经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（ ）A. A1（含风险承受能力最低类别）. A2. A3. A4. A5 B. B1（含风险承受能力最低类别）. B2. B3. B4. B5 C. C1（含风险承受能力最低类别）. C2. C3. C4. C5 D. D1（含风险承受能力最低类别）. D2. D3. D4. D5

题目
经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（ ）

A. A1（含风险承受能力最低类别）. A2. A3. A4. A5
B. B1（含风险承受能力最低类别）. B2. B3. B4. B5
C. C1（含风险承受能力最低类别）. C2. C3. C4. C5
D. D1（含风险承受能力最低类别）. D2. D3. D4. D5
相似考题

1.普通投资者按其风险承受能力等级分五级,由低到高分别为:C1(低风险承受能力)投资者(含风险承受能力最低类别的投资者)、C2(中低风险承受能力)投资者、C3(中风险承受能力)投资者、C4(中高风险承受能力)投资者、C5(高风险承受能力)投资者。在股转新规下,个人投资者开通权限的风险测评等级为()。A、C5B、C4及以上风险等级C、C3及以上风险等级D、无风险等级要求

2.根据基金销售性与投资者适当性原则，基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?（ ）。A.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 B.由于财产继承，将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者 C.向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务 D.风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后，向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务

3.下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价，说法错误的是。（ ）A.基金销售机构应当建立基金投资人调查制度 B.基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映 C.普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型,分别为Cl、 C2、 C3、C4、 C5 D.Cl就是风险承受能力最低的投资者

4.根据《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定,证券经营机构应当与普通投资者确认其风险承受能力等级结果,并以什么方式记载留存?()A、图像B、书面C、纸质D、音像

更多“经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（ ）”相关问题

  • 第1题：

    根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引（ ）试行)》，普通投资者风险承受能力应至少分为（ ）个类型。

    A.3
    B.4
    C.5
    D.10

    答案：C
    解析：
    根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引试行》，普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型。

  • 第2题：

    基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力（ ）至少分为（ ）种类型，对专业投资者可以进行细化分类和管理。

    A.由低到高；5
    B.由高到低；5
    C.由低到高；4
    D.由高到低；4

    答案：A
    解析：
    基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5五种类型，对专业投资者可以进行细化分类和管理。

  • 第3题：

    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（ ）。

    A.六类
    B.五类
    C.四类
    D.三类

    答案：B
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十条规定，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5类。

  • 第4题：

    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为( )。

    A.C6
    B.C5
    C.C4
    D.C3

    答案：B
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十条规定，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5类。

  • 第5题：

    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（ ）。

    A.C6
    B.C5
    C.C4
    D.C3

    答案：B
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十条规定，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5类。

  • 第6题：

    期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（ ）。

    A.应当给予投资者至少48小时的冷静期
    B.特别风险警示书应当由投资者签字确认
    C.应当向投资者提供特别风险警示书
    D.应当追加了解投资者的相关信息

    答案：A
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十八条规定，经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下适当性义务：（一）追加了解投资者的相关信息；（二）向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认；（三）给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。

  • 第7题：

    经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（ ）五个等级。

    A.A1.A2.A3.A4.A5
    B.A5.A4.A3.A2.A1
    C.C1.C2.C3.C4.C5
    D.C5.C4.C3.C2.C1

    答案：C
    解析：
    经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为Cl、C2、C3、C4、C5五个等级。

  • 第8题：

    单选题
    以下对普通投资者的描述错误的是（　　）。
    A

    C1型普通投资者可以购买R1级基金产品

    B

    C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品

    C

    风险承受能力最低类别的普通投资者不得购买高于其风险承受能力的基金产品

    D

    只要基金募集机构履行了特别警示义务，普通投资者就可购买高于其风险承受能力的基金产品


    正确答案： C
    解析：
    基金募集机构要制定普通投资者和基金产品匹配的方法、流程，明确各个岗位在执行投资者适当性管理过程中的职责。匹配方法至少要在普通投资者的风险承受能力类型和基金产品的风险等级之间建立合理的对应关系，同时在建立对应关系的基础上将基金产品风险超越普通投资者风险承受能力的情况定义为风险不匹配，ABC三项均符合投资者适当性匹配原则；D项，除因遗产继承等特殊原因产生的基金份额转让之外，普通投资者主动购买高于其风险承受能力基金产品或者服务的行为，不得突破相关准入资格的限制。

  • 第9题：

    判断题
    商业银行完成投资者风险承受能力评估后应当将风险承受能力评估结果告知投资者，由投资者签名确认后留存。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于投资者适当性匹配方法,以下表述正确的是（  ）。Ⅰ、由基金募集机构制定Ⅱ、由基金托管机构制定Ⅲ、至少要在普通投资人的风睑承受能力类型和基金产品的风险等级之间建立合里的对应关系Ⅳ、将基金产品风险超越普通投资者风睑承受能力的情况定义为风险匹配
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（  ）类。
    A

    四类

    B

    六类

    C

    三类

    D

    五类


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（　　）五个等级。
    A

    A1、A2、A3、A4、A5

    B

    A5、A4、A3、A2、A1

    C

    C1、C2、C3、C4、C5

    D

    C5、C4、C3、C2、C1


    正确答案： A
    解析：
    经营机构可结合实际操作经验及投资者的特殊情况，调整和补充具体评估指标。经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为C1、C2、C3、C4、C5五个等级。

  • 第13题：

    (2017年)普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，下列说法错误的是（ ）。

    A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时，基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息
    B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定
    C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力
    D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示

    答案：A
    解析：
    普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息。

  • 第14题：

    经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑（ ）等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。

    A、收入来源
    B、资产状况
    C、投资知识和经验
    D、资产状况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第十条 专业投资者之外的投资者为普通投资者。经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、资产状况等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。

  • 第15题：

    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（ ）。

    A.C4
    B.C5
    C.C3
    D.C7

    答案：B
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十条规定，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5类。

  • 第16题：

    经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（ ）方式记载留存。

    A.书面
    B.口头
    C.电子邮件
    D.网络信件

    答案：A
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十七条经营机构应当利用投资者评估数据库及交易行为记录等信息，持续跟踪和评估投资者风险承受能力，必要时调整其风险承受能力等级。经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以书面方式记载留存。

  • 第17题：

    经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（ ）类。

    A.2
    B.3
    C.4
    D.5

    答案：D
    解析：
    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十条，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为5类。

  • 第18题：

    经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（ ）五个等级。

    A.A1、A2、A3、A4、A5
    B.A5、A4、A3、A2、A1
    C.C1、C2、C3、C4、C5
    D.C5、C4、C3、C2、C1

    答案：C
    解析：
    经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为Cl、C2、C3、C4、C5五个等级。

  • 第19题：

    关于投资者适当性匹配方法，以下表述正确的是（）。 Ⅰ.由基金募集机构制定 Ⅱ.由基金托管机构制定 Ⅲ.至少要在普通投资人的风险承受能力类型和基金产品的风险等级之间建立合理的对应关系 Ⅳ.将基金产品风险超越普通投资者风险承受能力的情况定义为风险匹配

    • A、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    关于投资者适当性匹配方法，以下表述正确的是（）。 Ⅰ.由基金募集机构制定 Ⅱ.由基金托管机构制定 Ⅲ.至少要在普通投资人的风险承受能力类型和基金产品的风险等级之间建立合理的对应关系 Ⅳ.将基金产品风险超越普通投资者风险承受能力的情况定义为风险匹配
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    证券期货经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑（　　），确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。
    A

    收入来源、债务

    B

    风险偏好

    C

    资产状况、诚信状况

    D

    投资交易行为特征


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第十条规定，专业投资者之外的投资者为普通投资者。经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。

  • 第22题：

    单选题
    关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法正确的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查

    B

    对已经购买了基金产品的基金投资人，销售机构应当追溯调查

    C

    为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查

    D

    普通投资者风险承受能力从高到低至少分为C1至C5五个类型，其中C5为最低类别


    正确答案： B
    解析：
    A项，基金投资人放弃接受调查的，基金销售机构应当通过其他合理的规则或方法评价该基金投资人的风险承受能力。C项，基金销售机构应当定期或不定期地提示基金投资人重新接受风险承受能力调查，也可以通过对已有客户信息进行分析的方式更新对基金投资人的评价，并告知投资者上述情况。D项，根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引（试行）》，普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型，分别为C1、C2、C3、C4、C5，其中C1是风险承受能力最低类别。

  • 第23题：

    单选题
    经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）。
    A

    A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5

    B

    B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5

    C

    C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5

    D

    D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5


    正确答案： A
    解析：

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