根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。A. 报告中国期货业协会 B. 报告中国证监会派出机构 C. 报告期货交易所 D. 及时向所在地期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

题目
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。

A. 报告中国期货业协会
B. 报告中国证监会派出机构
C. 报告期货交易所
D. 及时向所在地期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
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1.《期货从业人员执业行为准则(修订)》适用于所有期货从业人员。（ ）

2.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。A、报告中国期货业协会 B、报告中国证监会派出机构 C、报告期货交易所 D、及时向所在地期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

3.根据《期货从业人员职业行为准则》当期从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。A、报告中国证监会派出机构 B、报告期货交易所 C、报告中国期货业协会 D、及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险

4.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。A、报告期货交易所 B、及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 C、报告中国证监会派出机构 D、报告中国期货业协会

参考答案和解析
答案：D
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。
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  • 第1题：

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。


    A.报告中国期货业协会

    B.报告中国证监会派出机构

    C.报告期货交易所

    D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

    答案：D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第31条第2项的规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

  • 第2题：

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，这主要表现在（ ）。

    A、从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
    B、从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况
    C、从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
    D、从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十三条规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务：(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；(二)从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；(三)从业人员应当在法律法规及公司制度规定范
    围内根据客户授权进行期货业务。

  • 第3题：

    制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有（ ）。

    A.保障期货从业人员执业安全
    B.规范期货从业人员执业行为
    C.促使期货从业人员提高职业道德
    D.维护期货市场秩序

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第一条，制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的是为规范期货从业人员(以下简称从业人员)执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序。故本题答案为BCD。

  • 第4题：

    《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，这主要表现在（ ）。

    A.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
    B.从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况
    C.从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
    D.从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十三条规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务：（一）从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；（二）从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；（三）从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

  • 第5题：

    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（ ），并注意防范投资者的信用风险。

    A.向所在机构报告
    B.向期货交易所报告
    C.报告中国证监会派出机构
    D.报告中国期货业协会

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条，（二）从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

  • 第6题：

    某期货公司从业人员李某违反有关法律法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，（）可以向中国期货业协会举报。

    A.投资者
    B.聘用期货从业人员的期货经营机构
    C.其他期货经营机构
    D.其他期货从业人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第35条第1款的规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

  • 第7题：

    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在()，应当遵守保守秘密的行为准则。

    A.调离所在期货经营机构后
    B.调任所在期货经营机构的其他部门后
    C.其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
    D.执业过程中

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第8条，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

  • 第8题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有（）。
    A

    期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务

    B

    除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

    C

    期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任

    D

    期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当退还


    正确答案： B,A
    解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第27条、第29条、第30条和第33条的规定，可知选项A、B、C、D说法均正确。

  • 第9题：

    判断题
    期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    参见《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条第二项规定。

  • 第10题：

    单选题
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（　　）。[2016年3月真题]
    A

    报告期货交易所

    B

    报告中国证监会派出机构

    C

    及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

    D

    报告中国期货业协会


    正确答案： D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条第二项规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

  • 第11题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当（  ）。
    A

    如实向投资者申明其执业能力

    B

    以个人名义接受投资者委托

    C

    如实向投资者告知投资期货投资的风险

    D

    确保股东利益最大化


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订)》。期货从业人员在执业过程中应当（  ）。
    A

    如实向投资者告知期货投资的风险

    B

    以个人名义接受投资者委托

    C

    确保股东利益最大化

    D

    如实向投资者申明其所具有的执业能力


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第13题：

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员应当保守（ ）。

    A、国家秘密
    B、所在机构秘密
    C、投资者的商业秘密
    D、投资者的个人隐私

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要求提供的；(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货变易所按照有关规定进行调查取证的；(三)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

  • 第14题：

    期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向机构报告。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

  • 第15题：

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员应当保守（　　）。

    A.国家秘密
    B.所在机构秘密
    C.投资者的商业秘密
    D.投资者的个人隐私

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定．从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要求提供的；(二)阁家司法部门、政府监管部门、协会和期货变易所按照有关规定进行调查取证的；(三)从业人员在执业过程中．为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

  • 第16题：

    根据《期货从业人员执行行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。

    A：报告中国期货业协会
    B：报告中国证监会派出机构
    C：报告期货交易所
    D：及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用冈险

    答案：D
    解析：
    第三十一条从业人员应当严格自律、洁身自好：（一）对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告：机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。（二）从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

  • 第17题：

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在( )。

    A.对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
    B.从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报
    C.从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通
    D.从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好：(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报；(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

  • 第18题：

    根据《期货从业人员执行行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。

    A.报告中国期货业协会
    B.报告中国证监会派出机构
    C.报告期货交易所
    D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用冈险

    答案：D
    解析：
    第三十一条从业人员应当严格自律、洁身自好：（一）对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告：机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。（二）从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

  • 第19题：

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在（ ），应当遵守保护秘密的行为准则。

    A. 其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
    B. 执业过程中
    C. 调任所在期货经营机构的其他部门后
    D. 调离所在期货经营机构后

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要求提供的；(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；(三)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

  • 第20题：

    多选题
    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，（）可以向中国期货业协会举报。
    A

    聘用期货从业人员的期货经营机构

    B

    其他期货经营机构

    C

    投资者

    D

    其他期货从业人员


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。
    A

    报告期货交易所

    B

    及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

    C

    报告中国证监会派出机构

    D

    报告中国期货业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    根据《期货从业人员职业行为准则（修订）》，期货从业人员在（　　），应当遵守保守秘密的行为准则。
    A

    其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后

    B

    调任所在期货经营机构的其他部门后

    C

    执业过程中

    D

    调离所在期货经营机构后


    正确答案： D,A
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；（三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

  • 第23题：

    多选题
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在（）。
    A

    对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

    B

    从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报

    C

    从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通

    D

    从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险


    正确答案： D,A
    解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第31条规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好：
    ①对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部
    程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。
    ②从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

  • 第24题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在向投资者提供服务前应当（  ）。
    A

    了解投资者的财务状况

    B

    缴纳服务保证金

    C

    诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

    D

    客观地告知投资者期货投资的特点


    正确答案： D,A
    解析：

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