    B.为客户提供结算与交割服务
    C.提供期货行情信息和交易设施
    D.代理期货公司收取客户期货保证金

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续。（2）提供期货行情信息和交易设施。（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第5题：

    下列关于期货公司业务的说法，正确的有（ ）。

    A.期货公司业务实行许可制度
    B.期货公司业务实行报告制度
    C.由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证
    D.由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证

    答案：A,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第十七条，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相形式期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

  • 第6题：

    以下机构不得代理客户从事期货交易的有（ ）。

    A. 期货投资者咨询机构
    B. 期货交易所的非期货公司结算会员
    C. 期货公司
    D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或
    者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。第十五条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

  • 第7题：

    某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是（ ）。

    A.证券公司可以代收客户保证金
    B.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作
    C.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续
    D.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

    答案：B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第三项规定，申请介绍业务资格的证券公司，必须全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金。

  • 第8题：

    下列关于期货公司业务许可制度叙述错误的是（）。

    • A、期货公司不得为其股东提供融资
    • B、期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务
    • C、期货公司可以为其实际控制人提供融资
    • D、期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    关于期货公司的行为的说法，正确的是（　　）。[2010年真题]
    A

    期货公司可以从事期货自营业务

    B

    期货公司可以为其股东提供融资

    C

    期货公司可以对外提供担保

    D

    期货公司可以从事期货经纪业务


    正确答案： A
    解析：
    根据《期货交易管理条例》规定，期货公司不得有下列行为：①期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外；②期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务；③期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

  • 第10题：

    单选题
    关于期货公司的说法，正确的是（   ）。
    A

    在公司股东利益最大化的前提下保障客户利益

    B

    客户的保证金风险是期货公司重要的风险源

    C

    属于银行金融机构

    D

    主要从事经纪业务，不提供资产管理服务


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有(    )。I.由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证Ⅱ.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务Ⅲ.期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资Ⅳ.期货公司业务实行许可证制度
    A

    I Ⅱ Ⅲ

    B

    I Ⅲ Ⅳ

    C

    Ⅱ Ⅲ

    D

    I Ⅱ Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    关于期货公司的表述，正确的有（　　）。[2015年7月真题]
    A

    提供风险管理服务的中介机构

    B

    客户保证金风险是期货公司的重要风险源

    C

    属于非银行金融机构

    D

    具有公司股东与经理层的委托代理以及客户与公司的委托代理的双重代理关系


    正确答案： B,C
    解析：
    期货公司属于非银行金融机构。与其他金融机构相比，期货公司具有明显的差异性：①期货公司是依托从商品、资本、货币市场等衍生出来的市场提供风险管理服务的中介机构；②期货公司具有独特的风险特征，客户的保证金风险往往成为期货公司的重要风险源；③期货公司高度重视客户利益，面临双重代理关系，即公司股东与经理层的委托代理问题以及客户与公司的委托代理问题。

  • 第13题：

    在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不能提供的服务有（ ）。

    A.代理客户进行期货交易
    B.代理客户进行结算与交割
    C.代期货公司收付客户期货保证金
    D.提供期货行情信息，交易设施

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第14题：

    在我国,期货公司业务实行许可制度,由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

    A.中国期货业协会
    B.国务院期货监督管理机构
    C.中国期货保证金监控中心
    D.期货交易所

    答案：B
    解析：
    在我国,期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除可申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

  • 第15题：

    关于期货公司的表述，正确的有（ ）。

    A. 提供风险管理服务的中介机构
    B. 客户保证金风险是期货公司的重要风险源
    C. 属于非银行金融机构
    D. 具有公司股东与经理层的委托代理以及客户与公司的委托代理的双重代理关系

    答案：A,B,C,D
    解析：
    期货公司属于非银行金融机构。与其他金融机构相比，期货公司具有明显的差异性：①期货公司是依托从商品、资本、货币市场等衍生出来的市场提供风险管理服务的中介机构；②期货公司具有独特的风险特征，客户的保证金风险往往成为期货公司的重要风险源；③期货公司高度重视客户利益，面临双重代理关系，即公司股东与经理层的委托代理问题以及客户与公司的委托代理问题。

  • 第16题：

    关于期货公司的说法，正确的有（）。

    A.提供风险管理服务的中介机构
    B.客户的保证金风险是期货公司的重要风险源
    C.属于非银行金融机构
    D.具有公司股东与经理层的委托代理以及客户与公司的委托代理的双重代理关系

    答案：A,B,C,D
    解析：
    期货公司属于非银行金融机构。与其他金融机构相比，期货公司具有明显的差异性：①期货公司是依托从商品、资本、货币市场等衍生出来的市场提供风险管理服务的中介机构；②期货公司具有独特的风险特征，客户的保证金风险往往成为期货公司的重要风险源；③期货公司高度重视客户利益，面临双重代理关系，即公司股东与经理层的委托代理问题以及客户与公司的委托代理问题。

  • 第17题：

    某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是（ ）。

    A、证券公司可以代收客户保证金
    B、客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作
    C、证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续
    D、期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

    答案：B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第三项规定，申请介绍业务资格的证券公司，必须全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金。

  • 第18题：

    下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（ ）。

    A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口
    B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口
    C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失
    D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置

    答案：A
    解析：
    《期货投资者保障基金管理办法》第二十二条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

  • 第19题：

    某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。

    关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务，以下说法正确的是（　　）。 查看材料

    A.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险揭示等服务工作
    B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续
    C.证券公司可以代收客户保证金
    D.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

    答案：A,D
    解析：
    B、C两项，《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第20题：

    某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。 请回答下题 关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下説法正确的是（）

    • A、期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格
    • B、证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续
    • C、客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作
    • D、证券公司可以为客户代收保证金

    正确答案:C

  • 第21题：

    多选题
    关于我国期货公司的表述，正确的有（）。
    A

    优先保障机构投资者的利益

    B

    期货公司可以为保证金不足的客户提供融资服务

    C

    期货公司业务实行许可证制度

    D

    属于非银行金融机构


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，错误的是（  ）。I.期货公司可以为其子公司提供融资II.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务III.期货公司可以对外担保IV.期货公司可以从事期货自营业务
    A

    I、III

    B

    I、II、III

    C

    I、III、IV

    D

    III、IV


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    关于期货公司的表述。正确的有（  ）。
    A

    对于保证金不足的客户.期货公司可以提供融资服务

    B

    期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能

    C

    当客户出现保证金不足而无法履约时，期货公司无需承担风险

    D

    属于非银行金融机构


    正确答案： A,D
    解析：

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