期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。（ ）

题目
期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。（ ）

相似考题

1.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人( )年以上经历。A．1B．2C．3D．5

2.某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是（ ）。A. 李平在期货公司兼任合规部主任 B. 在任首席风险官期间向监事会负责 C. 李平在期货公司兼任财务负责人 D. 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议

3. 期货公司合规部门负责人离职，考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验，公司可以任命李某兼任该部门负责人。（　　）

4.李某为某股份公司经理，下列属于李某职权的有（　　）A.决定设立某部门 B.制定《某部门工作规程》 C.任命某部门负责人 D.批准公司的《募集资金管理制度》

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  • 第1题：

    某期货公司任命李平为首席风险官，则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的有（）。

    A.在任首席风险官期间向监事会负责
    B.李平在期货公司兼任合规部门负责人
    C.李平在期货公司兼任财务负责人
    D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第2条的规定，首席风险官向期货公司董事会负责；第13条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务或者从事可能影响其独立履行职责的活动；第6条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。故A、C、D三项表述错误。

  • 第2题：

    某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中（ ）违反了中国证监会的管理规定。

    A. 李平在期货公司兼任财务负责人
    B. 李平在任首席风险官期间向监事会负责
    C. 李平在期货公司兼任合规部主任
    D. 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

    答案：A,B,D
    解析：
    A项，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官向期货公司董事会负责。B、C两项，第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。D项，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，期货公司设有独立董事
    的，还应当经全体独立董事同意。

  • 第3题：

    某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是（ ）。

    A. 李平在期货公司兼任合规部主任
    B. 李平在任首席风险官期间向监事会负责
    C. 李平在期货公司兼任财务负责人
    D. 期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议

    答案：B,C,D
    解析：
    B项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责；C项，其第十三条第二项规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；D项，其第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风
    险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

  • 第4题：

    结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、1

    正确答案:A

  • 第5题：

    期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在（）的情形和其他违法违规行为的，董事会可以免除首席风险官的职务。

    • A、擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
    • B、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
    • C、利用职务之便牟取私利
    • D、滥用职权，干预期货公司正常经营

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中那些违反了中国证监会的管理规定（）

    • A、期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某头了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议
    • B、李平在期货公司兼任研究发展部主任
    • C、李平在期货公司兼任客户服务部主任
    • D、李平在期货公司兼任合规部主任

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    单选题
    李某为某股份公司经理，下列属于李某职权的有（　　）。[2008年真题]Ⅰ．决定设立某部门Ⅱ．制定某部门工作规程Ⅲ．任命某部门负责人Ⅳ．批准公司的募集资金管理制度
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    《上市公司章程指引》（2019年修订）第128条第1款规定，经理对董事会负责，行使下列职权：①主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；②组织实施公司年度经营计划和投资方案；③拟订公司内部管理机构设置方案；④拟订公司的基本管理制度；⑤制定公司的具体规章；⑥提请董事会聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；⑦决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；⑧本章程或董事会授予的其他职权。根据第107条规定，董事会行使的职权之二有：决定公司内部管理机构的设置；制订公司的基本管理制度。Ⅰ项，设立部门属于公司内部管理机构的设置，应由董事会来决定，经理只能拟定方案；Ⅳ项，募集资金管理制度属于公司的基本管理制度，应由董事会批准。

  • 第8题：

    判断题
    期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。（　　）[2012年6月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条第二项规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。

  • 第9题：

    多选题
    某期货公司任命李平为首席风险官下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（  ）。
    A

    李平在期货公司兼任合规部门负责人

    B

    董事会决议要求李平对总经理负责

    C

    李平在期货公司兼任财务部门负责人

    D

    期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（  ）。
    A

    李平在期货公司兼任合规部主任

    B

    在任首席风险官期间向监事会负责

    C

    李平在期货公司兼任财务负责人

    D

    期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通果了对李平的任命决议


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条第二项规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。

  • 第12题：

    判断题
    首席风险官可在期货公司兼任合规部门负责人以外的其他职务，只要不滥用职权谋取私利即可。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。

  • 第13题：

    某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )

    A: 在任首席风险官期间向监事会负责
    B: 李平在期货公司兼任合规部主任
    C: 李平在期货公司兼任财务负责人
    D:期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官向期货公司董事会负责。第十三条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

  • 第14题：

    某期货公司任命李某为首席风险官，下列叙述中正确的有（ ）。

    A.李某任职期间，向股东会负责
    B.李某在期货公司可兼任合规部负责人
    C.李某在期货公司可兼任财务负责人
    D.期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意，方可提名并聘任李某

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官向期货公司董事会负责。第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。第十三条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。

  • 第15题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）以上经历。

    • A、1年
    • B、2年
    • C、3年
    • D、5年

    正确答案:B

  • 第16题：

    首席风险官可在期货公司兼任合规部门负责人以外的其他职务，只要不滥用职权谋取私利即可。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    李某为某股份公司经理，下列属于李某职权的有（）。 Ⅰ决定设立某部门 Ⅱ制定某部门工作规程 Ⅲ任命某部门负责人 Ⅳ批准公司的募集资金管理制度

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    1


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    期货公司合规部门负责人离职，考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验，公司可以任命李某兼任该部门负责人。(    )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（　　）年以上经历。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： C
    解析： 参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第三项规定。

  • 第21题：

    多选题
    某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中那些违反了中国证监会的管理规定（）
    A

    期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某头了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议

    B

    李平在期货公司兼任研究发展部主任

    C

    李平在期货公司兼任客户服务部主任

    D

    李平在期货公司兼任合规部主任


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（　　）。[2016年5月真题]
    A

    李平在任首席风险官期间向监事会负责

    B

    李平在期货公司兼任合规部门负责人

    C

    李平在期货公司兼任财务部门负责人

    D

    期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议


    正确答案： B,C
    解析：
    A项，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责。BC两项，第十三条第二项规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。D项，第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

  • 第23题：

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）以上经历。
    A

    1年

    B

    2年

    C

    3年

    D

    5年


    正确答案： B
    解析： 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第7条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责入2年以上经历。

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