《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（ ）年。A.3；10 B.5；10 C.5；3 D.3；5

题目
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（ ）年。

A.3；10
B.5；10
C.5；3
D.3；5
相似考题

1.《中国证券业协会诚信管理办法》中规定的诚信信息的效力期限为( )。A、基本信息有效期为20年B、基本信息长期有效C、奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年D、奖励信息、处罚处分信息效力期限为5年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为10年

2.《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（ ）。A.3年；5年 B.3年；6年 C.2年；3年 D.2年；5年

3.有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为( )年 A、3 B、5 C、10 D、15

4.《证券期货市场诚信监督管理办法》第十三条规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为5年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为3年。

更多“《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（ ）年。”相关问题

  • 第1题：

    中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）。

    A.5年
    B.8年
    C.10年
    D.15年

    答案：A
    解析：
    《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。法律、行政法规或者中国证监会规章对违法失信信息的效力期限另有规定的，国务院其他主管部门对其产生的违法失信信息的效力期限另有规定的，从其规定。
    前款所规定的效力期限，自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。超过效力期限的违法失信信息，不再进行诚信信息公开，并不再接受诚信信息申请查询，公民、法人或者其他组织根据《证券期货市场诚信监督管理办法》申请查询自己信息的除外。

  • 第2题：

    (2018年)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。

    A.未直接参与信息披露违法行为
    B.配合证券监管机构调查且有立功表现
    C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
    D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

    答案：D
    解析：
    认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括：（1）未直接参与信息披露违法行为；（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；（4）配合证券监管机构调查且有立功表现；（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为；（6）其他需要考虑的情形。

  • 第3题：

    因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚的违法信息，其效力期限为（）。

    • A、5年
    • B、8年
    • C、10年
    • D、12年

    正确答案:A

  • 第4题：

    诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为（）年。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:B

  • 第5题：

    下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是（）。

    • A、基本信息效力期限为10年
    • B、基本信息长期有效
    • C、奖励信息效力期限为3年
    • D、处罚处分信息效力期限为3年

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是（）。
    A

    基本信息效力期限为10年

    B

    基本信息长期有效

    C

    奖励信息效力期限为3年

    D

    处罚处分信息效力期限为3年


    正确答案： B
    解析： 证券业从业人员诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效；②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

  • 第7题：

    单选题
    根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的基本信息的效力期限为（　　）。[2017年9月真题]
    A

    长期有效

    B

    三年

    C

    十年

    D

    五年


    正确答案： C
    解析：
    诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效；②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

  • 第8题：

    单选题
    根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。
    A

    10；15

    B

    15；30

    C

    5；10

    D

    3；5


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。
    A

    未直接参与信息披露违法行为

    B

    配合证券监管机构调查且有立功表现

    C

    受他人胁迫参与信息披露违法行为

    D

    在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案


    正确答案： A
    解析： 认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括：（1）未直接参与信息披露违法行为。（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。（4）配合证券监管机构调查且有立功表现。（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为。（6）其他需要考虑的情形。

  • 第10题：

    单选题
    根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为______年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为______年。（　　）[2016年7月真题]
    A

    15；30

    B

    10；15

    C

    3；5

    D

    5；10


    正确答案： D
    解析：
    《中国证券业协会诚信管理办法》第十七条规定，诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效；②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

  • 第11题：

    单选题
    诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为（）年。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案： B
    解析： 奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

  • 第12题：

    单选题
    《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（  ），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（  ）。
    A

    3年；5年

    B

    3年；6年

    C

    2年；3年

    D

    2年；5年


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（ ）年。

    A.1
    B.3
    C.5
    D.10

    答案：C
    解析：
    奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

  • 第14题：

    因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚的违法信息的效力期限自违法失信行为的处理决定作出之日起算。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    一般违法失信信息在诚信档案中的效力期限为（）。

    • A、3年
    • B、5年
    • C、8年
    • D、12年

    正确答案:A

  • 第16题：

    根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。

    • A、10、15
    • B、15、30
    • C、5、10
    • D、3、5

    正确答案:D

  • 第17题：

    诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（）年。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为(   )年。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案： A
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（  ）。
    A

    5年

    B

    8年

    C

    10年

    D

    15年


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    中国证监会诚信监督管理机构履行的职责包括（  ）。
    A

    界定、组织采集证券期货市场诚信信息

    B

    建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入

    C

    组织办理诚信信息的公开、查询和共享

    D

    建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    以下关于诚信信息的说法中，错误的是（）。
    A

    诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。

    B

    诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年

    C

    诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年

    D

    诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以纸质形式保存。


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，（  ）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。
    A

    中国证监会

    B

    中国人民银行

    C

    中国人民银行征信部门

    D

    中国证券业协会


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（  ）年。
    A

    5

    B

    8

    C

    10

    D

    15


    正确答案： A
    解析：

相关内容