下列关于期货从业人员管理的说法中,正确的是( )。A.中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要中国期货业协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供 B.中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合 C.期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训,其所在机构应予以支持并提供必要保障 D.中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质

题目
下列关于期货从业人员管理的说法中,正确的是( )。

A.中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要中国期货业协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供
B.中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合
C.期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训,其所在机构应予以支持并提供必要保障
D.中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质

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更多“下列关于期货从业人员管理的说法中,正确的是( )。”相关问题
  • 第1题:

    下列关于从业人员与职业道德关系的说法中,正确的是( )。


    正确答案:D
    【考点】职业道德

  • 第2题:

    《期货从业人员管理办法》中的从业人员是指( )。

    A、期货公司的管理人员
    B、为期货公司提供中间介绍业务的专业人员
    C、期货公司管理人员的妻子
    D、期货公司监事的女儿

    答案:A,B
    解析:
    第四条本办法所称期货从业人员是指:(―)期货公司的管理人员和专业人员;(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员(五)中国证监会规定的其他人员。

  • 第3题:

    下列( )行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。

    A、申请期货从业人员资格
    B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
    C、期货从业人员从事期货业务
    D、期货从业人员从事非期货业务

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第二条规定,申请期货从业人员资格、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员,以及期货从业人员从事期货业务的,都应当遵守本办法。

  • 第4题:

    下列关于期货从业人员的说法,正确的是( )。

    A.未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。
    B.通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
    C.中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理
    D.期货从业人员必须具有完全民事行为能力

    答案:A,B,C,D
    解析:
    A项,《期货从业人员管理办法》第九条,取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。B项,《期货从业人员管理办法》第八条,通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。C项,《期货从业人员管理办法》第五条,中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会(以下简称协会)依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。D项,参加从业资格考试的具有完全民事行为能力,从业人员也必须具备。故本题答案为ABCD。

  • 第5题:

    下列关于期货公司申请从事期货投资咨询业务从业人员应当具备的条件的说法中,正确的是( )。

    A:从业人员应当具有3年以上期货从业经历
    B:取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
    C:具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形
    D:取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定,期货公司申请从事期货投资咨询业务从业人员应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。

  • 第6题:

    《期货从业人员管理办法》规范从业人员的事项包括()。

    A.期货从业人员资格的管理
    B.期货从业人员的任用
    C.期货从业人员执业行为
    D.期货公司高级管理人员任职资格条件

    答案:A,B,C
    解析:
    根据《期货从业人员管理办法》第1条的规定,为了加强期货从业人员的资格管理,规范期货从业人员的执业行为,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。第2条的规定,申请期货从业人员资格,从事期货经营业务的机构任用期货从业人员,以及期货从业人员从事期货业务的,应当遵守本办法。

  • 第7题:

    下列选项中属于期货从业人员的是( )。

    A.期货公司的保洁员
    B.银行从业人员
    C.证券公司的管理人员和专业人员
    D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

    答案:D
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第四条 本办法所称期货从业人员是指: (一)期货公司的管理人员和专业人员; (二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员; (三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员; (四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员; (五)中国证监会规定的其他人员。

  • 第8题:

    下列关于期货从业人员管理的表述,错误的有()。

    • A、期货从业人员自律管理的办法,由中国证监会制定,中国期货业协会具体执行
    • B、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库
    • C、期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息
    • D、期货从业人员可以自愿参加后续职业培训

    正确答案:A,D

  • 第9题:

    多选题
    下列(  )行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。
    A

    申请期货从业人员资格

    B

    从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

    C

    期货从业人员从事期货业务

    D

    期货从业人员从事非期货业务


    正确答案: D,B
    解析: 《期货从业人员管理办法》第二条规定,申请期货从业人员资格,从事期货经营业务的机构任用期货从业人员,以及期货从业人员从事期货业务的,应当遵守本办法。

  • 第10题:

    多选题
    下列关于期货从业人员管理的表述,错误的有()。
    A

    期货从业人员自律管理的办法,由中国证监会制定,中国期货业协会具体执行

    B

    中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库

    C

    期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息

    D

    期货从业人员可以自愿参加后续职业培训


    正确答案: C,A
    解析: 《期货从业人员管理办法》第二十一条规定,协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。第二十二条规定,协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训,其所在机构应予以支持并提供必要保障。第三十条规定,期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。

  • 第11题:

    多选题
    下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括()。
    A

    申请期货从业人员资格

    B

    从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

    C

    期货从业人员从事期货业务

    D

    期货从业人员从事非期货业务


    正确答案: B,C
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    多选题
    2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》,关于颁布此条例的目的,下列说法正确的是()。
    A

    加强对期货交易所的监督管理

    B

    明确期货交易所职责

    C

    维护期货市场秩序

    D

    促进期货市场积极稳妥发展


    正确答案: B,D
    解析: 《期货交易所管理办法》第一条规定,为了加强对期货交易所的监督管理,明确期货交易所职责,维护期货市场秩序,促进期货市场积极稳妥发展,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。

  • 第13题:

    下列关于我国期货市场法律法规和自律规则的说法中,不正确的是()。

    A.《期货交易管理条例》是由国务院颁布的
    B.《期货公司管理办法》是由中国证监会颁布的
    C.《期货交易所管理办法》是由中国金融期货交易所颁布的
    D.《期货从业人员执业行为准则(修订)》是由中国期货业协会颁布的

    答案:C
    解析:
    本题考查我国期货市场法律法规和自律规则。中国证监会发布了《期货交易所管理办法》。

  • 第14题:

    下列属于《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业人员的有( )。

    A、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事证券经营业务的管理人员和专业人员
    B、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
    C、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
    D、期货公司的管理人员和专业人员

    答案:B,C,D
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第四条规定,本办法所称期货从业人员是指:①期货公司的管理人员和专业人员;②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;④为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;⑤中国证监会规定的其他人员。

  • 第15题:

    下列关于期货业协会的说法中,正确的是( )。

    A.期货从业人员违反中国期货业协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒
    B.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理
    C.中国期货协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合
    D.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第二十三条,协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。C项正确。第二十四条.期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。AB项正确。第二十五条,协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。D项正确。故本题答案为ABCD。

  • 第16题:

    下列哪些人员需要遵守《期货从业人员管理办法》( )

    A.申请期货从业人员资格
    B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
    C.期货从业人员从事期货业务的
    D.证券经纪人

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第二条,申请期货从业人员资格(以下简称从业资格),从事期货经营业务的机构(以下简称机构)任用期货从业人员,以及期货从业人员从事期货业务的,应当遵守本办法。故本题答案为ABC。

  • 第17题:

    《期货从业人员管理办法》中的从业人员是指( )。

    A.期货公司的管理人员
    B.为期货公司提供中间介绍业务的专业人员
    C.期货公司管理人员的妻子
    D.期货公司监事的女儿

    答案:A,B
    解析:
    第四条本办法所称期货从业人员是指:
    (―)期货公司的管理人员和专业人员;
    (二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;
    (三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;
    (四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
    (五)中国证监会规定的其他人员。

  • 第18题:

    下列关于期货从业人员的说法中,正确的是( )。

    A.包括期货公司的管理人员和专业人员
    B.包括期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
    C.必须年满18周岁
    D.要主动抵制商业贿赂

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第四条,本办法所称期货从业人员是指:(一)期货公司的管理人员和专业人员;(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员:(五)中国证监会规定的其他人员。AB项正确。第七条,参加从业资格考试的,应当符合下列条件:(一)年满18周岁;(二)具有完全民事行为能力;(三)具有高中以上文化程度;(四)中国证监会规定的其他条件。C项正确。第十四条,期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;(五)具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为:(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易;(八)协会规定的其他执业行为规范。D项正确。故本题答案为ABCD。

  • 第19题:

    下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括()。

    • A、申请期货从业人员资格
    • B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
    • C、期货从业人员从事期货业务
    • D、期货从业人员从事非期货业务

    正确答案:A,B,C

  • 第20题:

    下列规章和规范文件中,由中国期货业协会出台的有()。

    • A、《中国期货业协会纪律惩戒程序》
    • B、《期货从业人员执业行为准则》
    • C、《期货从业人员管理办法》
    • D、《期货从业人员资格考试管理规则》

    正确答案:A,B,D

  • 第21题:

    多选题
    下列关于期货从业人员自律管理的表述,错误的有(  )
    A

    中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库

    B

    中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训

    C

    期货从业人员自律管理的办法,由中国证监会制定.中国期货业协会具体执行

    D

    期货从业人员可以自愿参加或者不参加后续职业培训


    正确答案: A,C
    解析:

  • 第22题:

    多选题
    下列应遵守《期货从业人员管理办法》的人员包括(  )。
    A

    申请期货从业人员资格

    B

    从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

    C

    期货从业人员从事期货业务

    D

    期货从业人员从事非期货业务


    正确答案: A,D
    解析:

  • 第23题:

    多选题
    下列规章和规范文件中,由中国期货业协会出台的有()。
    A

    《中国期货业协会纪律惩戒程序》

    B

    《期货从业人员执业行为准则》

    C

    《期货从业人员管理办法》

    D

    《期货从业人员资格考试管理规则》


    正确答案: C,B
    解析: 中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》《期货从业人员资格管理规则》《期货从业人员后续职业培训规则》《期货从业人员执业行为准则》《中国期货业协会纪律惩戒程序》以及《中国期货业协会行业信息数据库系统管理规则》6个自律规则的草案。C选项《期货从业人员管理办法》由中国证监会制定。