下列协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案的是（ ）。A.监管部门转交 B.书面实名投诉、举报,或匿名投诉 C.举报且线索清晰的 D.自律检查中发现

题目
下列协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案的是（ ）。

A.监管部门转交
B.书面实名投诉、举报,或匿名投诉
C.举报且线索清晰的
D.自律检查中发现
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1.《监督执纪工作规则》对纪检机关监督执纪流程做了明确规定，以下正确流程为()。A、发现或收到相关问题线索——初步核实——立案——调查B、线索处置——谈话函询——初步核实——立案审查——案件审理——处置执行C、线索处置——初步核实——立案审查——案件审理——处置执行D、线索处置——谈话函询——立案审查——案件审理——处置执行

2.中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道是( )。A．中国证监会及其派出机构传送的文件B．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道C．证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备D．投诉，经核实后予以记录

3.客户投诉中发现劳动制银保销售人员王某存在违规行为,下列说法不正确的是()。A.如违规行为核实中发现王某违规行为解约前发生的，仍应受理并启动调查程序。B.如违规行为核实中发现王某违规行为解约后发生的，可以不受理也不调查。C.因王某已解约，可不出具《违规处理决定书》D.因王某是劳动制销售人员，扣款等措施由人力资源部按照公司内部规定执行。

4.经过初步核实，对存在违纪行为需要追究党纪责任的，应当立案审查。()参考答案：错误

参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
《中国期货业协会纪律惩戒程序》第七条规定，协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案:
（一）书面实名投诉、举报,或匿名投诉、举报且线索清晰的；
（二）监管部门转交；
（三）自律检查中发现；
（四）其他渠道。
更多“下列协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    初步核实工作结束后，对可能存在违纪问题，目前不具备进一步核查条件的，予以( )。

    A.诫勉谈话

    B.暂存待查

    C.了结


    正确答案：B.暂存待查

  • 第2题：

    经过初步核实，对存在严重违纪需要追究党纪责任的，应当( )。

    A、谈话函询

    B、立案审查

    C、移送司法机关

    D、予以了结


    正确答案：B

  • 第3题：

    信访举报处置方式“初步核实”和“拟立案”的联系和区别是( )。

    A.拟立案方式适用于经过初步核实，对照党纪政纪条规，确有违纪事实，需要追究党纪政纪责任的线索。对涉嫌犯罪的，移送司法机关。

    B.初步核实方式适用于反映的问题具有存在的可能性和可查性，对照党纪政纪条规，判断其可能构成违纪的线索。

    C.初步核实方式是拟立案方式的基础，初步核实方式可以根据核查发现问题情况转化为拟立案方式。

    D.一般情况下，初步核实是指调查核实未发现违规违纪情况或核查发现问题情节较轻给予相关责任人组织处理;拟立案方式是指调查核实发现违规违纪问题且给予相关责任人党纪政纪处分。


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    中国证券业协会的诚信信息来源于（ ）。

    A．中国证监会及其派出机构传送的文件

    B．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所，地方证券业协会建立的信』交换渠道

    C．有关媒体，经证实后予以记录

    D．投诉经核实后予以记录


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（ ）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。

    A.5
    B.10
    C.15
    D.20

    答案：D
    解析：
    《中国期货业协会纪律惩戒程序》第九条规定，协会自律监察部门应当在20个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。

  • 第6题：

    经过初步核实，对存在违纪行为需要追究党纪责任的，应当立案审查。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    初步核实的任务是，了解所反映的（）问题是否存在，为立案与否提供依据。

    • A、直接
    • B、关键
    • C、真实
    • D、主要

    正确答案:D

  • 第8题：

    初步核实阶段的主要任务是了解核实所反映的主要问题是否存在，以及是否需要对所涉及的监察对象立案。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    初步核实的任务是（）。

    • A、查清反映的全部问题
    • B、了解反映人的基本情况及是否可能存在违纪问题
    • C、了解反映的主要问题是否存在为是否立案提供依据
    • D、为立案做好准备工作

    正确答案:C

  • 第10题：

    经初步核实，确实存在违规事实，需要追究行为人政纪责任的，应按规定的权限和程序开展（）工作。

    • A、移送审理
    • B、立案审查
    • C、谈话了解
    • D、外部调查

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    凡需立案的，应写出立案呈批报告，并附（），按立案批准权限呈报审批。
    A

    立案审批表

    B

    立案分析材料

    C

    初步核实情况报告

    D

    检举材料和初步核实情况报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    初步核实阶段的主要任务是了解核实所反映的主要问题是否存在，以及是否需要对所涉及的监察对象立案。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《规则》第二十一条规定， 谈话函询工作中发现反映不实，或者没有证据证明存在问题的，予以______。

    A.初步核实

    B.了结澄清

    C. 立案审查

    D.消除影响


    答案：B

  • 第14题：

    立案依据包括的内容有()。

    A . 检举材料

    B . 有关领导关于进行初步核实的批示

    C . 初步核实情况报告

    D . 立案呈批报告、《立案决定书》和其他批准立案的材料


    参考答案： A, B, C, D

  • 第15题：

    立案的范围是( )

    A.确有违纪违规事实，需要给予党纪政纪处分的，予以立案。

    B.确有信访反映问题，经核实存在违纪违规事实的。

    C.确有信访反映问题，未经初步核实的。

    D.确有具体案件线索，且经核实存在重大违法事实的。


    正确答案：ABD

  • 第16题：

    关于检察机关的立案监督，下列表述正确的是：

    A.人民检察院对于直接受理的案件，经审查认为有犯罪事实需要追究刑事责任的，应当制作立案报告书，经检察长批准后予以立案。
    B.人民检察院发现公安机关可能存在应当立案侦查而不立案侦查情形的，应当依法进行审查。
    C.人民检察院侦查监督部门经过调查、核实有关证据材料，认为需要公安机关说明不立案理由的，应当要求公安机关书面说明不立案的理由，无需检察长的批准。
    D.公安机关说明不立案或者立案的理由后，人民检察院审查起诉部门应当进行审查。

    答案：A,B
    解析：
    《高检规则》第183条规定：人民检察院对于直接受理的案件，经审查认为有犯罪事实需要追究刑事责任的，应当制作立案报告书，经检察长批准后予以立案，所以A正确；第553条规定：人民检察院发现公安机关可能存在应当立案侦查而不立案侦查情形的，应当依法进行审查，B也正确；第555条，人民检察院侦查监督部门经过调查、核实有关证据材料，认为需要公安机关说明不立案理由的，经检察长批准，应当要求公安机关书面说明不立案的理由，所以C选项错误。第558条，公安机关说明不立案或者立案的理由后，人民检察院侦查监督部门应当进行审查，所以D选项也错误。

  • 第17题：

    中国证券业协会的诚信信息来源有( )。Ⅰ．中国证监会及其派出机构传送的文件Ⅱ．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道Ⅲ．有关媒体，经证实后予以记录Ⅳ．投诉，经核实后予以记录

    A:Ⅰ. Ⅱ.
    B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    中国证券业协会的诚信信息来源于以下几个方面：①中国证监会及其派出机构传送的文件；②中周证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道；③证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备；④有关媒体，经证实后予以记录；⑤投诉，经核实后予以记录；⑥其他合法途径。

  • 第18题：

    初步核实工作结束后，对可能存在违纪问题，目前不具备进一步核查条件的，予以（）。

    • A、诫勉谈话
    • B、暂存待查
    • C、了结

    正确答案:B

  • 第19题：

    卫生监督稽查人员在稽查过程中，经初步核实对属于稽查范围的，有明确违法违规行为人、案件来源可靠的，由稽查人员所属卫生监督机构负责人批准立案查处，同时报（）备案。


    正确答案:同级卫生行政部门

  • 第20题：

    立案的范围是：（）。

    • A、确有违纪违规事实，需要给予党纪政纪处分的，予以立案
    • B、确有信访反映问题，经核实存在违纪违规事实的
    • C、确有信访反映问题，未经初步核实的
    • D、确有具体案件线索，且经核实存在重大违法事实的

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    凡需立案的，应写出立案呈批报告，并附（），按立案批准权限呈报审批。

    • A、立案审批表
    • B、立案分析材料
    • C、初步核实情况报告
    • D、检举材料和初步核实情况报告

    正确答案:D

  • 第22题：

    经初步核实，对确实存在违规事实，决定立案的，应制发《立案通知单》，通知（）。

    • A、被审查人
    • B、被审查人所在机构主要负责人
    • C、被审查人及其所在机构主要负责人
    • D、立案机构主要负责人

    正确答案:C

  • 第23题：

    多选题
    中国期货业协会发现可能存在违规行为、经初步核实后予立案的渠道包括（  ）。
    A

    书面实名投诉

    B

    匿名举报

    C

    监管部门转交

    D

    自律检查中发现


    正确答案： A,B
    解析：

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