（ ）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.期货交易所 C.行业协会 D.以上都不是

题目
（ ）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构
B.期货交易所
C.行业协会
D.以上都不是
相似考题

1.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的( )义务。A．诚实B．诚信C．法律保护D．规范

2.银行业监督管理机构依法履行对邮政储蓄机构的监管职责，对邮政储蓄机构经营的各项金融业务进行()A、监督B、检查C、规范D、管理

3.以下关于因履行适当性义务引起的投资者投诉处理的表述,正确的有?()A、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任B、证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围C、证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷，保存相关记录，及时分析总结，改进和完善相关机制与制度D、经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务E、经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷，可以按相关规定向协会申请调解

4.依照行政监察法的规定,监察机关对()实施监察。A.负有安全生产监督管理职责的部门及其工作人员履行安全生产监督管理职责B.生产经营单位主要负责人履行安全生产职责C.中介机构进行的安全卫生检测、检验、评价活动D.生产机构经营单位的安全生产行为

更多“（ ）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。 ”相关问题

  • 第1题：

    经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行（ ）。经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。

    A、适当性义务
    B、正常展业
    C、工作保密
    D、热情服务

    答案：A
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》（试行）第三十七条 经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行适当性义务。经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。

  • 第2题：

    证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（ ）情形的应当依法承担相应法律责任。

    A.与投资者协商解决争议
    B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
    C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的
    D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

    答案：C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十四条第一款规定，经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任。

  • 第3题：

    经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行（ ），经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。

    A.适当性义务
    B.正常展业
    C.工作保密
    D.热情服务

    答案：A
    解析：
    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三十七条，经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行适当性义务。经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。

  • 第4题：

    （ ）组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。

    A.中国证监会
    B.中国证监会派出机构
    C.中国金融期货交易所
    D.中国期货业协会

    答案：C,D
    解析：
    证券期货交易场所、登记结算机构及中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会（以下统称行业协会）等自律组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。

  • 第5题：

    经营机构有对（ ）投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。

    A. 专业
    B. 业余
    C. 普通
    D. 以上都不对

    答案：C
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十四条符合《办法》第八条第（四）（五）项规定条件的专业投资者，如需转化为普通投资者，应当书面告知经营机构。经营机构应当按照普通投资者的标准，对其履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。

  • 第6题：

    全面履行原则的具体要求包括（）。

    • A、履行主体适当
    • B、履行标的适当
    • C、履行期限适当
    • D、协助履行义务
    • E、通知义务

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。

    • A、审慎
    • B、诚信
    • C、依法
    • D、独立

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，(    )经营，履行对客户的诚信义务。
    A

    审慎

    B

    诚信

    C

    依法

    D

    独立


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集机构责任和义务的说法中，错误的是（  ）。
    A

    股权投资基金募集机构应当对投资者适当性进行审查

    B

    股权投资基金募集机构可以利用基金相关的未公开信息进行交易

    C

    股权投资基金募集机构霈要对合格投资者进行确认

    D

    股权投资基金募集机构需要履行反洗钱义务


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    银行业监督管理机构依法履行对邮政储蓄机构的监管职责，对邮政储蓄机构经营的各项金融业务进行（）
    A

    监督

    B

    检查

    C

    规范

    D

    管理


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    中金所、中期协对经营机构履行适当性义务进行自律管理。(    )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，符合规定条件的专业投资者转化为普通投资者后，经营机构应当按照普通投资者的标准，对其履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第13题：

    中国证监会派出机构按照（ ）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

    A、适当性
    B、属地监管
    C、区域自定
    D、岗位监管

    答案：B
    解析：
    中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

  • 第14题：

    （ ）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

    A.中国金融期货交易所
    B.中国期货业协会
    C.监控中心
    D.中国证监会及其派出机构

    答案：D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、本办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

  • 第15题：

    中国证监会派出机构按照（　　）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

    A.适当性
    B.属地监管
    C.区域自定
    D.岗位监管

    答案：B
    解析：
    中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终制及日常经营活动进行监督管理。

  • 第16题：

    经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。

    A.3
    B.5
    C.10
    D.20

    答案：D
    解析：
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十二条，经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

  • 第17题：

    面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括（ ）。
    ①销售匹配义务
    ②产品分级义务
    ③投资者分类义务
    ④风险规避义务

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，应当包括三类：一是以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务；二是以判断产品风险等级为目标的产品分级义务；三是以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务。

  • 第18题：

    支行行长作为经营机构的领导者，应切实履行对机构内员工的监督管理义务。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（　　）情形的应当依法承担相应法律责任。
    A

    与投资者协商解决争议

    B

    采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

    C

    履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

    D

    提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务


    正确答案： C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十四条第一款规定，经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任。

  • 第20题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的（　　）。
    A

    忠实义务

    B

    勤勉义务

    C

    尽责义务

    D

    诚信义务


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

  • 第21题：

    判断题
    支行行长作为经营机构的领导者，应切实履行对机构内员工的监督管理义务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，（  ）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会派出机构

    C

    中国证监会及其派出机构

    D

    中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从()方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。 ①投资者分类 ②产品分级 ③强化经营机构适当性义务 ④突出违规行为惩戒
    A

    ①③④

    B

    ①②③

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： ①③④,①②③,②③④,①②③④
    解析： 中国证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《管理办法》)，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。《管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从投资者分类、产品分级、强化经营机构适当性义务及突出违规行为惩戒方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本成形。《管理办法》于2017年7月1目正式实施。同时，中国证券业、期货业与证券投资基金业三大协会分别公布了各行业的投资者适当性管理实施指引，即《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》。此后，沪深交易所、中金所等均发布了相关修订版投资者适当性制度实施办法与操作指引等。

相关内容