期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。( )

题目
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。( )


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  • 第1题:

    根据《期货从业人员管理办法》的规定,由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有( )。

    A.从业资格考试
    B.执业行为准则
    C.纪律惩戒
    D.后续职业培训

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第三十条规定,期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。

  • 第2题:

    期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应予( )。

    A.市场禁入
    B.纪惩戒律
    C.行政处罚
    D.罚款

    答案:B
    解析:
    参见《期货从业人员管理办法》第二十四条规定,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。

  • 第3题:

    期货从业人员违反( )规则的。协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

    A.《期货交易管理条例》
    B.《期货从业人员管理办法》
    C.期货业协会自律规则
    D.婚姻法

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第二十四条,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。B为本办法《期货从业人员管理办法》,C为期货业协会自律规则。 @##

  • 第4题:

    期货业协会对违反自律规则的期货从业人员,根据情节轻重,给予的纪律惩戒包括( )。

    A.训诫
    B.公开谴责
    C.罚款
    D.暂停或撤销从业资格

    答案:A,B,D
    解析:
    《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十一条规定,协会对违反自律规则的期货从业人员,根据情节轻重,给予下列纪律惩戒:(一)训诫。
    (二)公开谴责。
    (三)暂停从业资格6个月至12个月。
    (四)撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
    (五)撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。

  • 第5题:

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的,()应当进行调查、给予纪律惩戒。

    A.中国证监会
    B.中国证监会及其派出机构
    C.中国期货业协会
    D.商务部

    答案:C
    解析:
    根据《期货从业人员管理办法》第24条的规定,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

  • 第6题:

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及期货业协会自律规则的,协会应当给予( )。

    A:市场禁入
    B:行政处罚
    C:纪律惩戒
    D:罚款

    答案:C
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第二十四条规定,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

  • 第7题:

    下列规章和规范文件中,由中国期货业协会出台的有()。

    • A、《中国期货业协会纪律惩戒程序》
    • B、《期货从业人员执业行为准则》
    • C、《期货从业人员管理办法》
    • D、《期货从业人员资格考试管理规则》

    正确答案:A,B,D

  • 第8题:

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予()。

    • A、市场禁入
    • B、纪律惩戒
    • C、警告
    • D、罚款

    正确答案:B

  • 第9题:

    多选题
    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,()。
    A

    由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

    B

    中国证监会予以警告

    C

    中国期货业协会予以公开谴责

    D

    可免于纪律惩戒


    正确答案: B,A
    解析:

  • 第10题:

    多选题
    期货从业人员受到(   )的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。
    A

    中国期货业协会训诫

    B

    中国期货业协会公开谴责

    C

    中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育

    D

    中国期货业协会暂停从业人员资格的纪律惩戒


    正确答案: B,C
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,()应当进行调查、给予纪律惩戒。
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会及其派出机构

    C

    协会

    D

    商务部


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    多选题
    下列规章和规范文件中,由中国期货业协会出台的有()。
    A

    《中国期货业协会纪律惩戒程序》

    B

    《期货从业人员执业行为准则》

    C

    《期货从业人员管理办法》

    D

    《期货从业人员资格考试管理规则》


    正确答案: C,B
    解析: 中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》《期货从业人员资格管理规则》《期货从业人员后续职业培训规则》《期货从业人员执业行为准则》《中国期货业协会纪律惩戒程序》以及《中国期货业协会行业信息数据库系统管理规则》6个自律规则的草案。C选项《期货从业人员管理办法》由中国证监会制定。

  • 第13题:

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予( )。

    A.纪律惩戒
    B.行政处罚
    C.刑事处罚
    D.行政处分

    答案:A
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第二十四条规定,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。

  • 第14题:

    根据《期货从业人员管理办法》的规定,由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有( )。

    A:从业资格考试
    B:执业行为准则
    C:纪律惩戒
    D:后续职业培训

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第三十条规定,期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。

  • 第15题:

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当( )。

    A.进行调查、给予纪律惩戒
    B.给予行政处罚
    C.给予警告,并处以1万元罚款
    D.给予警告,并处以1万元以上5万元以下罚款

    答案:A
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第二十四条规定,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

  • 第16题:

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及期货业协会自律规则的,协会应当给予( )。

    A.市场禁入
    B.行政处罚
    C.纪律惩戒
    D.罚款

    答案:C
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第二十四条规定,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

  • 第17题:

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,( )应当进行调查、给予纪律惩戒。

    A. 中国证监会
    B. 中国证监会及其派出机构
    C. 协会
    D. 商务部

    答案:C
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第二十四条规定,期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

  • 第18题:

    期货从业人员受到纪律惩戒的,中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。()


    正确答案:正确

  • 第19题:

    期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,()应当进行调查、给予纪律惩戒。

    • A、中国证监会
    • B、中国证监会及其派出机构
    • C、协会
    • D、商务部

    正确答案:C

  • 第20题:

    单选题
    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予(  )。
    A

    纪律惩戒

    B

    行政处罚

    C

    刑事处罚

    D

    行政处分


    正确答案: B
    解析:

  • 第21题:

    单选题
    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予(  )。[2016年3月真题]
    A

    行政处罚

    B

    市场禁入

    C

    纪律惩戒

    D

    罚款


    正确答案: B
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第二十四条规定,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。

  • 第22题:

    单选题
    对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货从业人员,将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒的单位是()。
    A

    中国证监会

    B

    中国期货业协会

    C

    中国金融期货交易所

    D

    期货公司会员单位


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予()。
    A

    市场禁入

    B

    纪律惩戒

    C

    警告

    D

    罚款


    正确答案: B
    解析: 《期货从业人员管理办法》第二十四条规定,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。