申请首席风险官的任职资格需要具有证券从业人员资格。（ ）
题目
申请首席风险官的任职资格需要具有证券从业人员资格。（ ）
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第1题：
申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格时，推荐人应当是任职5年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官。 （ ）
正确答案：×
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官。
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第2题：
申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有（ ）。A、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
B、具有期货从业人员资格
C、具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
D、通过申田证监会认可的资质测试答案：A,B,C,D解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管
理、合规业务3年以上经验。 -
第3题：
申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有（ ）。A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
B.具有期货从业人员资格
C.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
D.通过申田证监会认可的资质测试答案：A,B,C,D解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管
理、合规业务3年以上经验。 -
第4题：
申请经理层人员的任职资格需要具有期货从业人员资格。（ ）答案：对解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条，申请经理层人员的任职资格需要具有期货从业人员资格。故本题答案为A。 -
第5题：
具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于1年的可以申请首席风险官的任职资格。（ ）答案：错解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条，具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年的可以申请首席风险官的任职资格。故本题答案为B。 -
第6题：
申请首席风险官的任职资格需要通过中国证监会认可的资质测试。（ ）答案：对解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条，申请首席风险官的任职资格需要通过中国证监会认可的资质测试。故本题答案为A。 -
第7题：
申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（ ）年。A.1
B.2
C.3
D.5答案：B解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。 -
第8题：
申请首席风险的任职资格，应具备（）条件。
- A、大学专科毕业
- B、具有期货从业人员资格
- C、通过证监会认可的资质测试
- D、具有从事期货业务1年以上经验并担任风险管理负责人职务不少于1年
正确答案:B,C -
第9题：
申请期货公司财务负责人任职资格的，需要提交的申请材料是（）。
- A、期货从业人员资格证书
- B、任职资格申请表
- C、注册会计师资格的证明
- D、证券从业资格证明
正确答案:A,B,C -
第10题：
多选题申请期货公司财务负责人任职资格的，需要提交的申请材料是（）。A期货从业人员资格证书
B任职资格申请表
C注册会计师资格的证明
D证券从业资格证明
正确答案： D,B解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书；②任职资格申请表；③身份、学历、学位证明；④中国证监会规定的其他材料。申请财务负责人任职资格的，还应当提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明。 -
第11题：
多选题申请首席风险的任职资格，应具备（）条件。A大学专科毕业
B具有期货从业人员资格
C通过证监会认可的资质测试
D具有从事期货业务1年以上经验并担任风险管理负责人职务不少于1年
正确答案： A,B解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有（ ）。[2016年5月真题]A必须具有一定的期货从业经历
B必须通过资质测试
C必须具有期货从业人员资格
D总经理或者副总经理转任本公司的首席风险官无需重新申请任职资格
正确答案： D,B解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：（一）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；（二）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；（三）在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。 -
第13题：
中国证监会对取得期货公司的（ ）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A、财务负责人
B、副总经理
C、总经理
D、首席风险官答案：B,C,D解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定，中国证监会对取得经理层人员(指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官)任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 -
第14题：
中国证监会对下列（）人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
A.投资顾问
B.副总经理
C.总经理
D.首席风险官答案：B,C,D解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第43条规定．中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。经理层人员指总经理、副总经理、首席风险官。 -
第15题：
中国证监会对取得期货公司的（ ）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A.财务负责人
B.副总经理
C.总经理
D.首席风险官答案：B,C,D解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定，中国证监会对取得经理层人员（指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 -
第16题：
具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验的可以申请首席风险官的任职资格。（ ）答案：对解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条，具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验的可以申请首席风险官的任职资格。故本题答案为A。
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第17题：
申请期货公司首席风险官的任职资格，需要满足的条件是（ ）。A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年答案：A,B,C,D解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。选项ABC正确。第十三条，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。D项正确。因此本题答案为ABCD。 -
第18题：
申请首席风险官的任职资格需要具有大学本科以上学历，还需取得学士以上学位。（ ）答案：错解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条，申请首席风险官的任职资格需要具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。大学本科以上学历和学士以上学位有其中之一即可。故本题答案为B。 -
第19题：
申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（ ）认可的资质测试。A.中国证监会
B.期货交易所
C.财政部
D.中国人民银行答案：A解析：《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易.结算.风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理.合规业务3年以上经验。故本题答案为A。 -
第20题：
申请经理层人员的任职资格，提交的申请材料需要包括（）从业人员资格证书。
- A、期货
- B、银行
- C、基金
- D、证券
正确答案:A -
第21题：
单选题申请经理层人员的任职资格，提交的申请材料需要包括（）从业人员资格证书。A期货
B银行
C基金
D证券
正确答案： A解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条，申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)2名推荐人的书面推荐意见；(四)身份、学历、学位证明；(五)期货从业人员资格证书；(六)资质测试合格证明；(七)中国证监会规定的其他材料。故本题答案为A。 -
第22题：
多选题农村合作银行申请开业时，其董事、（）、首席执行官、首席运营官、首席风险控制官、首席技术官、财务总监的任职资格由银监会负责审核。A董事长
B副董事长
C行长
D副行长
E总审计师
正确答案： A,D解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（ ）年以上经验。A2
B3
C5
D7
正确答案： B解析：