期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。 （ ）

题目
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。 （ ）

相似考题

1.某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格，律师告诉该公司经理，申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。A．加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件B．《高级管理人员情况表》C．控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告D．会计师事务所出具的前3年度的财务报告

2.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前6个会计年度财务报告。（ ）

3.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。（ ）

4.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前l个月月末的期货公司风险监管报表。（ ）

更多“期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。 （ ）”相关问题

  • 第1题：

    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料是（ ）。 A．金融期货经纪业务资格申请书 B．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 C．从事金融期货经纪业务的计划书 D．经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告


    正确答案：ABC
    《期货公司管理办法》第十三条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：金融期货经纪业务资格申请书；股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件；从事金融期货经纪业务的计划书；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告。

  • 第2题：

    共用题干

    某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供()。
    A.前3个会计年度的财务报告
    B.从事金融期货结算业务的计划书
    C.经审计的半年度财务报告
    D.经具有证券. 期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表根据以下案例，回答11～12小题.甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。

    答案：C
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格的，除应当具备经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。

  • 第3题：

    期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交申请材料有（ ）。

    A.最近3年的期货公司合规经营情况说明
    B.拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料
    C.加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件
    D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：(1)期货投资咨询业务资格申请书；(2)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；(3)申请日前6个月的期货公司风险监管报表；(4)期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；(5)最近3年的期货公司合规经营情况说明；(6)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明．以及公司出具的诚信合规证明材料：(7)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；(8)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；(9)中国证监会规定的其他材料。故本题答案为ABCD。

  • 第4题：

    某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供( )。

    A: 前3个会计年度的财务报告
    B: 从事金融期货结算业务的计划书
    C: 经审计的半年度财务报告
    D: 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表

    答案：C
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格的，除应当具备经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。

  • 第5题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前()个会计年度财务报告。

    A.3
    B.5
    C.1
    D.2

    答案：A
    解析：
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第10条第7项的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告。

  • 第6题：

    挂牌公司半年度报告中的财务报告（）。

    • A、可以不经审计
    • B、应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计
    • C、可以另外聘请不具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计
    • D、应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审阅

    正确答案:A

  • 第7题：

    期货公司总经理辞职，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。

    • A、3
    • B、5
    • C、7
    • D、10

    正确答案:A

  • 第9题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

    • A、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
    • B、申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
    • C、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告
    • D、申请日前5个会计年度每季度末客户权益总额情况表

    正确答案:D

  • 第10题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表。（）


    正确答案:错误

  • 第11题：

    多选题
    期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交的材料，其中包括（　　）。
    A

    最近2年的期货公司合规经营情况说明

    B

    拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料

    C

    经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告，申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告

    D

    申请日前3个月的期货公司风险监管报表


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第七条规定，期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交以下材料:（一）资产管理业务试点申请书；（二）资产管理业务实施方案，其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等；（三）股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件；（四）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；（五）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；（六）最近3年的期货公司合规经营情况说明；（七）资产管理业务管理制度文本，其内容应当包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突、合规检查等；（八）拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；（九）有关经营场地和设施的情况说明；（十）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（十一）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（四）项、第（七）项规定的条件，以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书；（十二）中国证监会规定的其他材料。

  • 第12题：

    判断题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条第一项规定。

  • 第13题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

    A．《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》

    B．从事金融期货结算业务的计划书

    C．经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告

    D．加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司的(
    )进行审计。

    A. 中期风险监管报表
    B. 年度财务报告
    C. 年度风险监督报表
    D. 中期财务报告

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第五条第一款规定，期货公司应当聘请具备证券、
    期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。此外，
    期货公司要提供经具有证券、
    期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告。

  • 第15题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列哪些申请材料?（ ）

    A.金融期货结算业务资格申请书、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
    B.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件、从事金融期货结算业务的计划书、《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》
    C.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告：申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告
    D.申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)金融期货结算业务资格申请书；(二)加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；(三)股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；(四)从事金融期货结算业务的计划书；(五)《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；(六)申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；(七)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；(八)申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表；(九)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告；(十)律师事务所就期货公司是否符合本办法第七条第(五)项、第(七)项至第(十一)项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；(十一)存在本办法第七条第(八)项或者第(九)项规定情形的，还应当提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书：(十二)中国证监会规定的其他材料。ABCD均为需要提交的材料．故本题答案为ABCD。

  • 第16题：

    某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（ ）。

    A. 前3个会计年度的财务报告
    B. 从事金融期货结算业务的计划书
    C. 经审计的半年度财务报告
    D. 经具有证券. 期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表

    答案：C
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格的，除应当具备经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。

  • 第17题：

    下列关于定向发行申请文件中财务报告及其审计报告的说法错误的有（）。

    • A、应提交最近一年及一期的财务报告及其审计报告，其中年度财务报告应当经过具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计
    • B、应提交最近两年及一期的财务报告及其审计报告，其中年度财务报告应当经过具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计
    • C、财务报告的有效期为3个月
    • D、年度财务报告及最近一期财务报告均需经审计

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    期货公司总经理辞职，期货公司应当委托具有（）相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。

    • A、法律
    • B、金融
    • C、期货
    • D、证券

    正确答案:C,D

  • 第19题：

    期货交易所应当在每一年度结束后（）内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。

    • A、30日
    • B、3个月
    • C、4个月
    • D、6个月

    正确答案:C

  • 第20题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前1个会计年度、客户保证金总额情况表。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。（）


    正确答案:错误

  • 第22题：

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
    A

    股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

    B

    申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证

    C

    经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告

    D

    申请日前5个会计年度每季度末客户权益总额情况表


    正确答案： B
    解析： 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第10条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表

  • 第23题：

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： B
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条第七项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。

  • 第24题：

    判断题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告。

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