根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（ ）。A. 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长 B. 3年内因违法行为被撤销资格的律师 C. 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理 D. 6年内因违法行为被解除职务的证券交易所负责人

题目
根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（ ）。

A. 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
B. 3年内因违法行为被撤销资格的律师
C. 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
D. 6年内因违法行为被解除职务的证券交易所负责人
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1.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。（ ）

2.关于期货交易所总经理，下列说法正确的有（ ）。A．由中国证监会任免B．连任不得超过两届C．是期货交易所的法定代表人D．在会员制期货交易所中，总经理是当然理事；在公司制期货交易所中，总经理应当由董事担任

3.根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（ ）。A、国务院 B、国务院期货监督管理机构 C、期货业协会 D、银监会

4.《期货交易管理条例》第九条规定投资咨询机构的专业人员的资格被撤销之日起未逾3年的，不得担任交易所负责人和财务会计人员。（ ）

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  • 第1题：

    根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（ ）。

    A.国务院
    B.国务院期货监督管理机构
    C.期货业协会
    D.银监会

    答案：B
    解析：
    《期货交易管理条例》第7条期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

  • 第2题：

    根据《期货交易管理条例》的规定，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。

    A.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
    B.3年内因违纪行为被撤销资格的律师
    C.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
    D.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

  • 第3题：

    根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所的工作人员由国务院期货监督管理机构任免。（）


    正确答案:错误

  • 第4题：

    根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

    • A、3
    • B、4
    • C、5
    • D、6

    正确答案:C

  • 第5题：

    为加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行业，根据（）制定《期货从业人员管理办法》。

    • A、《期货公司管理办法》
    • B、《期货交易管理办法》
    • C、《期货交易所管理办法》
    • D、《期货交易管理条例》

    正确答案:D

  • 第6题：

    根据我国《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不以盈利为目的。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    多选题
    根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（　　）。[2015年7月真题]
    A

    6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人

    B

    5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

    C

    3年内因违纪行为被撤销资格的律师

    D

    4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长


    正确答案： D,B
    解析：
    《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

  • 第9题：

    单选题
    根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易必须遵守的规则的说法，错误的是（　　）。[2013年真题]
    A

    在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员

    B

    期货公司不得向客户作获利保证

    C

    期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险

    D

    期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有


    正确答案： C
    解析：
    C项，期货公司在经纪业务中不得与客户约定分享利益或者共担风险，否则因为恶意串通而有扰乱经济秩序之嫌疑。

  • 第10题：

    单选题
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据（）而制定的。
    A

    《期货交易管理条例》

    B

    《期货交易所管理条例》

    C

    《期货从业人员管理条例》

    D

    《期货经纪公司管理条例》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。（　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

  • 第12题：

    判断题
    根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得限制实物交割总量。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《期货交易管理条例》，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

  • 第14题：

    按照《期货交易管理条例》第九条的规定。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

    A.2
    B.3
    C.4
    D.5

    答案：D
    解析：
    因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

  • 第15题：

    《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据（）而制定的。

    • A、《期货交易管理条例》
    • B、《期货交易所管理条例》
    • C、《期货从业人员管理条例》
    • D、《期货经纪公司管理条例》

    正确答案:A

  • 第16题：

    根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得限制实物交割总量。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。

    • A、6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
    • B、5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
    • C、3年内因违纪行为被撤销资格的律师
    • D、4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾（）年。

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、7

    正确答案:C

  • 第19题：

    根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易必须遵守的规则的说法，错误的是（）。

    • A、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员
    • B、期货公司不得向客户作获利保证
    • C、期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险
    • D、期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有

    正确答案:C

  • 第20题：

    多选题
    根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。
    A

    6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人

    B

    5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

    C

    3年内因违纪行为被撤销资格的律师

    D

    4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长


    正确答案： C,B
    解析： 《期货交易管理条例》第九条规定，有《公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

  • 第21题：

    判断题
    根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所的工作人员由国务院期货监督管理机构任免。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

  • 第22题：

    单选题
    根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（  ）。
    A

    期货交易所

    B

    国务院期货监督管理机构派出机构

    C

    中国期货业协会

    D

    国务院期货监督管理机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    根据《期货交易管理条例》，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师，自被撤销资格之日起未逾5年的。不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易必须遵守的规则的说法，错误的是（）。
    A

    在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员

    B

    期货公司不得向客户作获利保证

    C

    期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险

    D

    期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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