小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是( )。 A.由期货交易所承担 B.由期货交易所与期货公司共同承担 C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任 D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

题目
小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是( )。

A.由期货交易所承担
B.由期货交易所与期货公司共同承担
C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任
D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任
相似考题

1.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。（ ）

2.2014年6月，经人介绍，甲期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2014年6月，王某在甲期货公司从事期货经纪业务。2014年8月，王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（ ）。A、对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚 B、王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效 C、经办人应当被开除 D、期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

3.小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（ ）。A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道 B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用 D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

4.小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是（ ）。A．由小张承担B．由期货公司承担C．如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任D．即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

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  • 第1题：

    王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认，三个月后，王某在乙期货公司下单的期货交易，累计亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是（ ）。

    A、期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认
    B、王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同无效
    C、对于期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚
    D、经办人应当被开除

    答案：C
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十八条。

  • 第2题：

    小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（ ）。

    A、公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
    B、公司与小王签订经纪合同后，应根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
    C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已经了解其内容
    D、公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

  • 第3题：

    下列关于期货交易风险提示和管理的表述中，正确的有（ ）。

    A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
    B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示
    C.客户应在《期货交易风险说明书》上签字
    D.《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。根据本办法第五十五条的规定，B项表述也是正确的。

  • 第4题：

    王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。（一）、下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是（ ）。

    A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚
    B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效
    C.经办人应当被开除
    D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无需王某签字确认

    答案：A
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。尚未签订风险说明书并不是表示合同无效。依据该条例第七十一条第一款第一项规定，向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款：情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • 第5题：

    下列关于期货经纪业务的说法，错误的是()。

    A.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同
    B.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
    C.期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方可生效
    D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

    答案：C
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第54条的规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。

  • 第6题：

    小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列说法正确的有（）。

    A.公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
    B.公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
    C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
    D.公司应当在营业场所公示期货经纪业务流程

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第59条的规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。故选项B错误。

  • 第7题：

    王某于2015年7月在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，2015年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2015年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2015年8月，王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的说法，正确的是（）。

    A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其进行处罚
    B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效
    C.经办人应当被开除
    D.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

    答案：A
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第24条的规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。尚未签订风险说明书并不是表示合同无效。依据该条例第67条的规定，向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • 第8题：

    下列关于期货交易风险提示和管理的表述，正确的有（ ）。

    A. 期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
    B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
    C. 客户应在《期货交易风险说明书》上签字
    D. 《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。
    《期货公司监督管理办法》第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得未经过其依法设立
    的营业场所私下接受客户委托进行期货交易。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。

  • 第9题：

    单选题
    期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失，（　　）。
    A

    应免除期货公司的责任

    B

    应减轻期货公司的责任

    C

    双方各自承担50％的责任

    D

    客户应承担主要责任


    正确答案： A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第三项的规定承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

  • 第10题：

    单选题
    王某曾与2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易。2008年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未出其签字确认，2008年8月，王某在乙期货公司下哦那个是期货交易，累计亏损20万元。 根据上述事实，请回答以下问题。 下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是（）
    A

    期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

    B

    王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同无效

    C

    对于期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚

    D

    经办人应当被开除


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失（　　）。
    A

    应免除期货公司的责任

    B

    应减轻期货公司的责任

    C

    双方各自承担50%的责任

    D

    客户应承担主要责任


    正确答案： B
    解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据《合同法》第四十二条第三项的规定承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

  • 第12题：

    多选题
    小王到期货公司办理期货交易开户手续，公司向小王讲解了期货交易和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（   ）。
    A

    公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

    B

    公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

    C

    公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

    D

    公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第13题：

    小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（　　）。


    A.公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道

    B.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

    C.公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

    D.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。第五十九条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。

  • 第14题：

    期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失（ ）。

    A、应免除期货公司的责任
    B、应减轻期货公司的责任
    C、双方各自承担50%的责任
    D、客户应承担主要责任

    答案：A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据《中华人民共和国合同法》第四十二条的规定承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

  • 第15题：

    下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有（）。


    A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
    B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
    C.客户应在《期货交易风险说明书》上签字确认
    D.《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    ACD三项，《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。B项，其第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
    @##

  • 第16题：

    小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的有（ ）。

    A. 公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
    B. 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
    C. 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认己了解其内容
    D. 公司应当在营业场所公示期货经纪业务流程

    答案：A,C,D
    解析：
    A项，《期货公司监督管理办法》第四十七条第二款规定，期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供与交易相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。
    B项，其第五十九条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。
    C项，其第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出不《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。
    D项，其第四十八条规定，期货公司应当在营业场所公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

  • 第17题：

    下列关于期货经纪的表述，错误的是（　　）。

    A.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
    B.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
    C.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同
    D.期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效

    答案：D
    解析：
    D项，期货经纪合同自期货公司和客户在合同上签字之日起生效，向期货公司住所地的中国证监会派出机构的备案仅仅是一种程序性行为，而非期货经纪合同的生效要件。

  • 第18题：

    小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列表述正确的是（ ）。

    A.公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查询
    B.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
    C.公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
    D.公司应当向小王充分解释期货交易的风险

    答案：A,B,D
    解析：
    选项A，《期货公司监督管理办法》第五十八条规定，期货公司应当在本公司网站、营业场所公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。选项C，《期货公司监督管理办法》第七十条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。

  • 第19题：

    期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是可证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失，应当免除期货公司的责任。 ( )


    答案：对
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。故本题答案为A。

  • 第20题：

    多选题
    下列关于期货交易风险提示和管理的表述，正确的有（　　）。[2015年3月真题]
    A

    期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

    B

    期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

    C

    客户应在《期货交易风险说明书》上签字

    D

    《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定


    正确答案： A,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。根据第六十五条第三款规定，以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。

  • 第21题：

    多选题
    小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（　　）。[2016年11月真题]
    A

    公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

    B

    公司与小王签订经纪合同后，应根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

    C

    公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已经了解其内容

    D

    公司应当公开相关从业人员资格证书供客户查阅


    正确答案： D,B
    解析：
    A项，《期货公司监督管理办法》第五十七条第二款规定，期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。
    B项，第七十条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。
    C项，第六十四条第一款规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。
    D项，第五十八条规定，期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

  • 第22题：

    多选题
    到某期货公司办理期货交易开户手续，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列说法正确的有（  ）。
    A

    公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

    B

    公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程

    C

    公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

    D

    公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（）
    A

    公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

    B

    公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

    C

    公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

    D

    公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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