A期货公司董事长跟其他董事商议,拟购买其他董事的股权,根据《期货公司管理办法》的规定,只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到（ ）,必须报中国证监会批准。A.5% B.100% C.50% D.70%

题目
A期货公司董事长跟其他董事商议,拟购买其他董事的股权,根据《期货公司管理办法》的规定,只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到（ ）,必须报中国证监会批准。

A.5%
B.100%
C.50%
D.70%
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1.A期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根据《期货公司管理办法》的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到（ ），必须报中国证监会批准。A．5%B．100%C．50%D．70%

2.期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 （ ）

3.某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ）。A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职 B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准 C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件 D、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

4.A期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根据《期货公司管理办法》蘸规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到（ ），必须报中国证监会批准。A．5%B．100%C．50%D．70%

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  • 第1题：

    某期货公司股东大会通过决议，任命期货公司现任总经理王某为期货公司董事长，兼任总经理一职，关于期货公司拟更换董事长，下列说法中正确的有（ ）。

    A、王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
    B、王某担任董事长应具有大学本科以上学历或取得学士以上学位
    C、王某不能同时兼任董事长、总经理
    D、应召开股东会，股东会决议通过后，期货公司即可任命王某

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。《期货公司监督管理办法》第四十二条规定，董事长和总经理不得由一人监任。《期货公司监督管理办法》第四十二条规定，董事长和总经理不得由一人监任。

  • 第2题：

    某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。（二）、关于王某的股权受让行为，下列说法正确的是（ ）。

    A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职
    B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准
    C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
    D、王某可以受让期货公司股权，但应当取得其他股东放弃优先购买的承诺

    答案：B
    解析：
    当经中国证监会批准：(一)变更控股股东、第一大股东；(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；(三)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证
    监会派出机构批准。C项，第八条规定，持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第(三)项至第(七)项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。

  • 第3题：

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但()的，不受上述规定的限制。

    A.期货公司除董事长. 监事会主席. 独立董事以外的董事. 监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
    B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长
    C.在同一期货公司内，董事长. 监事会主席改任除独立董事之外的其他董事. 监事
    D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：（一）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；（二）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；（三）在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。

  • 第4题：

    共用题干
    某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。

    关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是()。
    A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职
    B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准
    C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件
    D.王某可以受让期货公司股权，但应当取得其他股东放弃优先购买的承诺根据以下案例，回答5～6小题.某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。

    答案：C
    解析：
    D项，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。
    《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。
    C项，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告；D项，第十二条规定，工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
    项，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。B项，第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

  • 第5题：

    某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（　　）。

    A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职
    B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准
    C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
    D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十七条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)变更控股股东、第一大股东；(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100％；(三)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外．期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

  • 第6题：

    期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需重新申请任职资格。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    判断题
    期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体董事和监事，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货公司管理办法》第三十七条第一款第二项规定，期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

  • 第9题：

    单选题
    某期货公司股东会决议定，同意期货公司现任总经理王某受让本公司7℅的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。 根据上述事实，请回答下题 关于期货公司的股权受让行为，下列说法正确的是（）
    A

    王某可以受让期货公司的股权，但应当取得其他股东放弃优先购买权的承认

    B

    王某可以受让期货公司的股权，但应当报请中国证监会批准

    C

    王某不能受让期货公司的股权，因为他已在期货公司任总经理一职

    D

    王某不能受让期货公司的股权，因为他说自然人，不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    某期货公司股东通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有（  ）。
    A

    王某不能同时兼任董事长、总经理

    B

    应立即书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告

    C

    应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某

    D

    王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    期货公司（　　），中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
    A

    变更股权

    B

    变更注册资本

    C

    单个股东拟持有期货公司100%股权的

    D

    有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的


    正确答案： D,A
    解析： 《期货公司管理办法》第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

  • 第12题：

    多选题
    关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有（　　）。
    A

    王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格

    B

    应当既书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告

    C

    王某不能同时兼任董事长、总经理

    D

    应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某


    正确答案： B,C
    解析： AD两项，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。
    　　BC两项，《期货公司监督管理办法》第四十二条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。

  • 第13题：

    A期货公司董事长跟其他董事商议,拟购买其他董事的股权,根据《期货公司管理办法》的规定,只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到（ ）,必须报中国证监会批准。

    A、5%
    B、100%
    C、50%
    D、70%

    答案：A
    解析：
    《期货公司管理办法》第十四条期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中囯证监会批准：(一)单个股东的持股比例墙加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上;(二)持有57%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股校的股东受让股权。

  • 第14题：

    根据公司发展需要，某期货公司拟聘请独立董事，下列人员中，不得担任该期货公司独立董事的有（ ）。

    A.该期货公司的分公司的经理
    B.该期货公司董事长配偶的弟弟
    C.在持有该期货公司2％股权的单位任普通职位的郑某
    D.2年前曾担任该期货公司法律顾问的王某

    答案：A,B
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5％以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（四）最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；（五）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；（六）中国证监会认定的其他人员。

  • 第15题：

    甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（ ）。

    A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职
    B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准
    C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
    D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十七条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：①变更控股股东、第一大股东；②单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；③单个股东的持股比例或者有美联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

  • 第16题：

    某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。

    关于王某的股权受让行为，下列说法正确的是（　　）。 查看材料

    A.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件
    B.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职
    C.王某可以受让期货公司股权，但因其持股比例超过5%，应当报请中国证监会派出机构批准
    D.王某可以受让期货公司股权，但应当取得其他股东放弃优先购买权的承诺

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十七条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)变更控股股东、第一大股东；(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；(三)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定的情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

  • 第17题：

    期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需要重新申请任职资格。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十五条规定，应当重新申请任职资格。故本题答案为B。

  • 第18题：

    期货公司（），中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

    • A、变更股权
    • B、变更注册资本
    • C、单个股东拟持有期货公司100%股权的
    • D、有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    期货公司拟更换董事长、总经理，应当立即书面通知全体董事和监事，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    多选题
    某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让某公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法正确的是（）。
    A

    王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格

    B

    王某不能同时兼任董事长、总经理

    C

    应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告

    D

    应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司管理办法》第三十七条第一款第二项规定，期货公司拟更换董事长、总经理的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

  • 第21题：

    多选题
    某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司7％的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的是（　　）。[2014年3月真题]
    A

    王某不能同时兼任董事长、总经理

    B

    王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格

    C

    应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告

    D

    应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任用王某


    正确答案： A,D
    解析：
    A项，《期货公司监督管理办法》第四十二条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。BD两项，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条第一款规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。第二十条第一款规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。C项，《期货公司监督管理办法》第三十八条第一款规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：（一）公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；（二）公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）风险监管指标不符合规定标准；（四）客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；（五）发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形。

  • 第22题：

    单选题
    某期货公司股东会决议定，同意期货公司现任总经理王某受让本公司7℅的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。 根据上述事实，请回答下题 关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的是（）
    A

    应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任用王某

    B

    应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告

    C

    王某担任期货公司董事长，还因当再取得中国证监会核准的董事长任职资格

    D

    王某不能同时兼任董事长、总经理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    某期货公司股东会通过决议，拟任命公司现任总经理王某兼任期货公司董事长。关于该期货公司拟更换董事长,以下说法正确的是（  ）。
    A

    无须向监管机构报告

    B

    应立即书面通知全体股东，并向中国期货业协会报告

    C

    王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格

    D

    王某不能同时兼任董事长、总经理


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    关于王某的股权受让行为，下列说法正确的是（　　）。
    A

    王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

    B

    王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到100%应当报请中国证监会批准

    C

    王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件

    D

    王某可以受让期货公司股权，但应当取得其他股东放弃优先购买的承诺


    正确答案： D,A
    解析： 《期货公司监督管理办法》第十七条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；（三）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

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