期货从业人员必须（ ）。A.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定 B.遵守协会和期货交易所的自律规则 C.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为 D.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为

题目
期货从业人员必须（ ）。

A.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定
B.遵守协会和期货交易所的自律规则
C.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
D.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
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1.下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（ ）。A．申请期货从业人员资格B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C．期货从业人员从事期货业务D．期货公司的设立

2.证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。A、期货投资咨询资格 B、证券投资咨询资格 C、期货从业人员资格 D、证券销售从业人员资格

3.下列（ ）行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。A、申请期货从业人员资格 B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C、期货从业人员从事期货业务 D、期货从业人员从事非期货业务

4.（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A．《期货高管人员任职资格管理办法》B．《期货从业人员行为规范》C．《期货从业人员执业行为准则》D．《期货从业人员经纪业务规范》

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  • 第1题：

    导致期货从业资格注销的情形有（ ）。

    A、期货从业人员辞职
    B、期货从业人员死亡
    C、期货从业人员被解聘
    D、期货从业人员被换岗

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十一条第一款规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

  • 第2题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。

    A.证券销售从业人员资格
    B.期货从业人员资格
    C.证券投资咨询资格
    D.期货投资咨询资格

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第16条第2款的规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

  • 第3题：

    中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容不包括（ ）。

    A：期货从业人员资格的撤销
    B：对期货从业人员违法行为进行行政处罚
    C：期货从业人员资格的管理
    D：期货从业人员资格的认定

    答案：B
    解析：
    管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督。

  • 第4题：

    《期货从业人员管理办法》规范从业人员的事项包括()。

    A.期货从业人员资格的管理
    B.期货从业人员的任用
    C.期货从业人员执业行为
    D.期货公司高级管理人员任职资格条件

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第1条的规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第2条的规定，申请期货从业人员资格，从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。

  • 第5题：

    下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。

    • A、申请期货从业人员资格
    • B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
    • C、期货从业人员从事期货业务
    • D、期货从业人员从事非期货业务

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    期货从业人员应当保守秘密，但是下列（）情况除外。

    • A、有关法律、法规、规章等要求提供的
    • B、国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
    • C、期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
    • D、期货从业人员在执业过程中，为保护期货公司的合法权益而必须公开的

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

    • A、职业责任
    • B、专业胜任能力
    • C、执业纪律
    • D、职业品德

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

    • A、证券从业人员资格
    • B、期货从业人员资格
    • C、证券投资咨询资格
    • D、期货投资咨询资格

    正确答案:B

  • 第9题：

    多选题
    根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员必须遵守（）。
    A

    相关法律、行政法规

    B

    中国证监会的规定

    C

    中国期货业协会的自律规则

    D

    期货交易所的自律规则


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    期货公司的期货从业人员必须遵守（  ）。
    A

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》

    B

    《期货从业人员管理办法》

    C

    期货交易所的自律规则

    D

    《期货交易管理条例》


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    期货从业人员从事期货业务前（）。
    A

    应该接受专门的岗位学习和培训

    B

    具备专门的专业知识、职业技能

    C

    必须取得期货从业人员资格证书

    D

    必须具有金融从业经历


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。
    A

    证券从业人员资格

    B

    期货从业人员资格

    C

    证券投资咨询资格

    D

    期货投资咨询资格


    正确答案： A
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

  • 第13题：

    期货公司的期货从业人员必须遵守（ ）。

    A、期货交易管理条例
    B、期货从业人员管理办法
    C、期货从业人员执业行为准则(修订）
    D、期货交易所的自律规则

    答案：A,B,C
    解析：
    第一条为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

  • 第14题：

    导致期货从业资格注销的情形有（ ）。

    A.期货从业人员辞职
    B.期货从业人员死亡
    C.期货从业人员被解聘
    D.期货从业人员被换岗

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十一条第一款规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

  • 第15题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（　　）。

    A.证券从业人员资格
    B.期货从业人员资格
    C.证券投资咨询资格
    D.期货投资咨询资格

    答案：B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

  • 第16题：

    期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和期货业协会的规定。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十三条，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定。@##

  • 第17题：

    中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括（）。 Ⅰ.对期货从业人员违法行为的行政处罚 Ⅱ.期货从业人员资格的撤销 Ⅲ.期货从业人员资格的管理 Ⅳ.期货从业人员资格的认定

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第18题：

    中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括（　）。[2009年11月真题]

    • A、对期货从业人员违法行为的行政处罚
    • B、期货从业人员资格的撤销
    • C、期货从业人员资格的管理
    • D、期货从业人员资格的认定

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    期货从业人员从事期货业务前（）。

    • A、应该接受专门的岗位学习和培训
    • B、具备专门的专业知识、职业技能
    • C、必须取得期货从业人员资格证书
    • D、必须具有金融从业经历

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中（）的行为规范。

    • A、必须遵守
    • B、可以遵守
    • C、参照遵守
    • D、视具体情况遵守

    正确答案:A

  • 第21题：

    多选题
    下列（　　）行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。
    A

    申请期货从业人员资格

    B

    从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

    C

    期货从业人员从事期货业务

    D

    期货从业人员从事非期货业务


    正确答案： D,B
    解析： 《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格，从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（　　）。[2012年11月真题]
    A

    证券从业人员资格

    B

    期货从业人员资格

    C

    证券投资咨询资格

    D

    期货投资咨询资格


    正确答案： D
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

  • 第23题：

    多选题
    下列应遵守《期货从业人员管理办法》的人员包括（  ）。
    A

    申请期货从业人员资格

    B

    从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

    C

    期货从业人员从事期货业务

    D

    期货从业人员从事非期货业务


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
    A

    职业责任

    B

    专业胜任能力

    C

    执业纪律

    D

    职业品德


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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