按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有（ ）。A. 告知客户投诉程序，禁止客户越级投诉 B. 暂停为投诉客户提供服务 C. 告知客户投诉的途径. 方法和程序 D. 为客户提供合理的投诉渠道

题目
按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有（ ）。

A. 告知客户投诉程序，禁止客户越级投诉
B. 暂停为投诉客户提供服务
C. 告知客户投诉的途径. 方法和程序
D. 为客户提供合理的投诉渠道
相似考题

1.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的制定依据是（ ）。A．《证券法》B．《中国期货业协会章程》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》D．《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》

2.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

3.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。（ ）

4.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据（ ）制定的。A．《期货交易管理条例》B．《期货公司管理办法》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D．《中国期货业协会章程》

参考答案和解析
答案：C,D
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第八条规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。
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  • 第1题：

    根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定，期货公司客户开发责任追究制度，应当明确( )的责任。


    A.独立董事

    B.公司高级管理人员

    C.审核人员

    D.客户开发人员

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第6条的规定，会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

  • 第2题：

    中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()


    答案：错
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

  • 第3题：

    关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有（ ）。

    A. 开展投资者风险教育
    B. 完善客户纠纷处理机制
    C. 不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
    D. 按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。其第五条规定，会员单位应当完善期货经纪业务管理，
    加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。其第八条第一款规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

  • 第4题：

    ( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

    A: 中国金融期货交易所
    B: 中国证监会
    C: 中国期货保证金监控中心公司
    D: 中国期货业协会

    答案：A,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

  • 第5题：

    对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的（ ），可以进行纪律惩戒。

    A.期货从业人员
    B.投资者
    C.会员单位
    D.会员单位和期货从业人员

    答案：D
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：(一)批评；(二)协会内通报批评；(三)通过媒体公开谴责；(四)取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。故本题答案为D。

  • 第6题：

    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由中国期货业协会负责解释。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第十条，本规则由中国期货业协会负责解释、故本题答案为A。

  • 第7题：

    （）制定了《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》和《股指期货交易特别风险揭示书》。

    • A、中国证监会
    • B、中国金融期货交易所
    • C、中国期货业协会
    • D、中国期货保证金监控中心

    正确答案:C

  • 第8题：

    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》由（）负责解释。

    • A、证券交易所
    • B、中国证券业协会
    • C、中国期货业协会
    • D、中国证监会

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    期货公司违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有（）。
    A

    取消会员资格并公告

    B

    通过媒体公开谴责

    C

    协会内通报批评

    D

    批评


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》由（）负责解释。
    A

    证券交易所

    B

    中国证券业协会

    C

    中国期货业协会

    D

    中国证监会


    正确答案： C
    解析： 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第十条，本规则由中国期货业协会负责解释。故本题答案为C。

  • 第11题：

    单选题
    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由（）制定。
    A

    中国证监会

    B

    中国金融期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    期货公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司客户开发责任追究制度应当明确（　　）的责任。[2012年6月真题]
    A

    客户服务人员

    B

    公司高级管理人员

    C

    审核人员

    D

    客户开发人员


    正确答案： C,B
    解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第六条规定，会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

  • 第13题：

    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》于2011年2月9日发布实施。()


    答案：错
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》于2010年2月9日发布实施。

  • 第14题：

    （　　）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

    A.中国金融期货交易所
    B.中国证监会
    C.中国期货保证金监控中心公司
    D.中国期货业协会

    答案：A,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

  • 第15题：

    期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案。中国期货业协会无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。()


    答案：错
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十条规定，期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。中国金融期货交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。

  • 第16题：

    只能对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位进行纪律惩戒。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条，对违反本规则的期货公司会员单位和期货从业人员都可以惩戒。故本题答案为B。

  • 第17题：

    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》目的是为维护金融期货市场（ ）运行，督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度。

    A.平稳
    B.规范
    C.健康
    D.公平

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第一条，为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行，制定了本规则。故本题答案为ABC。

  • 第18题：

    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由（）制定。

    • A、中国证监会
    • B、中国金融期货交易所
    • C、中国期货业协会
    • D、期货公司

    正确答案:C

  • 第19题：

    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    判断题
    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）制定了《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》和《股指期货交易特别风险揭示书》。
    A

    中国证监会

    B

    中国金融期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    中国期货保证金监控中心


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货从业人员，将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒的单位是（）。
    A

    中国证监会

    B

    中国期货业协会

    C

    中国金融期货交易所

    D

    期货公司会员单位


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有（　　）。[2012年5月真题]
    A

    告知客户投诉的途径、方法和程序

    B

    为客户提供合理的投诉渠道

    C

    暂停为投诉客户提供服务

    D

    告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉


    正确答案： D,A
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第十四条规定，期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。

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