某期货公司任命李平为首席风险官，则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的有（）。A.在任首席风险官期间向监事会负责 B.李平在期货公司兼任合规部门负责人 C.李平在期货公司兼任财务负责人 D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

题目
某期货公司任命李平为首席风险官，则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的有（）。

A.在任首席风险官期间向监事会负责
B.李平在期货公司兼任合规部门负责人
C.李平在期货公司兼任财务负责人
D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
相似考题

1.下列关于对期货公司首席风险官的管理，说法正确的是（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理 B．中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理 C．中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理 D．中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理

2.某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是（ ）。A. 李平在期货公司兼任合规部主任 B. 在任首席风险官期间向监事会负责 C. 李平在期货公司兼任财务负责人 D. 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议

3. 期货公司合规部门负责人离职，考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验，公司可以任命李某兼任该部门负责人。（　　）

4.2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（ ）。A：首席风险官应当向中国期货业协会报告 B：首席风险官应当向董事会报告 C：首席风险官应当向公司控股股东单位报告 D：首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

更多“某期货公司任命李平为首席风险官，则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的有（）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于期货公司首席风险官的说法中，正确的是（ ）。

    A.首席风险官向期货公司董事会负责
    B.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程
    C.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
    D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。A项正确。第三条，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。B项正确。第五条，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。CD正确。故本题答案为ABCD。

  • 第2题：

    某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )

    A: 在任首席风险官期间向监事会负责
    B: 李平在期货公司兼任合规部主任
    C: 李平在期货公司兼任财务负责人
    D:期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官向期货公司董事会负责。第十三条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

  • 第3题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（ ）负责。

    A.股东大会
    B.监事会
    C.董事会
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第4题：

    某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是（ ）。

    A. 李平在期货公司兼任合规部主任
    B. 李平在任首席风险官期间向监事会负责
    C. 李平在期货公司兼任财务负责人
    D. 期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议

    答案：B,C,D
    解析：
    B项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责；C项，其第十三条第二项规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；D项，其第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风
    险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

  • 第5题：

    按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中那些违反了中国证监会的管理规定（）

    • A、期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某头了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议
    • B、李平在期货公司兼任研究发展部主任
    • C、李平在期货公司兼任客户服务部主任
    • D、李平在期货公司兼任合规部主任

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

    • A、期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
    • B、中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
    • C、工作期间的履职情况
    • D、中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    多选题
    某期货公司任命李平为首席风险官下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（  ）。
    A

    李平在期货公司兼任合规部门负责人

    B

    董事会决议要求李平对总经理负责

    C

    李平在期货公司兼任财务部门负责人

    D

    期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（  ）。
    A

    李平在期货公司兼任合规部主任

    B

    在任首席风险官期间向监事会负责

    C

    李平在期货公司兼任财务负责人

    D

    期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通果了对李平的任命决议


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（　　）。[2016年5月真题]
    A

    李平在任首席风险官期间向监事会负责

    B

    李平在期货公司兼任合规部门负责人

    C

    李平在期货公司兼任财务部门负责人

    D

    期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议


    正确答案： B,C
    解析：
    A项，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责。BC两项，第十三条第二项规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。D项，第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

  • 第11题：

    判断题
    期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条第二项规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。

  • 第12题：

    多选题
    下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有()。
    A

    中国证监会依法对首席风险官进行监督管理

    B

    中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理

    C

    证券交易所对首席风险官进行自律管理

    D

    中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督


    正确答案： D,B
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

  • 第13题：

    期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。（ ）


    答案：错
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条的规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。

  • 第14题：

    某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中（ ）违反了中国证监会的管理规定。

    A. 李平在期货公司兼任财务负责人
    B. 李平在任首席风险官期间向监事会负责
    C. 李平在期货公司兼任合规部主任
    D. 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

    答案：A,B,D
    解析：
    A项，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官向期货公司董事会负责。B、C两项，第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。D项，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，期货公司设有独立董事
    的，还应当经全体独立董事同意。

  • 第15题：

    某期货公司任命李某为首席风险官，下列叙述中正确的有（ ）。

    A.李某任职期间，向股东会负责
    B.李某在期货公司可兼任合规部负责人
    C.李某在期货公司可兼任财务负责人
    D.期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意，方可提名并聘任李某

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官向期货公司董事会负责。第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。第十三条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。

  • 第16题：

    小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是小赵依法对其进行质询和调査，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，小赵不宜进一步调査，小赵盛怒之下遂提出辞职。甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的哪条规定。（ ）

    A.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责
    B.期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作
    C.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任
    D.首席凤险官应当按照参加中国证监会组织或者认可的培训

    答案：A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十六条期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

  • 第17题：

    下列关于期货公司首席风险官的说法，错误的是（）。

    • A、负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
    • B、向期货公司监事会负责
    • C、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
    • D、中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

    正确答案:B

  • 第18题：

    下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有（）。

    • A、中国证监会依法对首席风险官进行监督管理
    • B、中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理
    • C、证券交易所对首席风险官进行自律管理
    • D、中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    判断题
    按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中那些违反了中国证监会的管理规定（）
    A

    期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某头了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议

    B

    李平在期货公司兼任研究发展部主任

    C

    李平在期货公司兼任客户服务部主任

    D

    李平在期货公司兼任合规部主任


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的有(     )。
    A

    期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官

    B

    期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意

    C

    期货公司设有独立董事的，提名并聘任首席风险官还应当经全体独立董事同意

    D

    董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（　　）。
    A

    首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    B

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

    C

    期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位

    D

    首席风险官向期货公司董事会负责


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。C项，《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第23题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
    A

    期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

    B

    中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施

    C

    工作期间的履职情况

    D

    中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项


    正确答案： A,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案：①中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施；②期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩；③中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项。

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