关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（ ）。A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信

题目
关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（ ）。

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信
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1.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（ ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A、每周 B、每月 C、每季 D、每年

2.下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（ ）。A.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权 B.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案 C.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格 D.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动

3.期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（ ）报送。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.公司住所地的财政部门 D.公司住所地中国证监会派出机构

4.下列说法正确的有（ ）。 A.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正 B.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正 C.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正 D.期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准

参考答案和解析
答案：C
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十八条，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
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  • 第1题：

    期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（ ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

    A.每季
    B.每月
    C.每年
    D.每周

    答案：B
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十八条，期货公司应当按照规定的内容与格式要求．每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。故本题答案为8。

  • 第2题：

    期货公司应当按照期货保证金安全存管规定向监控中心报送期货资产管理账户的数据信息。期货公司应当每周向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十八条．期货公司应当按照期货保证金安全存管规定向监控中心报送期货资产管理账户的数据信息。期货公司应当每日向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。故本题答案为B

  • 第3题：

    期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向()报送期货投资咨询业务信息。

    A.中国证监会
    B.住所地中国证监会派出机构
    C.中国期货业协会
    D.期货交易所

    答案：B
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第28条的规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

  • 第4题：

    期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十六条，期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中应当包括本公司资产管理业务的合规及其检查情况。故本题答案为A。

  • 第5题：

    期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

    A. 7
    B. 10
    C. 5
    D. 3

    答案：A
    解析：
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》第44条的规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

  • 第6题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
    B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
    C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格
    D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。故本题答案为ABD。

  • 第7题：

    下列说法正确的有（）。

    • A、期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正
    • B、期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正
    • C、期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正
    • D、期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准

    正确答案:A,D

  • 第8题：

    期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当（）。

    • A、对公司进行现场检查
    • B、上报中国证监会
    • C、上报期货交易所
    • D、上报期货业协会

    正确答案:A

  • 第9题：

    多选题
    期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（　　）。[2016年7月真题]
    A

    应当遵守金融信息传播相关规定

    B

    应当保护他人的知识产权

    C

    应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

    D

    在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案


    正确答案： A,B
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条规定，期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

  • 第10题：

    单选题
    期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（  ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
    A

    每月

    B

    每季

    C

    每周

    D

    每年


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
    A

    7

    B

    5

    C

    3

    D

    2


    正确答案： A
    解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。故本题答案为A。

  • 第12题：

    单选题
    期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（　　）向住所地中国证监会所出机构报送期货投资咨询业务信息。［2012年11月真题］
    A

    每周

    B

    每月

    C

    每季

    D

    每年


    正确答案： C
    解析： 参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十八条规定。

  • 第13题：

    期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（ ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

    A.每日?
    B.每月
    C.每年?
    D.每季

    答案：B
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十八条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

  • 第14题：

    期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（ ）。

    A.应当遵守金融信息传播相关规定
    B.应当保护他人的知识产权
    C.应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
    D.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条，期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前．期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。故本题答案为ABC。

  • 第15题：

    期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

    A.7
    B.5
    C.3
    D.2

    答案：A
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。故本题答案为A。

  • 第16题：

    某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

    A.期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理
    B.期货公司应受期货交易所的监督管理
    C.期货公司开展期货投资咨询业务时，不得向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
    D.期货公司开展期货投资咨询业务时，不得以个人名义收取服务报酬

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：(一)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；(四)以个人名义收取服务报酬；(五)期货法规、规章禁止的其他行为。

  • 第17题：

    期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后10个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条．期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。故本题答案为B。

  • 第18题：

    按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

    A.月
    B.季度
    C.半年
    D.年

    答案：C
    解析：
    从事期货中间业务的，证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

  • 第19题：

    期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

    • A、7
    • B、5
    • C、3
    • D、2

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（  ）。
    A

    在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

    B

    期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权

    C

    期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

    D

    期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    下列说法正确的有（）。
    A

    期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正

    B

    期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正

    C

    期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正

    D

    期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（　　）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。[2015年7月真题]
    A

    每月

    B

    每季

    C

    每周

    D

    每年


    正确答案： A
    解析：
    参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十八条规定。

  • 第23题：

    判断题
    期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的相关业务材料。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

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