甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准 B.该转让行为不需要报监管机构批准 C.该转让行为应当报中国证监会批准 D.该转让行为应当向监管机构报告

题目
甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B.该转让行为不需要报监管机构批准
C.该转让行为应当报中国证监会批准
D.该转让行为应当向监管机构报告
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1.2013年9月16日，持有某期货公司6%股权的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中，正确的是（ ）。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告 B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司 C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告 D.A集团持有的期货公司股权不得质押

2.2010年9月16日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中，正确的是()。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告 B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司 C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告 D.A集团持有的期货公司股权不得质押

3.某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（ ）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权 B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权 C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权 D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

4.甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（ ）。 A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准 B.该转让行为应当经中国证监会批准 C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告 D.该转让行为应当向中国证监会报告

参考答案和解析
答案：B
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第37条的规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人决定转让所持有的期货公司股权，应当在3个工作日内通知期货公司。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。甲公司持有的股权低于1%，因此无须报监管机构批准。
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  • 第1题：

    甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（　　）。

    A.该转让行为应当报中国证监会批准
    B.该转让行为不需报监管机构批准
    C.甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司
    D.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

    答案：B
    解析：
    本题中，甲、乙公司转让前后持股比例均低于5%，其转让行为不须报监管机构批准。

  • 第2题：

    2013年9月16日，持有某期货公司6%股权的股东A集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中，正确的是（ ）。

    A. 该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
    B. A集团应当在规定的时间内通知期货公司
    C. 该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
    D. A集团持有的期货公司股权不得质押

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在3个工作日内通知期货公司，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第3题：

    甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权,甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,以下说法正确的是（ ）。

    A：应当经甲公司所在地中国证监会派出机构批准
    B：应当经乙公司所在地中国证监会派出机构批准
    C：应当经中国证监会批准
    D：应当经中国期货业协会批准

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；（三）单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。

  • 第4题：

    2013年9月16日，持有某期货公司6%股权的股东A集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中，正确的是( )。

    A: 该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
    B: A集团应当在规定的时间内通知期货公司
    C: 该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
    D: A集团持有的期货公司股权不得质押

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在3个工作日内通知期货公司，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第5题：

    某期货公司的股东A集团公司持有该期货公司10%的股份，在与某商业银行签订贷款合同时，以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的说法，正确的是()。

    A.期货公司股权不得质押，上述质押无效
    B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
    C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
    D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

    答案：B,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第37条的规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人，质押所持有的期货公司股权，应当在3个工作日内通知期货公司。期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第6题：

    期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（ ）

    A.转让股权超过5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准
    B.转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准
    C.转让股权超过5%，应当报中国证监会批准
    D.转让股权行为应当通知全体股东

    答案：C
    解析：
    参见《期货交易管理条例》第十九条第（五）项规定

  • 第7题：

    2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）

    • A、A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效
    • B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告
    • C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
    • D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

    正确答案:B,D

  • 第8题：

    甲是持有某期货公司4%股权的股东。随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是甲增资扩大其股权份额，把持有该期货公司4%的股权增加到了8%，那么这次股权变更应当报（）批准。

    • A、期货交易所
    • B、期货业协会
    • C、中国证监会
    • D、国务院

    正确答案:C

  • 第9题：

    甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（）。

    • A、该转让行为不需报监管机构批准
    • B、该转让行为应当报中国证监会批准
    • C、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
    • D、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司

    正确答案:B

  • 第10题：

    多选题
    期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的是（）
    A

    转让股权超过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是(    )。
    A

    该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

    B

    该转让行为应当经中国证监会批准

    C

    该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

    D

    该转让行为应当向中国证监会报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    期资公司注册资本金为1亿元，甲公司出资510万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（  ）。
    A

    中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

    B

    乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

    C

    乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

    D

    工商变更登记手续力理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    2009年1月12日,某期货公司的股东A集团（非控股股东）,与某商业银行签订货款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是（ ）。

    A.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
    B.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
    C.A集团应当在规定时间内通知期货公司
    D.A集团持有的期货公司股权可以质押

    答案：A,C,D
    解析：
    第三十七条持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：（一）所持有的期货公司股权披冻结、查封或者被强制执行；（二）质押所持有的期货公司股权；（三）决走转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌重大违法违规被有权机关调査或者采取强制措施；（六）因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（七）变更名称；（八）合并、分立或者进行重大资产、债务重担；（九）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；（十）其他可能影响期货公司股权变更的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中囯证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第（五）项至第（八）项所列情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中囯证监会派出机构报告。

  • 第14题：

    甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司,以下说法正确的是（ ）。

    A.应当经甲公司所在地中国证监会派出机构批准
    B.应当经乙公司所在地中国证监会派出机构批准
    C.应当经中国证监会批准
    D.应当经中国期货业协会批准

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：㈠变更控股股东、第一大股东；㈡单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；㈢单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。

  • 第15题：

    某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押，该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述中，正确的是（ ）。

    A.期货公司股权不得质押，上述质押无效
    B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
    C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
    D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（--）质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；（六）变更名称；（七）合并、分立或者进
    行重大资产、债务重组；（八）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；（九）其他可能影响期货公司股权变更的情形。期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第五项至第八项所列情形的。期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第16题：

    某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的说法，正确的是()。

    A.期货公司股权不得质押，上述质押无效
    B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
    C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
    D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

    答案：B,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第37条的规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人质押所持有的期货公司股权，应当在3个工作日内通知期货公司。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。@##

  • 第17题：

    某期货公司的股东A集团公司持有该期货公司10％的股份，在与某商业银行签订贷款合同时，以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的说法，正确的是（ ）。

    A. 期货公司股权不得质押，上述质押无效
    B. A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
    C. A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
    D. 期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

    答案：B,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第37条的规定，持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人，质押所持有的期货公司股权，应当在3个工作日内通知期货公司。期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第18题：

    甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（ ）。

    A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
    B.该转让行为不需要报监管机构批准
    C.该转让行为应当报中国证监会批准
    D.该转让行为应当向监管机构报告

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（二）质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；（六）因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（七）变更名称；（八）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（九）被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；（十）其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5％以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第（五）项至第（九）项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第19题：

    期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（　）。[2009年11月真题]

    • A、转让股权起过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
    • B、转让股权比例不足100-10，不需报中国证监会批准
    • C、转让股权超过5%，应当报中国证监会批准
    • D、转让股权行为应当通知全体股东

    正确答案:C

  • 第20题：

    期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的是（）

    • A、转让股权超过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

    正确答案:C,D

  • 第21题：

    某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答以下问题。 下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是（）

    • A、期货公司股权不得质押，上述质押无效
    • B、A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
    • C、A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
    • D、期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

    正确答案:B,D

  • 第22题：

    多选题
    某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）。
    A

    A集团持有的期货公司股权可以质押

    B

    A集团应当在规定时间内通知期货公司

    C

    该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

    D

    该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资510万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（  ）。
    A

    中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

    B

    乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

    C

    乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

    D

    工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请


    正确答案： D
    解析：

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