首席风险官履行职责应当保持充分的独立性。（ ）
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第1题：
下列关于首席风险官的说法中，正确的有（ ）。A. 期货公司应当设首席风险官
B. 首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
C. 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
D. 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换答案：A,B,C,D解析：《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地
中国证监会派出机构报告。第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 -
第2题：
期货公司各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（ ）答案：对解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十六条，期货公司各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。故本题答案为A。 -
第3题：
首席风险官履行职责应当保持充分的（ ），主动回避与本人有利害冲突的事项。A.独立性
B.自由性
C.公开性
D.协商性答案：A解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性．作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。故本题答案为A。 -
第4题：
首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避（）。
- A、与本人有利害冲突的事项
- B、风险事项
- C、违法犯罪行为
- D、期货公司商业秘密
正确答案:A -
第5题：
首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出公正、准确、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。（）
正确答案:错误 -
第6题：
期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（）
正确答案:正确 -
第7题：
巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（）。
- A、首席风险官必须具备独立性
- B、首席风险官负责商业银行的全面风险管理
- C、首席风险官不能向董事会报告
- D、首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责
正确答案:C -
第8题：
单选题巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（）。A首席风险官必须具备独立性
B首席风险官负责商业银行的全面风险管理
C首席风险官不能向董事会报告
D首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责
正确答案： B解析： 银监会《商业银行公司治理指引》指出，商业银行可以设立独立于操作和经营条线的首席风险官。首席风险官负责商业银行的全面风险管理，并可以直接向董事会及其风险管理委员会报告。 -
第9题：
判断题期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第10题：
单选题巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官。下列关于首席风险官的说法，错误的是（ ）。A首席风险官必须具备独立性
B首席风险官负责商业银行的全面风险管理
C首席风险官不能直接向董事会报告
D首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责
正确答案： B解析： -
第11题：
多选题期货公司的（）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官履行职责。A董事
B高级管理人员
C客户
D监事
正确答案： B,D解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括（ ）。A首席风险官的履行职责情况
B首席风险官所作的尽职调查
C期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
D提出的整改意见及期货公司整改效果
正确答案： B,C解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。 -
第13题：
首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。（ ）答案：对解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。故本题答案为A。 -
第14题：
首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。A.10
B.20
C.25
D.30答案：B解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。 -
第15题：
首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出（ ）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。A.独立
B.审慎
C.及时
D.协商答案：A,B,C解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。故本题答案为ABC。 -
第16题：
首席风险官开展工作应当制作并保留工作记录，真实、充分地反映其履行职责的情况。工作记录应当至少保存20年。（）
正确答案:错误 -
第17题：
期货公司的（）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官履行职责。
- A、董事
- B、高级管理人员
- C、客户
- D、监事
正确答案:A,B -
第18题：
首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
- A、董事履职情况
- B、内部控制状况
- C、风险管理状况
- D、合规经营
正确答案:B,C,D -
第19题：
多选题下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（ ）。A履行职责应当保持充分的独立性
B对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
C应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息
D履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
正确答案： A,D解析： -
第20题：
单选题首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避（）。A与本人有利害冲突的事项
B风险事项
C违法犯罪行为
D期货公司商业秘密
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第21题：
判断题首席风险官开展工作应当制作并保留工作记录，真实、充分地反映其履行职责的情况。工作记录应当至少保存20年。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第22题：
多选题首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。A董事履职情况
B内部控制状况
C风险管理状况
D合规经营
正确答案： A,D解析： 暂无解析 -
第23题：
判断题首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出公正、准确、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析