期货公司应当与客户签订书面资产管理合同．按照合同约定对客户提供资产管理服务，承担资产管理受托责任。（ ）

题目
期货公司应当与客户签订书面资产管理合同．按照合同约定对客户提供资产管理服务，承担资产管理受托责任。（ ）

相似考题

1.证券公司为多个客户办理资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。( )

2.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过证券公司的账户为客户提供资产管理服务。

3.定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，直接将客户资产交还客户。（ ）

4.资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 ( )

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  • 第1题：

    证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。

    A、 应当与自营业务统一操作，以防范市场风险

    B、 应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务

    C、 应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开

    D、 应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作


    正确答案：BCD

  • 第2题：

    与客户签订资产管理合同的，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。

    （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过客户账户为其提供资产管理服务。 （ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    关于期货公司资产管理业务，表述错误的是（ ）。

    A.期货公司不能以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖
    B.期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务
    C.期货公司接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额
    D.期货公司应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

    答案：D
    解析：
    期货公司不得向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

  • 第5题：

    关于定向资产管理合同的说法，错误的是()。

    A:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款
    B:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
    C:定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还给客户，不得扣除任何费用
    D:证券公司开展定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务

    答案：B,C
    解析：
    证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，在扣除相关费用后将客户资产交还客户。故BC选项符合题意。

  • 第6题：

    期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时．期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十三条，期货公司应当与客户明确约定．委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户．客户有权提前终止资产管理委托。故本题答案为A。

  • 第7题：

    证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括（ ）。
    Ⅰ.收益分配原则、执行方式
    Ⅱ.信息提供的内容、方式
    Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序
    Ⅳ.承担的有关费用
    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ
    C、Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    答案：A
    解析：
    资产管理合同应当包括《证券投资基金法》第九十三条、第九十四条规定的必备内容。《证券投资基金法》第九十三条规定，非公开募集基金，应当制定并签订基金合同。基金合同应当包括下列内容：（1）基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务。（2）基金的运作方式。（3）基金的出资方式、数额和认缴期限。（4）基金的投资范围、投资策略和投资限制。（5）基金收益分配原则、执行方式。（6）基金承担的有关费用。（7）基金信息提供的内容、方式。（8）基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式。（9）基金合同变更、解除和终止的事由、程序。（10）基金财产清算方式。（11）当事人约定的其他事项。《证券投资基金法》第九十四规定，非公开募集基金，其基金合同还应载明：（1）承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所。（2）承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序。（3）基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任。（4）承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序。

  • 第8题：

    下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同 Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务 Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同 Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。

    • A、客户
    • B、证券公司
    • C、客户的配偶
    • D、其他证券公司

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    关于期货公司资产管理业务，表述的正确的是（）。
    A

    期货公司可自行决定委托资产额度

    B

    期货公司按照约定对客户的委托资产进行投资，并按合同约定收取报酬

    C

    期货公司董事可成为公司资产管理业务的客户

    D

    资产管理合同应明确约定，由期货公司承担投资风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同 Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务 Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同 Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    期货公司在从事资产管理业务时，以下关于期货公司或客户提前终止资产委托管理的情形，正确的是（  ）。
    A

    各客户委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时.期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产委托管理

    B

    期货公司发生投资经理变更等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产委托管理

    C

    当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，客户有权提前终止资产委托管理

    D

    当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权提前终止资产委托管理


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第13题：

    资产管理业务，是指资产管理公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。


    正确答案：×

  • 第14题：

    客户资产管理业务含义，下列说法正确的有（ ）。

    A．客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司

    B．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为

    C．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同

    D．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产 管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门 进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。


    答案：错
    解析：
    证券公司为多个客户办理集合资产管 理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合 资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理 合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法 人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可 的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供 资产管理服务。

  • 第16题：

    资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证 券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方 式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资 管理服务的行为。 ( )


    答案：A
    解析：
    【答案详解】A。根据2003年12月18日中国证监会令第17号《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定，资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律 法规友该试行办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理 服务的行为。

  • 第17题：

    期货公司开展资产管理业务的．期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，但客户不得提前终止资产管理委托。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十三条，期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。故本题答案为B。

  • 第18题：

    期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十四条，期货公司从事资产管理业务．发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。故本题答案为A。

  • 第19题：

    关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司
    Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
    Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
    Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    客户资产管理业务是指证券公司受到客户的委托，通过签订资产管理合同的形式为客户提供投资管理服务的行为。委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资。

  • 第20题：

    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    判断题
    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。
    A

    客户

    B

    证券公司

    C

    客户的配偶

    D

    其他证券公司


    正确答案： C
    解析： 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于资产管理说法错误的是（  ）。
    A

    资产管理业务的投资收益由客户享有，损失由客户承担

    B

    期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务

    C

    期货公司只可以依法为单一客户办理资产管理业务

    D

    资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托，运用客户资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动


    正确答案： D
    解析：

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