客户交易保证金不足的，交易所应立即对其持仓实行强行平仓（ ）

题目
客户交易保证金不足的，交易所应立即对其持仓实行强行平仓（ ）

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1.以下对强行平仓说法正确的是( )。A.期货价格达到涨跌限幅时，期货公司有权对客户持仓进行强行平仓B.当客户保证金不足时，期货公司有权在不通知客户的情况下对其持仓进行强行平仓C.对客户强行平仓后的盈利归期货公司所有，亏损归客户所有D.在追加保证金通知后，一定期限内仍未补足保证金的，期货公司有权强行平仓

2.关于强行平仓，下列说法正确的是( )。A．甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担B．乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担C．丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D．丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

3.强行平仓分为交易所对会员持仓和期货公司对客户持仓实行的两种强行平仓。

4.强行平仓制度是指交易所按照有关规定对会员、客户持仓实行平仓的一种强制措施。强行平仓制度是交易所控制风险的手段之一。 （ ）

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  • 第1题：

    我国境内的期货交易所规定，当会员（客户）出现下列（ ）情形时，交易所有权对其持仓进行强行平仓。

    A.客户、从事自营业务的交易会员的持仓量超出其限仓规定的
    B.会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的
    C.因违规受到交易所强行平仓处罚的
    D.根据交易所的紧急措施应予强行平仓的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    ABCD都是强行平仓的情形，还包括其他应予强行平仓的情况。故本题答案为ABCD。

  • 第2题：

    强行平仓可分为（ ）。

    A.交易所对会员持仓实行的强行平仓
    B.期货公司对客户持仓实行的强行平仓
    C.客户自己的平仓行为
    D.期货公司自己的平仓行为

    答案：A,B
    解析：
    通常说的强行平仓包括AB两种情况，即交易所对会员持仓实行的强行平仓和期货公司对客户持仓实行的强行平仓。故本题答案为AB。

  • 第3题：

    当出现（ ）情况时，交易所要实行强行平仓。

    A.会员持仓已经超出其持仓限额规定的
    B.交易所紧急措施中规定必须平仓的
    C.因违规受到交易所强行平仓处罚的
    D.交易所交易委员会认为该会员具有交易风险的

    答案：A,B,C
    解析：
    我国境内期货交易所规定，当会员（客户）出现下列情形之一时，交易所有权对其持仓进行强行平仓：（1）会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的；（2）客户、从事自营业务的交易会员的持仓量超出其限仓规定；（3）因违规受到交易所强行平仓处罚的；（4）根据交易所的紧急措施应予强行平仓的；（5）其他应予强行平仓的。

  • 第4题：

    关于强行平仓，下列说法正确的是（ ）。

    A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担
    B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担
    C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担
    D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

    答案：C
    解析：
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条?期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。第三十九条?期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。

  • 第5题：

    会员自营保证金账户或代理保证金账户（）不足，并未能在规定时限内补足时，交易所有权对其持仓实行强行平仓。

    • A、交易保证金
    • B、交易准备金
    • C、清算保证金
    • D、清算准备金

    正确答案:D

  • 第6题：

    根据沪深300股指期权仿真交易规则的相关规定，因结算会员结算保证金余额小于零，且未能在第一节结束前补足的而实行强行平仓的，以下说法正确的是（）。

    • A、先对期货头寸进行强行平仓，期货平仓后资金仍不足时，再对期权头寸进行强行平仓
    • B、对需要强行平仓的期权头寸，按前一交易日结算后合约占用保证金由大到小的顺序，选择保证金大的合约作为强行平仓的合约
    • C、对需要强行平仓的期权头寸，平仓顺序为先期权的买方持仓后期权的卖方持仓
    • D、交易所对多个结算会员强行平仓的，按照追加保证金数额由大到小的顺序依次选择强行平仓的会员

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    强行平仓制度适用的情形一般包括（）。

    • A、因账户交易保证金不足而实行强行平仓是最常见的强行平仓情况
    • B、强行平仓制度设立的目的在于化解市场风险，防止会员大量违约
    • C、会员（客户）超过规定持仓限额，并且未在期货交易所规定的期限内自行减仓，其超出持仓限额的部分头寸将会被强行平仓
    • D、会员、客户双方向开仓的

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    单选题
    会员自营保证金账户或代理保证金账户（）不足，并未能在规定时限内补足时，交易所有权对其持仓实行强行平仓。
    A

    交易保证金

    B

    交易准备金

    C

    清算保证金

    D

    清算准备金


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （）负责客户的交易风险控制，对交易保证金不足的客户，（）有权对客户进行强行平仓。强行平仓造成的损失由（）承担。
    A

    会员会员客户

    B

    交易所交易所客户

    C

    客户会员交易所

    D

    交易所客户会员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    强行平仓制度适用的情形一般包括（）。
    A

    因账户交易保证金不足而实行强行平仓是最常见的强行平仓情况

    B

    强行平仓制度设立的目的在于化解市场风险，防止会员大量违约

    C

    会员（客户）超过规定持仓限额，并且未在期货交易所规定的期限内自行减仓，其超出持仓限额的部分头寸将会被强行平仓

    D

    会员、客户双方向开仓的


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    客户交易保证金不足的，交易所应立即对其持仓实行强行平仓。(    )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    强行平仓制度规定，当出现(  )的情况时，交易所要实行强行平仓。
    A

    因账户交易保证金不足而实行强行平仓

    B

    交易所紧急措施中规定必须平仓

    C

    交易所交易委员会认为该会员具有交易风险

    D

    会员持仓已经超出持仓限额


    正确答案： A,B,D
    解析：

  • 第13题：

    当客户的可用资金为负值时，以下合理的处理措施是（）。

    A.期货公司直接对客户实行强行平仓
    B.期货交易所将对客户实行强行平仓
    C.期货公司将首先通知客户追加保证金或要求客户自行平仓
    D.期货交易所将首先通知客户追加保证金或要求客户自行平仓

    答案：C
    解析：
    在我国，期货公司有专门的风险控制人员实时监督客户的持仓风险，当客户除保证金外的可用资金为负值时，期货公司会通知客户追加保证金或自行平仓，如果客户没有自己处理，而价格又朝不利于持仓的方向继续变化，各期货公司均会根据具体的强行平仓标准，对客户的持仓进行强行平仓。

  • 第14题：

    当客户的可用资金为负值时，（　　）。

    A．期货交易所将第一时间对客户实行强行平仓

    B．期货公司将第一时间对客户实行强行平仓

    C．期货公司将首先通知客户追加保证金或要求客户自行平仓

    D．期货交易所将首先通知客户追加保证金或要求客户自行平仓

    答案：C
    解析：
    会员(客户)的保证金可以分为结算准备金和交易保证金，结算准备金又称为可用资金。期货公司根据期货交易所(结算所)的结算结果对客户进行结算。期货交易所会员(客户)的保证金不足时，会被要求及时追加保证金或者自行平仓；否则，其合约将会被强行平仓。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。

  • 第15题：

    期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（ ）。

    A、允许客户开仓交易
    B、不通知客户追加保证金
    C、对客户强行平仓
    D、允许客户继续持仓

    答案：A,D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。

  • 第16题：

    会员负责客户的交易风险控制。对交易保证金不足的客户，会员有权对客户持仓实施（）

    • A、补足保证金告知
    • B、强行平仓
    • C、销户
    • D、补仓

    正确答案:B

  • 第17题：

    当会员或是客户出现（）情况时，交易所可以对其持仓实现强行平仓。

    • A、持仓量超出其限仓标准
    • B、因违规受到交易所强行平仓处罚的
    • C、根据交易所的紧急措施应予强行平仓的
    • D、会员交易保证金不足并未能在规定时限内补足的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    （）负责客户的交易风险控制，对交易保证金不足的客户，（）有权对客户进行强行平仓。强行平仓造成的损失由（）承担。

    • A、会员会员客户
    • B、交易所交易所客户
    • C、客户会员交易所
    • D、交易所客户会员

    正确答案:D

  • 第19题：

    以下对强行平仓说法正确的是（）。

    • A、期货价格达到涨跌限幅时，期货公司有权对客户持仓进行强行平仓
    • B、当客户保证金不足时，期货公司有权在不通知客户的情况下对其持仓进行强行平仓
    • C、对客户强行平仓后的盈利归期货公司所有，亏损归客户所有
    • D、在追加保证金通知后，一定期限内仍未补足保证金的，期货公司有权强行平仓

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    当客户的可用资金为负值时，以下合理的处理措施是（）。
    A

    期货公司应对客户持仓实行强行平仓

    B

    期货交易所应对客户持仓实行强行平仓

    C

    期货公司应通知客户追加保证金或要求客户自行平仓

    D

    期货交易所应通知客户追加保证金或要求客户自行平仓


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    强行平仓制度规定，当出现(  )的情况时，交易所要实行强行平仓。
    A

    因账户交易保证金不足而实行强行平仓

    B

    客户持仓已经超出持仓限额

    C

    交易所交易委员会认为该会员具有交易风险

    D

    会员持仓已经超出持仓限额


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    当会员或是客户出现（）情况时，交易所可以对其持仓实现强行平仓。
    A

    持仓量超出其限仓标准

    B

    因违规受到交易所强行平仓处罚的

    C

    根据交易所的紧急措施应予强行平仓的

    D

    会员交易保证金不足并未能在规定时限内补足的


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在期货交易所会员的保证金不足时，下列做法中正确的是（  ）。
    A

    强行平仓

    B

    取消会员资格

    C

    追加保证金或自行平仓

    D

    保持持仓量


    正确答案： A
    解析：

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