按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在开户环节应当完成的工作有(  )。A.向投资者全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 B.测试投资者的金融期货知识 C.向投资者充分揭示金融期货风险 D.审核投资者开户申请资料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

题目
按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在开户环节应当完成的工作有(  )。

A.向投资者全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
B.测试投资者的金融期货知识
C.向投资者充分揭示金融期货风险
D.审核投资者开户申请资料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

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  • 第1题:

    按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。( )


    答案:错
    解析:
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第27条的规定,期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。

  • 第2题:

    期货从业人员的下列做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。

    A: 向投资者充分揭示金融期货风险
    B: 认真审核投资者开户申请材料
    C: 与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求
    D: 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

    答案:C
    解析:
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十一条规定,期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历,测试投资者的金融期货基础知识.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。认真审核投资者开户申请材料.

  • 第3题:

    按照金融期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对( )进行测试。

    A.期货公司开户人员
    B.投资者
    C.专职介绍业务人员
    D.公司市场开发人员

    答案:B
    解析:
    《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条规定,期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

  • 第4题:

    在《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》中,期货公司应当()。

    A.深化客户服务,向投资者充分揭示金融期货风险
    B.向投资者全面客观介绍金融期货法律法规. 业务规则和产品特征
    C.认真审核投资者开户申请材料
    D.审慎评估投资者的风险承受能力

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第七条规定,期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的金融期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力,不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。

  • 第5题:

    在《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》中,期货公司应当( )。

    A: 深化客户服务,向投资者充分揭示金融期货风险
    B: 向投资者全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
    C: 认真审核投资者开户申请材料
    D: 审慎评估投资者的风险承受能力

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第七条规定,期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的金融期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力,不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。

  • 第6题:

    按照金融期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,
    期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。

    A. 期货公司开户人员
    B. 投资者
    C. 专职介绍业务人员
    D. 公司市场开发人员

    答案:B
    解析:
    《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条规定,
    期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。
    测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的,
    期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

  • 第7题:

    期货公司会员单位不得( )。

    A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节
    B.为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
    C.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
    D.侵害国家利益及他人的合法权益

    答案:B,C,D
    解析:
    A、B项,《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条,会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。C项,会员单位不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。D项,会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定.通过正当途径维护自身合法权益,不得侵害国家利益及他人的合法权益,不得扰乱社会公共秩序。故本题答案为BCD。

  • 第8题:

    期货公司应当认真审核投资者的开户申请资料,全面履行测试、评估职责,严格执行股指期货投资者适当性制度。()


    正确答案:正确

  • 第9题:

    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()


    正确答案:错误

  • 第10题:

    期货公司开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。()


    正确答案:错误

  • 第11题:

    多选题
    根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,下列说法不正确的有()。
    A

    中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整

    B

    期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任

    C

    期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案

    D

    期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核


    正确答案: A,B
    解析: 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第7条的规定,中国金融期货交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。因此选项A说法错误。
    根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第10条的规定,期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。中国金融期货交易所无异议的,期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。因此选项C说法错误。

  • 第12题:

    多选题
    按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在开户环节应当完成的工作有(  )。[2010年9月真题]
    A

    向投资者全面客观介绍股指期货法规、业务规则和产品特征

    B

    向投资者充分揭示股指期货风险

    C

    测试投资者的股指期货基础知识

    D

    审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力


    正确答案: A,D
    解析: 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第四条规定,会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

  • 第13题:

    期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当按照《期货市场客户开户管理规定》和行业监管政策的要求为投资者办理金融期货开户手续。( )


    答案:对
    解析:
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十四条,期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当按照《期货市场客户开户管理规定》和行业监管政策的要求为投资者办理金融期货开户手续。故本题答案为A。

  • 第14题:

    期货公司会员开展金融期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案。中国期货业协会无异议的,期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。()


    答案:错
    解析:
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十条规定,期货公司会员开展金融期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。中国金融期货交易所无异议的,期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。

  • 第15题:

    证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时,应当( )。

    A: 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
    B: 向投资者充分揭示金融期货交易风险
    C: 进行相关知识测试和风险评估
    D: 做好开户入金指导

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十三条规定,从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示金融期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。

  • 第16题:

    期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将( )贯穿于开户流程管理的各个环节。

    A.金融期货投资者适当性制度
    B.中国期货业协会章程
    C.期货公司管理办法
    D.刑法

    答案:A
    解析:
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条,会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。故本题答案为A。

  • 第17题:

    期货从业人员的下列做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是(  )。

    A.向投资者充分揭示金融期货风险
    B.认真审核投资者开户申请材料
    C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求
    D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

    答案:C
    解析:
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十一条规定,期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历,测试投资者的金融期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料。

  • 第18题:

    期货公司会员开展金融期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。()


    答案:对
    解析:
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第10条的规定,期货公司会员开展金融期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。

  • 第19题:

    期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。()


    正确答案:正确

  • 第20题:

    中国期货交易协会对期货公司落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝。()


    正确答案:错误

  • 第21题:

    按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。()


    正确答案:正确

  • 第22题:

    多选题
    按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的(  )方面进行综合评估。[2011年11月真题]
    A

    财务状况

    B

    诚信状况

    C

    年龄和学历

    D

    相关投资经历


    正确答案: C,D
    解析: 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第四条第二款规定,期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外,还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

  • 第23题:

    判断题
    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析