期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有（ ）。A.禁止客户越级投诉 B.拒绝为投诉客户提供服务 C.告知客户投诉的途径、方法和程序 D.为客户提供合理的投诉渠道

题目
期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有（ ）。

A.禁止客户越级投诉
B.拒绝为投诉客户提供服务
C.告知客户投诉的途径、方法和程序
D.为客户提供合理的投诉渠道
相似考题

1.期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（ ）调解处理。 A．中国期货业协会 B．期货公司 C．中国证监会 D．期货交易所

2.根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。（　　）

3.下列关于期货公司与客户关系的表述中。错误的是（ ）。A. 期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度 B. 期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时．只能提请期货交易所调解处理 C. 除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密 D. 期货公司应当建立客户资料档案

4.下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（ ）。A、期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度 B、期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理 C、除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密 D、期货公司应当建立客户资料档案

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  • 第1题：

    关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有（ ）。

    A. 开展投资者风险教育
    B. 完善客户纠纷处理机制
    C. 不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
    D. 按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。其第五条规定，会员单位应当完善期货经纪业务管理，
    加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。其第八条第一款规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

  • 第2题：

    完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（　　）。

    A.中金所
    B.期货公司
    C.证券公司
    D.证监会

    答案：B
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十一条规定，期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛艏纠纷。

  • 第3题：

    按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有（ ）。

    A. 告知客户投诉程序，禁止客户越级投诉
    B. 暂停为投诉客户提供服务
    C. 告知客户投诉的途径. 方法和程序
    D. 为客户提供合理的投诉渠道

    答案：C,D
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第八条规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。

  • 第4题：

    期货公司会员单位应当建立和完善的制度包括（）。

    • A、以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
    • B、期货经纪业务管理
    • C、客户纠纷处理机制
    • D、客户开发责任追究制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的有（）。

    • A、期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
    • B、期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担
    • C、期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
    • D、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（）调解处理。

    • A、中国期货业协会
    • B、期货公司
    • C、中国证监会
    • D、期货交易所

    正确答案:A,D

  • 第8题：

    多选题
    下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的有（）。
    A

    期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担

    B

    期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担

    C

    期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

    D

    期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失


    正确答案： A,C
    解析： 本题考查期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理，属于识记内容。选项A、B、C、D分别属于最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第52条、第54条、第55条和第53条规定的内容。

  • 第9题：

    多选题
    期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（）调解处理。
    A

    中国期货业协会

    B

    期货公司

    C

    中国证监会

    D

    期货交易所


    正确答案： B,C
    解析： 根据《期货公司管理办法》第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。

  • 第10题：

    判断题
    期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第十一条规定，期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。期货公司应当督促客户遵守法律法规，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。

  • 第11题：

    多选题
    期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以（　　）。
    A

    由客户单独提出解决方案

    B

    提请期货交易所调解处理

    C

    将客户持仓进行强行平仓并做销户处理

    D

    提请中国期货业协会调解处理


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司管理办法》第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。

  • 第12题：

    多选题
    下列关于期货公司与客户关系的描述，正确的有（　　）。
    A

    期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

    B

    期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会调解处理

    C

    除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密

    D

    期货公司应当建立客户资料档案


    正确答案： D,A
    解析：
    A项，《期货公司监督管理办法》第五十九条规定，期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。B项，《期货交易管理条例》第四十五条第四项规定，期货业协会受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。CD两项，《期货公司监督管理办法》第六十条规定，期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。

  • 第13题：

    某期货公司经营不善，面临破产，交通银行对该公司的5000万元货款申请法律保护，请问人民法院哪些做法不正确（ ）

    A：冻结客户在期货公司保证金账户中的资金
    B：划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
    C：期货公司有其他财产的，先行冻结、查封
    D：冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金

    答案：A,B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干间题的规定》第五十九条期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。

  • 第14题：

    期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以（ ）。

    A.由客户单独提出解决方案
    B.提请期货交易所调解处理
    C.将客户持仓进行强行平仓并做销户处理
    D.提请中国期货业协会调解处理

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司管理办法》第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。

  • 第15题：

    期货公司应当完善客户（ ）机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。

    A.矛盾化解
    B.纠纷处理
    C.经纷维权
    D.投诉处理

    答案：B
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十一条，期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。故本题答案为B。

  • 第16题：

    期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以（）。

    • A、由客户单独提出解决方案
    • B、提请期货交易所调解处理
    • C、将客户持仓进行强行平仓并做销户处理
    • D、提请中国期货业协会调解处理

    正确答案:B,D

  • 第17题：

    期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会调解处理。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。

    • A、中金所
    • B、期货公司
    • C、证券公司
    • D、证监会

    正确答案:B

  • 第19题：

    期货公司应当完善客户（）机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。

    • A、矛盾化解
    • B、纠纷处理
    • C、经纷维权
    • D、投诉处理

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（　　）。[2010年9月真题]
    A

    期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

    B

    期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，只能提请期货交易所调解处理

    C

    除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密

    D

    期货公司应当建立客户资料档案


    正确答案： C
    解析： 《期货公司管理办法》第六十三条规定，期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。第六十四条规定，期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档。第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。

  • 第21题：

    判断题
    期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会调解处理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《期货公司管理办法》第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。

  • 第22题：

    多选题
    按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有（　　）。[2012年5月真题]
    A

    告知客户投诉的途径、方法和程序

    B

    为客户提供合理的投诉渠道

    C

    暂停为投诉客户提供服务

    D

    告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉


    正确答案： D,A
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第十四条规定，期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。

  • 第23题：

    单选题
    完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。
    A

    中金所

    B

    期货公司

    C

    证券公司

    D

    证监会


    正确答案： D
    解析： 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第十一条第一款规定，期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。

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