期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）A.利用结算业务关系及由此获得的人结算信息损害非结算会员的合法权益 B.代理客户从事期货交易 C.透露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息 D.以本人名义从事期货交易

题目
期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）

A.利用结算业务关系及由此获得的人结算信息损害非结算会员的合法权益
B.代理客户从事期货交易
C.透露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息
D.以本人名义从事期货交易
相似考题

1.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。（ ）

2.下列各项中，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是（ ）。A．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C．挪用客户的期货保证金或者其他资产D．收付、存取或者划转期货保证金

3.关于期货交易所的会员管理，下列说法正确的是（ ）。A．实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成B．期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务C．非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务D．结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格

4.期货投资咨询机构的从业人员不得有下列（ ）的行为。A．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息B．代理客户从事期货交易C．中国证监会禁止的其他行为D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

更多“期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）A.利用结算业务关系及由此获得的人结算信息损害非结算会员的合法权益 B.代理客户从事期货交易 C.透露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息 D.以本人名义从事期货交易”相关问题

  • 第1题：

    下列关于期货交易所结算制度的说法，正确的是( )。

    A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类
    B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算
    C.实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算
    D.实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货交易所管理办法》第六十一条、第六十二条、第六十三条、第六十四条和第六十五条的规定，以上四个选项均正确。

  • 第2题：

    期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（ ）行为。

    A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
    B.代理客户从事期货交易
    C.中国证监会禁止的其他行为
    D.为非结算会员提供结算服务

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：①利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；②代理客户从事期货交易；③中国证监会禁止的其他行为。

  • 第3题：

    下列属于期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止行为的是（ ）。

    A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
    B.代理客户从事期货交易
    C.中国证监会禁止的其他行为
    D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十七条，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为： (一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息：
    (二)代理客户从事期货交易；
    (三)中国证监会禁止的其他行为。
    选项ABC均为货投资咨询机构的期货从业人员的禁止行为，D项属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员的禁止性行为。故本题答案为ABC。

  • 第4题：

    下列关于期货交易所结算制度的说法，正确的是（ ）。

    A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类
    B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算
    C.实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对菲结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算
    D.实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货交易所管理办法》第六十一条、第六十二条、第六十三条、第六十四条和第六十五条的规定，以上四个选项均正确。

  • 第5题：

    期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十六条，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益。故本题答案为A。

  • 第6题：

    关于交易所结算制度，下列说法正确的是（ ）。

    A. 期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类
    B. 实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算
    C. 实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算
    D. 实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货交易所管理办法》第六十一条、第六十二条、第六十三条、第六十四条和六十五条的规定，以上四个选项均正确。

  • 第7题：

    下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员禁止性行为的是（）。

    • A、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
    • B、挪用客户的期货保证金或者其它资产
    • C、中国证监会禁止的其它行为
    • D、代理客户从事期货交易

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    下列各项中，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是（）。

    • A、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
    • B、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    • C、挪用客户的期货保证金或者其他资产
    • D、收付、存取或者划转期货保证金

    正确答案:A

  • 第9题：

    多选题
    期货交易所得非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（   ）。
    A

    泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    以本人名义从事期货交易

    D

    利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）。
    A

    以本人名义从事期货交易

    B

    泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息

    C

    代理客户从事期货交易

    D

    利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益


    正确答案： A,C
    解析： 《期货从业人员管理办法》第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

  • 第11题：

    多选题
    期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（　　）。[2016年9月真题]
    A

    泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    以本人名义从事期货交易

    D

    利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益


    正确答案： A,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

  • 第12题：

    多选题
    全面结算会员期货公司与非结算会员的关系，以下说法正确的是（     ）。
    A

    全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险

    B

    全面结算会员期货公司建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户

    C

    全面结算会员期货公司不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益

    D

    非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第13题：

    期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。()


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十三条规定，期货交易所的非期货公司结算会.员的从业人员不得代理客户从事期货交易。

  • 第14题：

    期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列（ ）的行为。

    A.不得以个人或者他人名义参与期货交易
    B.代理客户从事期货交易
    C.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
    D.中国证监会禁止的其他行为
    E

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第15题：

    期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三条，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。故本题答案为A。

  • 第16题：

    期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员可代理客户从事期货交易。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十六条，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。故本题答案为B。

  • 第17题：

    下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员的禁止行为的是（ ）。

    A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
    B.代理客户从事期货交易
    C.从事不正当竞争行为和不正当交易行为
    D.以本人或者他人名义从事期货交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(一)诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；(二)以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益：(三)向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时．及时向客户进行披露．并且坚持客户合法利益优先的原则；(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；(六)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；(七)不得以本人或者他人名义从事期货交易：(八)协会规定的其他执业行为规范。CD项为禁止行为。 第十六条，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。AB均为禁止行为。故本题答案为ABCD。

  • 第18题：

    全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

    A.本公司客户
    B.非结算会员期货公司
    C.非结算会员期货公司客户?
    D.特别结算会员期货公司

    答案：A,B,C
    解析：
    第四十四条全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

  • 第19题：

    期货投资咨询机构的从业人员不得有下列（）的行为。

    • A、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
    • B、代理客户从事期货交易
    • C、中国证监会禁止的其他行为
    • D、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）。

    • A、以本人名义从事期货交易
    • B、泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息
    • C、代理客户从事期货交易
    • D、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    多选题
    下列关于期货交易所结算制度的说法，正确的是（  ）。
    A

    期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类

    B

    实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算

    C

    实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对菲结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算

    D

    实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员禁止性行为的是（）。
    A

    利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

    B

    挪用客户的期货保证金或者其它资产

    C

    中国证监会禁止的其它行为

    D

    代理客户从事期货交易


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列各项中，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是()。
    A

    利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

    B

    进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

    C

    挪用客户的期货保证金或者其他资产

    D

    收付、存取或者划转期货保证金


    正确答案： A
    解析： 《期货从业人员管理办法》第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为。B、C选项为期货公司的期货从业人员不得进行的行为，D选项为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有的行为。

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