首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。A.3 B.5 C.10 D.20

题目
首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。

A.3
B.5
C.10
D.20
相似考题

1.期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。 A．5B．10C．20D．30

2.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存15年。（ ）

3.下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有（ ）。A．应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患B．其履行职责应当保持充分的独立性，做出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项C．应当保守期货公司的商业秘密和客户信息D．其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录

4.期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存15年。（ ）

更多“首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。A.3 B.5 C.10 D.20”相关问题

  • 第1题：

    关于发行上市保荐业务工作底稿的要求，说法正确的有()。

    A:工作底稿应当内容完整、格式规范、标识统一、记录清晰
    B:保荐机构应当对招股发行书进行验证，并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系
    C:工作底稿可以以纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当采用电子文档的形式
    D:工作底稿应当至少保存10年

    答案：A,D
    解析：
    保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。工作底稿可以以纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档留存，其中重要的工作底稿应当采用纸质文档的形式。本题正确答案为AD选项。

  • 第2题：

    某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展工作的做法中，正确的是（ ）。

    A、参加、列席相关的会议
    B、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
    C、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
    D、保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

    答案：A,B
    解析：
    C项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告；D项，第十二条规定，工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

  • 第3题：

    期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）。

    A. 5年
    B. 10年
    C. 20年
    D. 30年

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定，期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

  • 第4题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。()


    答案：对
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第12条的规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

  • 第5题：

    首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。

    A.10
    B.20
    C.25
    D.30

    答案：B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

  • 第6题：

    下列有关工作底稿的说法中，正确的有（　）。

    A.工作底稿必须如实反映和记录评估全过程
    B.工作底稿必须支持评估结论
    C.工作底稿应当真实完整，所有资产的现场调查.评定估算均不可以简略
    D.工作底稿应当真实完整地反映评估全过程
    E.工作底稿记录内容要清晰，记录字迹要清晰

    答案：A,B,D,E
    解析：
    工作底稿必须重点突出。工作底稿应当真实完整，并不是说非重点资产的现场调查、评定估算不可以简略，选项C不正确。

  • 第7题：

    中介机构应当归类整理尽职调查过程中形成的工作记录和获取的基础资料，形成记录清晰的工作底稿。工作底稿至少应保存至债务融资工具到期后（）年。

    • A、4
    • B、5
    • C、6

    正确答案:B

  • 第8题：

    首席风险官开展工作应当制作并保留工作记录，真实、充分地反映其履行职责的情况。工作记录应当至少保存20年。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    多选题
    某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（　　）。[2017年3月真题]
    A

    与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

    B

    参加、列席相关会议

    C

    对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况

    D

    保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决


    正确答案： A,B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反应其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：（一）参加或者列席与其履职相关的会议；（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（三）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（四）了解期货公司业务执行情况；（五）公司章程规定的其他职权。

  • 第10题：

    判断题
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。（ ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）。
    A

    5年

    B

    10年

    C

    15年

    D

    20年


    正确答案： D
    解析： 期货公司首席风险官开展U1_作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

  • 第13题：

    首席风险官制作的工作底稿和工作记录，应当（ ）。

    A、至少保存30年
    B、至少保存20年
    C、真实、充分地反映其履行职责情况
    D、由独立董事签署意见

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

  • 第14题：

    期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）。

    A、5年
    B、10年
    C、20年
    D、30年

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定，期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

  • 第15题：

    首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。故本题答案为A。

  • 第16题：

    首席风险官制作的工作底稿和工作记录，应当（ ）。

    A.至少保存30年
    B.至少保存20年
    C.真实、充分地反映其履行职责情况
    D.由独立董事签署意见

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

  • 第17题：

    期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。

    A.5
    B.10
    C.20
    D.30

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

  • 第18题：

    期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）。

    • A、5年
    • B、10年
    • C、15年
    • D、20年

    正确答案:D

  • 第19题：

    首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存（）年。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、20

    正确答案:D

  • 第20题：

    判断题
    首席风险官开展工作应当制作并保留工作记录，真实、充分地反映其履行职责的情况。工作记录应当至少保存20年。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存（　　）年。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    20


    正确答案： B
    解析：
    参见《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十二条规定。

  • 第22题：

    单选题
    期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（  ）年。
    A

    5

    B

    10

    C

    20

    D

    30


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    中介机构应当归类整理尽职调查过程中形成的工作记录和获取的基础资料，形成记录清晰的工作底稿。工作底稿至少应保存至债务融资工具到期后（）年。
    A

    4

    B

    5

    C

    6


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

相关内容