法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当（ ）。 A.根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度 B.对自身的内部控制能力进行客观评估 C.对自身的风险管理能力进行客观评估 D.审慎决定是否参与金融期货交易

题目
法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当（ ）。

A.根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度
B.对自身的内部控制能力进行客观评估
C.对自身的风险管理能力进行客观评估
D.审慎决定是否参与金融期货交易
相似考题

1.在我国，期货交易所会员应当是( )或者其他经济组织。A．法人B．自然人C．境外企业法人D．境内企业法人

2.期货交易所会员可以是在中国境外登记注册，也可在中国境内从事经营活动的企业法人或者其他经济组织。（ ）

3.向中国金融期货交易所申请开金融期货交易户时，应当参加测试的人有（ ）。 A.一般法人投资者的法人代表 B.一般法人投资者的结算单确认人 C.一般法人投资者的资金调拨人 D.自然人投资者本人 E

4.在我国，期货交易所会员应当是（ ）。A．事业单位B．自然人C．境外企业法人D．境内企业法人或其他经济组织

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  • 第1题：

    我国期货交易所会员必须是()。

    A.事业单位
    B.自然人
    C.境外企业法人或者其他经济组织
    D.境内企业法人或者其他经济组织

    答案：D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第五十三条规定，我国期货交易所会员应当是在我国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

  • 第2题：

    我国期货交易所会员必须是( )。

    A: 事业单位
    B: 自然人
    C: 境外企业法人或者其他经济组织
    D: 境内企业法人或者其他经济组织

    答案：D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第五十三条规定，我国期货交易所会员应当是在我国境内登己注册的企业法人或者其他经济组织。

  • 第3题：

    法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的（ ），建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。

    A.经营管理特点
    B.产品认知能力
    C.心理承受能力
    D.业务运作状况

    答案：A,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条，法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度。对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。故本题答案为AD。

  • 第4题：

    依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确()。

    A.业务环节
    B.岗位职责
    C.风险管理
    D.相应的制衡机制

    答案：A,B,D
    解析：
    一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。

  • 第5题：

    《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括（ ）。

    A. 证券公司
    B. 基金公司
    C. 合格境外机构投资者
    D. 须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定，本办法所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。

  • 第6题：

    期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。

    A.境内企业法人
    B.事业单位
    C.境外企业法人
    D.自然人

    答案：A
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第8条的规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

  • 第7题：

    搭售行为的主体是（）。

    • A、从事经营活动的法人、其他经济组织或个人
    • B、某些经济组织
    • C、公民个人
    • D、各种法人

    正确答案:A

  • 第8题：

    （）只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。

    • A、中国证监会
    • B、中国金融期货交易所
    • C、中国期货业协会
    • D、期货公司

    正确答案:D

  • 第9题：

    法人投资者和自然人投资者从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。（）


    正确答案:错误

  • 第10题：

    代理记账式国债的目标客户为（）

    • A、有投资需求的法人客户
    • B、有投资需求的其他经济组织
    • C、非金融机构的法人投资者
    • D、金融机构法人投资者

    正确答案:C

  • 第11题：

    判断题
    法人投资者和自然人投资者从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第八条第二款规定，法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。

  • 第12题：

    多选题
    法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据（），审慎决定是否参与股指期货交易。
    A

    自身的经营管理特点和业务运作状况

    B

    建立健全内部控制

    C

    建立健全风险管理制度

    D

    对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括( )。

    A: 证券公司
    B: 基金公司
    C: 合格境外机构投资者
    D: 须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定，本办法所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的的单位客户．以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的位客户。

  • 第14题：

    自然人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务。应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度．对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。（ ）


    答案：错
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条，法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度．对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。故本题答案为B。

  • 第15题：

    共用题干

    《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括()。
    A.证券公司
    B.基金公司
    C.合格境外机构投资者
    D.须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定，本办法所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。

  • 第16题：

    法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当（ ）。

    A.根据自身的经营管理特点和业务运作状况
    B.建立健全内部控制和风险管理制度
    C.对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估
    D.审慎决定是否参与金融期货交易
    E

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条规定，法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况.建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。

  • 第17题：

    期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。()


    答案：对
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第10条的规定，期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。

  • 第18题：

    （）及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。

    A.法人投资者
    B.机构投资者
    C.社会团体组织者
    D.自然人投资者

    答案：A
    解析：
    根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第8条第2款的规定，法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。

  • 第19题：

    《反不正当竞争法》所称的经营者，是指（）

    • A、从事商品经营或者营利性服务的法人、其他经济组织和个人
    • B、从事市场交易活动的法人、其他经济组织和个人
    • C、从事商品经营或者营利性服务的法人、其他经济组织
    • D、从事市场交易活动的法人、其他经济组织

    正确答案:A

  • 第20题：

    法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据（），审慎决定是否参与股指期货交易。

    • A、自身的经营管理特点和业务运作状况
    • B、建立健全内部控制
    • C、建立健全风险管理制度
    • D、对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    不正当竞争法所称的经营者是指（）。

    • A、从事同类商品经营或者同类营利性服务的法人、其他经济组织
    • B、从事同类商品经营或者同类营利性服务的法人、其他经济组织和个人
    • C、从事商品经营或者营利性服务的法人、其他经济组织和个人
    • D、从事商品经营或者营利性服务的法人、其他经济组织

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    （）只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。
    A

    中国证监会

    B

    中国金融期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    期货公司


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    代理记账式国债的目标客户为（）
    A

    有投资需求的法人客户

    B

    有投资需求的其他经济组织

    C

    非金融机构的法人投资者

    D

    金融机构法人投资者


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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