期货公司会员不得为综合评估得分在( )以下的投资者申请开立金融期货交易编码。A: 50分 B: 60分 C: 70分 D: 80分

题目
期货公司会员不得为综合评估得分在( )以下的投资者申请开立金融期货交易编码。

A: 50分
B: 60分
C: 70分
D: 80分
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1.期货公司会员不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立金融期货交易编码。A. 95 B. 90 C. 85 D. 80

2.期货公司会员不得为（ ）申请开立金融期货交易编码。 A.证券市场禁人者 B.期货市场禁入者 C.法律、行政法规、规章和中国金融期货交易所业务规则禁止从事股指期货交易者 D.存在严重不良诚信记录者 E

3.期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案。中国期货业协会无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。()

4.根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的要求，期货公司会员不得为综合评估得分在()分以下（不含）的投资者申请开立交易编码。A.80 B.70 C.90 D.75

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  • 第1题：

    《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括( )。

    A: 证券公司
    B: 基金公司
    C: 合格境外机构投资者
    D: 须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定，本办法所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的的单位客户．以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的位客户。

  • 第2题：

    期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

    A.50
    B.65
    C.70
    D.85

    答案：C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十二条规定，期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下（不舍）的投资者申请开立交易编码。

  • 第3题：

    期货公司会员不得为综合评估得分在()以下的投资者申请开立金融期货交易编码。

    A.50分
    B.60分
    C.70分
    D.80分

    答案：C
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十二条规定，期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立金融期货交易编码。

  • 第4题：

    期货公司会员不得为测试得分低于( )的投资者申请开立金融期货交易编码。

    A: 60分
    B: 70分
    C: 80分
    D: 85分

    答案：C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条规定，期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立金融期货交易编码。

  • 第5题：

    期货公司会员不得为综合评估得分在80分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定，下列说法正确的有（）。

    • A、期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码
    • B、期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码
    • C、期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码
    • D、期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的（）等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

    • A、相关投资经历
    • B、财务状况
    • C、诚信状况
    • D、基本情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》要求，（）应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。
    A

    证券公司会员

    B

    期货公司会员

    C

    中金所

    D

    基金公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司不得为综合评估得分在（　　）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。[2010年6月真题]
    A

    75

    B

    70

    C

    80

    D

    90


    正确答案： A
    解析： 参见《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第二十四条规定。

  • 第13题：

    期货公司会员不得为测试得分低予（ ）的投资者申请开立金融期货交易编码。

    A. 60分
    B. 70分
    C. 80分
    D. 85分

    答案：C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条规定，期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立金融期货交易编码。

  • 第14题：

    共用题干

    《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括()。
    A.证券公司
    B.基金公司
    C.合格境外机构投资者
    D.须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定，本办法所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。

  • 第15题：

    《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括（ ）。

    A. 证券公司
    B. 基金公司
    C. 合格境外机构投资者
    D. 须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定，本办法所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。

  • 第16题：

    会员单位不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。()


    答案：对
    解析：
    根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第3条的规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

  • 第17题：

    期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立股指期货交易编码。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    期货公司不得为股指期货基础知识测试评分低于70分的投资者申请开立股指期货交易编码。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    多选题
    在股指期货投资者适当性制度中，关于综合评估操作要求的概述，下列正确的有（　　）。[2010年9月真题]
    A

    综合评估满分为100分

    B

    综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况

    C

    期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码

    D

    期货公司应当制定综合评估的实施办法


    正确答案： A,C
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第二十一条第一款规定，期货公司会员应当按照本指引制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。该指引第二十二条第一款规定，综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。第二十四条规定，期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

  • 第22题：

    判断题
    期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立股指期货交易编码。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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